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Le responsable de la fonction déontologique, ci-après le déontologue, contribue, dans le cadre de l'article 321-21, à assurer le respect des règles de bonne conduite applicables à l'exercice des services d'investissement et des autres services mentionnés à l'article 311-1, par le prestataire habilité et ses mandataires mentionnés au 1° de l'article 312-1. Il veille au respect de ces mêmes règles par les personnes physiques placées sous l'autorité ou agissant pour le compte du prestataire dans le cadre de l'exercice des services mentionnés à l'article 311-1. Ces personnes physiques sont dénommées ci-après \" collaborateurs \".
\n
Le déontologue a notamment pour rôle :
\n
1° L'identification des dispositions d'ordre déontologique nécessaires au respect des règles de bonne conduite ;
2° L'établissement, en conséquence, d'un recueil de l'ensemble des dispositions déontologiques que doivent observer le prestataire habilité, les personnes agissant pour son compte ou sous son autorité et ses mandataires, agissant dans le cadre du service d'investissement exercé par le prestataire habilité ;
3° La diffusion de tout ou partie des dispositions du 2° auprès des collaborateurs et des mandataires du prestataire habilité ;
4° Le contrôle du respect par le prestataire habilité, ses collaborateurs et ses mandataires de l'ensemble des règles de bonne conduite et la mise en oeuvre des dispositions appropriées en cas de manquement à ces règles ;
5° La réalisation, indépendamment des missions de contrôle, de missions d'assistance et d'orientation ayant pour objet de guider les collaborateurs du prestataire habilité pour l'application des règles de bonne conduite.
\n
Le déontologue peut déléguer certaines de ses fonctions à un ou plusieurs responsables situés à un niveau opérationnel.

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Chaque prestataire habilité désigne un déontologue. Ce dernier agit de façon indépendante par rapport à l'ensemble des structures à l'égard desquelles il exerce ses missions. Il rend compte de l'exercice de ces missions à l'organe exécutif. L'organe délibérant est tenu informé par l'organe exécutif de la désignation du déontologue ainsi que du compte rendu de ses travaux mentionné au quatrième alinéa.
\n
Lorsque sa taille, son organisation et la nature de ses activités le justifient, le prestataire habilité confie la fonction déontologique à un collaborateur n'ayant pas d'autres missions à assurer. Dans cette hypothèse, la personne en cause est l'une des personnes titulaires de la carte professionnelle mentionnées au huitième alinéa de l'article 321-5.
\n
Dans les autres cas, la fonction de déontologue est assurée par le responsable du contrôle des services d'investissement et des autres services mentionnés à l'article 311-1.
\n
Quel que soit le mode d'organisation du prestataire habilité, l'activité du déontologue est retracée dans le rapport d'activité annuel mentionné à l'article 321-22.

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L'organe exécutif du prestataire habilité s'assure que le déontologue dispose des moyens humains et matériels nécessaires à la réalisation de sa tâche.

" } }, "LEGIARTI000025364236": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-29", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2006-09-21", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025364236", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/36/42/LEGIARTI000025364236.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025708180", "@num": "331-29", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 331-29 (T)", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364228", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025364236", "@fin": "2006-09-21", "@num": "321-29", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025909433", "@fin": "2013-08-14", "@num": "321-29", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2007-12-31", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036894913", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-29", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le recueil mentionné au 2° de l'article 321-26 est porté à la connaissance de l'organe exécutif du prestataire habilité.
\n
Il est mis, à sa demande, à la disposition de l'AMF. Les modifications qui lui sont apportées sont décrites dans le rapport d'activité mentionné à l'article 321-22.
\n
Il comporte en particulier les procédures connues sous le nom de muraille de Chine , dont l'objet est de prévenir la circulation indue d'informations confidentielles, notamment des informations privilégiées définies à l'article 621-1.
\n
Ces procédures prévoient notamment :
\n
1° L'organisation matérielle conduisant à la séparation des différentes activités susceptibles de générer des conflits d'intérêts dans les locaux du prestataire habilité ;
\n
2° Les conditions dans lesquelles le déontologue peut autoriser, dans des circonstances particulières, la transmission d'une information confidentielle d'un service à un autre ou le concours, au bénéfice d'un service, d'un collaborateur d'un autre service.
\n
Le déontologue surveille l'application des autorisations qu'il délivre.

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En application de l'article 321-76, le déontologue organise les conditions de surveillance des transactions sur instruments financiers effectuées par le prestataire habilité pour son compte propre, ou leur interdiction.
\n
Il élabore et tient à jour une liste de surveillance et une liste d'interdiction de transactions pour compte propre sur des instruments financiers déterminés.

" } }, "LEGIARTI000025364240": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-31", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2006-09-21", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025364240", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/36/42/LEGIARTI000025364240.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025708186", "@num": "331-31", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 331-31 (T)", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364228", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025364240", "@fin": "2006-09-21", "@num": "321-31", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025909517", "@fin": "2009-11-19", "@num": "321-31", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-12-31", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025918734", "@fin": "2013-08-14", "@num": "321-31", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2009-11-19", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036894944", "@fin": "2018-07-05", "@num": "321-31", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000037151836", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-31", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-07-05", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La liste de surveillance recense les instruments financiers sur lesquels le prestataire habilité dispose d'une information sensible rendant nécessaire une vigilance particulière de la part du déontologue.
\n
Le déontologue suit l'état des transactions sur les instruments financiers inscrits sur la liste de surveillance. Il est fondé à faire suspendre les négociations effectuées sur ces instruments par le prestataire habilité pour son compte propre, notamment lorsque de telles négociations peuvent donner à croire que le prestataire habilité intervient sur la base d'informations privilégiées définies à l'article 621-1.
\n
Le déontologue apprécie les conséquences que doit comporter, pour les analystes financiers, l'inscription d'un instrument financier sur la liste de surveillance.

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La liste d'interdiction recense les instruments financiers sur lesquels, compte tenu de la nature des informations détenues par le prestataire habilité, ce dernier s'abstient d'intervenir pour son compte propre et de diffuser une analyse financière.
\n
Le déontologue détermine quels services du prestataire habilité doivent s'abstenir de formuler auprès des clients une recommandation concernant la négociation de titres inscrits sur la liste d'interdiction.
\n
Le déontologue prévoit les conditions dans lesquelles il peut, nonobstant les dispositions du premier alinéa et quand l'absence d'une analyse constituerait en soi une information non souhaitable, en autoriser sous son contrôle la publication.
\n
Il prévoit les conditions dans lesquelles il porte la liste d'interdiction à la connaissance des personnes concernées.

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Les personnes mentionnées à l'article L. 621-18-2 du code monétaire et financier déclarent à l'AMF, par voie électronique, dans un délai de cinq jours de négociation suivant leur réalisation, les acquisitions, cessions, souscriptions ou échanges d'instruments financiers de l'émetteur au sein duquel les personnes mentionnées aux a et b de l'article L. 621-18-2 susvisé exercent leurs fonctions ainsi que les transactions opérées sur des instruments qui leur sont liés.
\n
Dans le même délai, les personnes mentionnées au premier alinéa ou, à leur demande, le teneur de compte conservateur, transmettent à l'AMF l'avis d'opéré y afférent.
\n
Les déclarations mentionnées au premier alinéa sont mises en ligne sur le site de l'AMF.

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Par dérogation aux dispositions de l'article 222-14, ne donnent pas lieu à déclaration les opérations réalisées par une personne mentionnée à l'article L. 621-18-2 lorsque le montant cumulé desdites opérations n'excède pas 5 000 pour l'année civile en cours.
\n
En cas d'opération portant sur des instruments financiers liés aux titres de l'émetteur, ce montant s'applique au sous-jacent.

" } }, "LEGIARTI000025548808": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "222-15-1", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-01-20", "DATE_DEBUT": "2006-03-22" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025548808", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/54/88/LEGIARTI000025548808.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" }, { "@id": "JORFTEXT000000645924", "#text": "Arrêté du 4 janvier 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000645924", "@nortexte": "ECOT0620101A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-01-04" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025349695", "@fin": "2006-03-22", "#text": "Section 4 : Opérations des dirigeants et des personnes qui leur sont étroitement liées sur les titres de la société", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025548790", "@fin": "2006-09-29", "#text": "Section 4 : Opérations des dirigeants et des personnes mentionnées à l'article\r\nL. 621-8-2 du code monétaire et financier sur les titres de la société", "@debut": "2006-03-22" }, { "@id": "LEGISCTA000025548900", "@fin": "2007-01-20", "#text": "Section 4 : Opérations des dirigeants et des personnes mentionnées à l'article L. 621-18-2 du code monétaire et financier sur les titres de la société", "@debut": "2006-09-29" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025349583", "@fin": "2007-01-20", "#text": "Chapitre II : Information permanente", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025589694", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre II : Information périodique", "@debut": "2007-01-20" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025349509", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Information périodique et permanente", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347556", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE II : Emetteurs et information financière", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025548808", "@fin": "2007-01-20", "@num": "222-15-1", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2006-03-22", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

L'émetteur établit, tient à jour et communique simultanément aux personnes concernées et à l'AMF la liste des personnes mentionnées au b de l'article L. 621-8-2 du code monétaire et financier.
\n
La première communication est effectuée au plus tard le 30 mai 2006.

" } }, "LEGIARTI000025548815": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "222-15-2", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2006-09-29", "DATE_DEBUT": "2006-03-22" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025548815", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/54/88/LEGIARTI000025548815.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025349695", "@fin": "2006-03-22", "#text": "Section 4 : Opérations des dirigeants et des personnes qui leur sont étroitement liées sur les titres de la société", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025548790", "@fin": "2006-09-29", "#text": "Section 4 : Opérations des dirigeants et des personnes mentionnées à l'article\r\nL. 621-8-2 du code monétaire et financier sur les titres de la société", "@debut": "2006-03-22" }, { "@id": "LEGISCTA000025548900", "@fin": "2007-01-20", "#text": "Section 4 : Opérations des dirigeants et des personnes mentionnées à l'article L. 621-18-2 du code monétaire et financier sur les titres de la société", "@debut": "2006-09-29" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025349583", "@fin": "2007-01-20", "#text": "Chapitre II : Information permanente", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025589694", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre II : Information périodique", "@debut": "2007-01-20" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025349509", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Information périodique et permanente", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347556", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE II : Emetteurs et information financière", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025548815", "@fin": "2006-09-29", "@num": "222-15-2", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2006-03-22", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025548909", "@fin": "2007-01-20", "@num": "222-15-2", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2006-09-29", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La déclaration mentionnée à l'article 222-14 comporte les mentions suivantes :
\n
1° Pour les opérations réalisées par une personne mentionnée au a ou au b de l'article L. 621-18-2 du code monétaire et financier, le nom de cette personne et les fonctions qu'elle exerce au sein de l'émetteur ;
2° Pour les opérations réalisées par une personne mentionnée au c de ce même article, le nom de cette personne en indiquant : \"une (des) personne(s) liée(s) à..., suivi du nom et des fonctions exercées par la personne mentionnée au a ou au b de l'article L. 621-18-2 susvisé ;
3° La dénomination de l'émetteur concerné ;
4° La description de l'instrument financier ;
5° La nature de l'opération ;
6° La date et le lieu de l'opération ;
7° Le prix unitaire et le montant de l'opération.
\n
La déclaration prend la forme d'un modèle type défini dans une instruction de l'AMF.

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Le rapport de gestion mentionné à l'article L. 225-100 du code de commerce présente un état récapitulatif des opérations mentionnées à l'article L. 621-18-2 du code monétaire et financier réalisées au cours du dernier exercice.

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Une personne physique peut exercer, à titre d'essai ou à titre temporaire, l'une des fonctions mentionnées à l'article 321-5 sans être titulaire de la carte requise, pendant un délai maximal de six mois, renouvelable une fois.
\n
L'usage de cette dérogation par un prestataire habilité, pour les fonctions de négociateur, compensateur et analyste financier, requiert l'accord préalable du responsable de la conformité pour les services d'investissement.
\n
La fonction de responsable de la conformité pour les services d'investissement ne peut être exercée à titre d'essai ou à titre temporaire qu'avec l'accord préalable de l'AMF.

" } }, "LEGIARTI000025710011": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-7", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-09-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710011", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/00/LEGIARTI000025710011.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025708072", "@num": "331-7", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 331-7 (T)", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364165", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364164", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 1 : Cartes professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025364175", "@fin": "2006-09-21", "@num": "321-7", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710011", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-7", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2006-09-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025909043", "@fin": "2013-08-14", "@num": "321-7", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2007-12-31", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036894840", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-7", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La délivrance d'une carte professionnelle requiert la constitution préalable par le candidat d'un dossier d'agrément, remis à la personne qui délivre la carte.

" } }, "LEGIARTI000025710025": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-11", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-09-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710025", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/00/LEGIARTI000025710025.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364165", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364164", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 1 : Cartes professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025364189", "@fin": "2006-09-21", "@num": "321-11", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710025", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-11", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2006-09-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025909181", "@fin": "2013-08-14", "@num": "321-11", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2007-12-31", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036894873", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-11", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

L'AMF tient un registre des cartes professionnelles.
\n
A cette fin, elle est tenue informée, dans un délai d'un mois, par la personne délivrant ou retirant la carte professionnelle, de l'identité des personnes auxquelles la carte est délivrée ou retirée.
\n
L'AMF est tenue informée de la désignation en qualité de responsable de la conformité pour les services d'investissement des personnes mentionnées aux articles 321-13-2 et 321-21.
\n
Les informations figurant sur le registre des cartes professionnelles sont conservées pendant dix ans après le retrait de la carte professionnelle.

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La cessation définitive de l'exercice des fonctions ayant justifié la délivrance d'une carte professionnelle entraîne le retrait de la carte. Ce retrait est effectué par la personne ayant délivré la carte.
\n
Lorsque la carte professionnelle a été délivrée par l'AMF, le prestataire habilité, pour le compte duquel agit le titulaire, informe l'AMF dès que le titulaire de la carte cesse définitivement d'exercer les fonctions ayant justifié la délivrance de la carte.

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L'AMF délivre la carte professionnelle aux personnes exerçant la fonction de responsable de la conformité pour les services d'investissement.
\n
Elle s'assure de l'honorabilité de la personne physique concernée, de sa connaissance des obligations professionnelles définies par les lois, règlements et règles professionnelles applicables à l'exercice des services mentionnés à l'article 311-1, et de son aptitude à exercer les fonctions de responsable de la conformité pour les services d'investissement. Elle s'assure également que le prestataire habilité accorde à cette personne l'autonomie appropriée et les moyens humains et techniques nécessaires à l'accomplissement de sa mission.

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Pour délivrer la carte professionnelle, l'AMF organise un examen professionnel consistant en un entretien avec un jury du candidat à l'attribution de la carte professionnelle, présenté par le prestataire habilité pour le compte duquel il est appelé à exercer ses fonctions.
\n
Le programme et les modalités de cet examen sont précisés par une instruction de l'AMF.
\n
L'AMF organise au moins deux sessions d'examen par an, arrête la composition du jury, les dates des examens ainsi que le montant des droits d'inscription. Ces informations sont portées à la connaissance des prestataires habilités.
\n
Les droits d'inscription sont recouvrés par l'AMF auprès des prestataires habilités qui présentent des candidats.

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Une personne peut être dispensée par l'AMF de l'examen mentionné à l'article 321-13-1, lorsqu'elle a exercé des fonctions de responsable de la conformité pour les services d'investissement chez un autre prestataire habilité ayant une activité et une organisation équivalentes, à la condition que cette personne ait déjà passé avec succès cet examen et que le prestataire habilité pour le compte duquel elle est appelée à exercer ses fonctions ait déjà présenté avec succès un candidat à l'examen.

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Le jury mentionné à l'article 321-13-1 est présidé par un responsable de la conformité pour les services d'investissement en exercice, assisté par une personne dirigeant un service opérationnel chez un prestataire habilité et par un membre des services de l'AMF. Si un candidat estime qu'un membre du jury est en conflit d'intérêts à son égard, il peut demander à l'AMF d'être affecté à un autre jury.
\n
Le jury propose à l'AMF la délivrance de la carte professionnelle s'il estime que les conditions mentionnées au second alinéa de l'article 321-13 sont satisfaites. Sans préjudice des dispositions du dernier alinéa du présent article, le jury propose de refuser la délivrance de la carte professionnelle s'il estime que les conditions requises pour l'exercice de la fonction de responsable de la conformité pour les services d'investissement ne sont pas satisfaites.
\n
Si le jury estime que le candidat dispose des qualités requises pour exercer la fonction de responsable de la conformité pour les services d'investissement mais que le prestataire habilité ne lui accorde pas une autonomie appropriée ou ne met pas à sa disposition les moyens humains et techniques nécessaires à l'accomplissement de sa fonction, il peut proposer de subordonner la délivrance de la carte professionnelle à la condition que le prestataire habilité régularise cette situation et informe l'AMF des mesures prises à cet effet.

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Les titulaires d'une carte professionnelle de responsable du contrôle des services d'investissement, au jour de l'entrée en vigueur du présent article, bénéficient de plein droit de l'attribution de la carte professionnelle de responsable de la conformité pour les services d'investissement.

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Avant que ne soit délivrée l'une des cartes professionnelles mentionnées à l'article 321-14, le responsable de la conformité pour les services d'investissement s'assure que la personne physique concernée présente l'honorabilité requise ; il s'assure également qu'elle a satisfait à la procédure mise en place par le prestataire habilité et destinée à vérifier qu'elle a pris connaissance de ses obligations professionnelles.

Il peut obtenir de l'AMF, sur demande adressée par lettre recommandée avec demande d'avis de réception, ou remise en main propre contre récépissé, le relevé des sanctions prises à l'encontre de la personne au cours des cinq années précédentes.

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Le prestataire habilité désigne le responsable de la conformité pour les services d'investissement. Le conseil d'administration, le conseil de surveillance ou, à défaut, l'organe chargé de l'administration ou de la surveillance, est tenu informé de cette désignation par l'organe de direction.
\n
Lorsque ni la taille du prestataire habilité, ni celle du groupe auquel il appartient, au sens de l'article 1er du règlement n° 2000-03 du 6 septembre 2000 du Comité de la réglementation bancaire et financière, ne permettent de confier la fonction de responsable de la conformité pour les services d'investissement à un de leurs collaborateurs salariés dédiés, le prestataire habilité confie cette fonction à l'un de ses dirigeants mentionnés aux articles L. 511-13 et L. 532-2 du code monétaire et financier. Dans ce cas, le dirigeant désigné est dispensé de l'examen mentionné à l'article 321-13-1.

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Le responsable de la conformité pour les services d'investissement a notamment pour missions :
\n
1° L'identification des procédures nécessaires au respect des obligations professionnelles définies par les lois, règlements et règles professionnelles applicables à l'exercice des services mentionnés à l'article 311-1, ainsi que des décisions prises par l'organe de direction ;
\n
2° Le suivi de la mise en place d'un recueil de l'ensemble de ces procédures que doivent observer le prestataire habilité, ses dirigeants, ses salariés, les personnes physiques agissant pour son compte, et ses mandataires mentionnés au 1° de l'article 312-1 ;
\n
3° La diffusion de tout ou partie dudit recueil auprès des dirigeants du prestataire habilité, de ses salariés, des personnes physiques agissant pour son compte et de ses mandataires mentionnés au 1° de l'article 312-1 ;
\n
4° L'examen préalable de la conformité des services ou produits nouveaux ou des transformations significatives apportées aux services ou produits existants. Cet examen donne lieu à un avis écrit ;
\n
5° La prise en charge de missions de conseil, de formation ainsi que de veille réglementaire au bénéfice des dirigeants du prestataire habilité, de ses salariés, des personnes physiques agissant pour son compte, en vue d'assurer le respect de l'ensemble des obligations mentionnées au 1° ;
\n
6° La réalisation de contrôles formalisés du respect par le prestataire habilité, ses dirigeants, ses salariés, les personnes physiques agissant pour son compte, et ses mandataires mentionnés au 1° de l'article 312-1, de l'ensemble des procédures mentionné au 1°, la formulation de propositions de nature à mettre fin aux dysfonctionnements constatés et le suivi des mesures prises à cet effet par l'organe de direction.
\n
L'exercice des contrôles mentionnés au 6° ne peut pas être délégué à un prestataire externe, sauf dans les conditions prévues à l'article 321-23-9 ou, à titre ponctuel, lorsque des circonstances particulières le justifient.

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Le responsable du contrôle doit disposer des moyens humains et techniques nécessaires à l'accomplissement de sa mission.
\n
Les moyens techniques mis en oeuvre sont adaptés à la nature et au volume des activités exercées par le prestataire habilité ; ils recouvrent notamment un système permanent de contrôle du respect des procédures internes.

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Le prestataire habilité s'assure que le responsable de la conformité pour les services d'investissement dispose de l'autonomie, des moyens humains et techniques et de l'accès à l'information nécessaires à l'accomplissement de sa mission. Ces moyens doivent être adaptés à la nature, au volume et aux risques des activités exercées par le prestataire habilité ainsi qu'à son organisation.
\n
Le prestataire habilité s'assure que le responsable de la conformité pour les services d'investissement agit de façon indépendante et ne reçoit pas de rémunération de nature à altérer l'indépendance de son jugement.
\n
Hormis le cas où le responsable de la conformité pour les services d'investissement est un dirigeant, le prestataire habilité s'assure que le responsable de la conformité pour les services d'investissement n'effectue aucune opération commerciale, financière ou comptable pour le compte dudit prestataire.

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Le responsable de la conformité pour les services d'investissement rend compte régulièrement de l'exercice de ses fonctions à l'organe de direction, qui en rend compte au conseil d'administration ou au conseil de surveillance, ou à défaut à l'organe chargé de l'administration ou de la surveillance. Toutefois, lorsque l'un de ces organes l'estime nécessaire, le responsable de la conformité pour les services d'investissement rend compte directement au conseil d'administration ou au conseil de surveillance, ou à défaut à l'organe chargé de l'administration ou de la surveillance.
\n
Le responsable de la conformité pour les services d'investissement élabore chaque année un rapport sur les conditions d'exercice de ses missions. Ce rapport est transmis à l'organe de direction du prestataire habilité et à l'AMF au plus tard le 30 avril suivant la fin de l'année civile. L'organe de direction le transmet au conseil d'administration ou au conseil de surveillance, ou à défaut à l'organe chargé de l'administration ou de la surveillance, lorsque le responsable de la conformité pour les services d'investissement ne rend pas compte directement à l'un de ces organes.
\n
Ce rapport comporte :
\n
1° La description de l'organisation de la fonction de responsable de la conformité pour les services d'investissement ;
\n
2° Le recensement des tâches accomplies dans l'exercice de cette fonction ;
\n
3° Les observations que le responsable de la conformité pour les services d'investissement a été conduit à formuler ;
\n
4° Les mesures adoptées en suite de ces observations.

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Le recueil mentionné au 2° de l'article 321-22 est porté à la connaissance de l'organe de direction du prestataire habilité, qui le met à la disposition du conseil d'administration, du conseil de surveillance, ou à défaut de l'organe chargé de l'administration ou de la surveillance.
\n
Il est également mis, à sa demande, à la disposition de l'AMF. Les modifications qui lui sont apportées sont décrites dans le rapport d'activité mentionné à l'article 321-23-2.
\n
Il comporte en particulier les procédures connues sous le nom de \"muraille de Chine, dont l'objet est de prévenir la circulation indue d'informations confidentielles, notamment des informations privilégiées définies à l'article 621-1.
\n
Ces procédures prévoient notamment :
\n
1° L'organisation matérielle conduisant à la séparation des différentes entités susceptibles de générer des conflits d'intérêts dans les locaux du prestataire habilité ;
\n
2° Les conditions dans lesquelles le responsable de la conformité pour les services d'investissement peut autoriser, dans des circonstances particulières, la transmission d'une information confidentielle d'un service à un autre ou le concours, au bénéfice d'un service, d'un collaborateur d'un autre service.
\n
Le responsable de la conformité pour les services d'investissement surveille l'application des autorisations qu'il délivre.

" } }, "LEGIARTI000025710089": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-23-4", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-09-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710089", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/00/LEGIARTI000025710089.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025710072", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 2 : Conditions d'exercice de la fonction de responsable de la conformité pour les services d'investissement", "@debut": "2006-09-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025710057", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 3 : La fonction de responsable de la conformité pour les services d'investissement", "@debut": "2006-09-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710089", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-23-4", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2006-09-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

En application de l'article 321-76, le responsable de la conformité pour les services d'investissement organise les conditions de surveillance des transactions sur instruments financiers effectuées par le prestataire habilité pour son compte propre ou leur interdiction.
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Il élabore et tient à jour une liste de surveillance et une liste d'interdiction de transactions pour compte propre sur des instruments financiers déterminés.

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\n
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La liste de surveillance recense les instruments financiers sur lesquels le prestataire habilité dispose d'une information sensible rendant nécessaire une vigilance particulière de la part du responsable de la conformité pour les services d'investissement.
\n
Le responsable de la conformité pour les services d'investissement suit l'état des transactions sur les instruments financiers inscrits sur la liste de surveillance. Il est fondé à faire suspendre les négociations effectuées sur ces instruments par le prestataire habilité pour son compte propre, notamment lorsque de telles négociations peuvent donner à croire que le prestataire habilité intervient sur la base d'informations privilégiées définies à l'article 621-1.
\n
Le responsable de la conformité pour les services d'investissement apprécie les conséquences que doit comporter, pour les analystes financiers, l'inscription d'un instrument financier sur la liste de surveillance.

\n
\n
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La liste d'interdiction recense les instruments financiers sur lesquels, compte tenu de la nature des informations détenues par le prestataire habilité, ce dernier s'abstient d'intervenir pour son compte propre et de diffuser une analyse financière.
\n
Le responsable de la conformité pour les services d'investissement détermine quels services du prestataire habilité doivent s'abstenir de formuler auprès des clients une recommandation concernant la négociation de titres inscrits sur la liste d'interdiction.
\n
Le responsable de la conformité pour les services d'investissement prévoit les conditions dans lesquelles il peut, nonobstant les dispositions du premier alinéa et quand l'absence d'une analyse constituerait en soi une information non souhaitable, en autoriser sous son contrôle la publication.
\n
Il prévoit les conditions dans lesquelles il porte la liste d'interdiction à la connaissance des personnes concernées.

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Le responsable de la conformité pour les services d'investissement peut déléguer tout ou partie de ses missions à un ou plusieurs salariés du prestataire habilité ou à une ou plusieurs personnes physiques agissant pour son compte.
\n
Le prestataire habilité peut présenter le ou les délégataires à l'examen mentionné à l'article 321-13-1. L'AMF s'assure que le nombre des titulaires de la carte professionnelle est en adéquation avec la nature et les risques des activités du prestataire habilité, sa taille et son organisation.
\n
Lorsque plusieurs personnes sont titulaires de la carte professionnelle, le prestataire habilité définit précisément par écrit les attributions de chacune d'entre elles.

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Lorsqu'un prestataire habilité appartient à un groupe au sens de l'article 321-21 ou relève d'un organe central au sens de l'article L. 511-30 du code monétaire et financier, il peut déléguer l'exercice de la fonction de responsable de la conformité pour les services d'investissement à un salarié d'une entité appartenant au même groupe ou relevant du même organe central, installée en France. Ce salarié est titulaire de la carte professionnelle de responsable de la conformité pour les services d'investissement.
\n
L'usage de la faculté mentionnée au premier alinéa fait l'objet d'un accord préalable des conseils d'administration ou des conseils de surveillance, ou à défaut des organes chargés de l'administration ou de la surveillance, de l'entité concernée et du prestataire habilité ainsi que de l'AMF, qui s'assure que sa mise en oeuvre n'est pas susceptible de créer des conflits d'intérêts.

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Lorsque la fonction de responsable de la conformité pour les services d'investissement a été confiée à un dirigeant, l'exécution de tout ou partie des tâches de contrôle prévues au 6° de l'article 321-22 peut être déléguée à une personne physique ou morale extérieure au prestataire habilité.
\n
Lorsque l'AMF estime que le dirigeant ne peut, notamment en cas de conflits d'intérêts, assurer lui-même l'exécution de tout ou partie des tâches de contrôle mentionnées au premier alinéa, ces tâches doivent être déléguées à une personne physique ou morale extérieure au prestataire habilité.
\n
Dans tous les cas, le prestataire habilité s'assure que le délégataire s'engage à exercer un contrôle conforme aux dispositions de la présente section et à donner à l'AMF l'accès, y compris sur place, à toutes les informations nécessaires à l'exercice de sa mission. Le contrat de délégation est soumis à l'accord préalable de l'AMF qui peut solliciter l'avis du jury mentionné à l'article 321-13-1.

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Les règles de bonne conduite établissent, dans le respect des exigences déontologiques et en vertu des articles L. 533-4 et L. 533-6 du code monétaire et financier, les principes généraux de comportement et leurs règles essentielles d'application et de contrôle, auxquels doivent se conformer le prestataire habilité et les personnes agissant pour son compte ou sous son autorité. Elles s'appliquent également aux personnes mentionnées à l'article L. 421-8 du code monétaire et financier habilitées par l'AMF à fournir des services mentionnés aux 2° et 3° de l'article L. 321-1 du code monétaire et financier.

Les dirigeants du prestataire habilité veillent au respect des présentes dispositions et à la mise en oeuvre des ressources et des procédures adaptées.

Les services mentionnés à l'article 311-1 sont exercés avec diligence, loyauté, équité, dans le respect de la primauté des intérêts des clients et de l'intégrité du marché. Les prestataires habilités s'efforcent d'éviter les conflits d'intérêts et, lorsque ces derniers ne peuvent être évités, veillent à ce que leurs clients soient traités équitablement.

L'AMF informe les prestataires habilités bénéficiant des dispositions de l'article L. 532-18 du code monétaire et financier des règles de bonne conduite et des autres dispositions d'intérêt général qui leur sont applicables, selon que le prestataire exerce son activité en libre prestation de services ou en libre établissement et qu'il exerce ou non son activité pour le compte d'investisseurs français.

Les règles de bonne conduite adoptées en vertu du présent livre par les prestataires habilités et s'appliquant à leurs collaborateurs constituent pour ceux-ci une obligation professionnelle.

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Par souci de protection de ses clients, de ses collaborateurs et de l'intégrité du marché, le prestataire habilité peut restreindre la faculté qu'ont les collaborateurs occupant des fonctions sensibles d'effectuer des opérations sur instruments financiers pour leur compte propre.

Ces restrictions peuvent comporter à l'égard des collaborateurs concernés l'interdiction totale ou partielle, ponctuelle ou durable, d'émettre pour leur compte propre des ordres sur instruments financiers.

Le prestataire habilité interdit à ses collaborateurs d'émettre des ordres sur un instrument financier pour leur compte propre :

1° Lorsqu'ils sont négociateurs et que leurs fonctions les rendent susceptibles d'intervenir sur cet instrument ;

2° Lorsqu'ils sont analystes et qu'ils sont susceptibles de produire une analyse sur l'émetteur de cet instrument financier ; la même interdiction s'applique à l'ensemble des instruments financiers relevant du secteur auquel appartient l'émetteur sur lequel l'analyse est susceptible de porter. Le recueil mentionné au 2° de l'article 321-22 définit les secteurs concernés.

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L'enregistrement d'une conversation téléphonique a pour fin de faciliter le contrôle de la régularité des opérations effectuées et leur conformité aux instructions des donneurs d'ordres.

L'audition de l'enregistrement d'une conversation téléphonique, prévu à l'article 321-78, peut être effectuée par le responsable de la conformité pour les services d'investissement. Si le responsable de la conformité pour les services d'investissement ne procède pas lui-même à l'audition, celle-ci ne peut intervenir qu'avec son accord ou l'accord d'une personne désignée par lui.

Le collaborateur dont les conversations téléphoniques sont susceptibles de faire l'objet d'un enregistrement est informé des conditions dans lesquelles il pourra écouter les enregistrements en cause.

La durée de conservation des enregistrements téléphoniques des négociateurs d'instruments financiers est régie par les articles 321-81 et 321-84, y compris lorsque les conversations se réfèrent à une transaction portant sur un instrument financier non admis aux négociations sur un marché réglementé.

La durée de conservation des enregistrements ne peut être supérieure à cinq ans.

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Le prestataire habilité organise, sous réserve des dispositions de l'article 321-86 et dans des conditions conformes aux lois et règlements en vigueur, l'enregistrement des conversations téléphoniques :

1° Des négociateurs d'instruments financiers ;

2° Des collaborateurs qui, sans être négociateurs, participent à la relation commerciale avec les donneurs d'ordres, lorsque le responsable de la conformité pour les services d'investissement l'estime nécessaire du fait de l'importance que sont susceptibles de revêtir les montants ou les risques des ordres en cause.

" } }, "LEGIARTI000025710177": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-99", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-09-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710177", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/01/LEGIARTI000025710177.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370336", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370335", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 6 : Règles de bonne conduite applicables aux opérations financières sur le marché primaire, aux opérations de reclassement ainsi qu'aux offres publiques d'acquisition", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025370338", "@fin": "2006-09-21", "@num": "321-99", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710177", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-99", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2006-09-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895140", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-99", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les règles déontologiques mentionnées à l'article 321-98 prévoient :

1° Les modalités selon lesquelles le responsable de la conformité pour les services d'investissement est informé des opérations ou des projets d'opérations en cause ;

2° Les restrictions applicables aux transactions du prestataire habilité sur les instruments financiers directement ou indirectement concernés par ces opérations ou projets d'opérations ;

3° Les modalités de contrôle du respect par le prestataire habilité des restrictions mentionnées au 2°.

Les règles déontologiques précisent notamment les conditions dans lesquelles le service, qui est en relation avec un client en vue de réaliser une opération financière sur le marché primaire ou une opération de reclassement ou une offre publique, informe le responsable de la conformité pour les services d'investissement de cette relation.

Le responsable de la conformité pour les services d'investissement est informé dès que le service considère que l'aboutissement de l'opération est suffisamment probable pour qu'une surveillance particulière des instruments financiers en cause soit nécessaire afin de prévenir tout risque de conflit d'intérêts ou d'exploitation d'une information privilégiée définie à l'article 621-1.

Le responsable de la conformité pour les services d'investissement décide s'il y a lieu de porter les instruments financiers concernés sur la liste de surveillance mentionnée à l'article 321-23-4.

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L'inscription sur la liste d'interdiction mentionnée à l'article 321-23-4 d'un ou plusieurs instruments financiers concernés par une opération sur le marché primaire a lieu à la date à laquelle les caractéristiques essentielles de l'opération, en particulier de prix, sont arrêtées.

S'agissant d'une offre publique, l'inscription sur la liste d'interdiction a lieu à l'appréciation du responsable de la conformité pour les services d'investissement et au plus tard au moment de la fixation des conditions de prix.

Toutefois, le responsable de la conformité pour les services d'investissement peut décider qu'il ne sera pas procédé à l'inscription mentionnée aux deux alinéas précédents s'il estime que celle-ci aurait pour effet de dévoiler qu'une opération est en préparation.

" } }, "LEGIARTI000025710205": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-108", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-09-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710205", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/02/LEGIARTI000025710205.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370336", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370335", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 6 : Règles de bonne conduite applicables aux opérations financières sur le marché primaire, aux opérations de reclassement ainsi qu'aux offres publiques d'acquisition", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025370348", "@fin": "2006-09-21", "@num": "321-108", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710205", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-108", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2006-09-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895150", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-108", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Quand le prestataire habilité participe, soit comme chef de file ou membre d'un syndicat de placement ou de garantie à une opération financière sur le marché primaire, soit comme conseil ou présentateur à une offre publique, le responsable de la conformité pour les services d'investissement peut autoriser son ou ses analystes, dans les conditions mentionnées au troisième alinéa de l'article 321-23-5 et au troisième alinéa de l'article 321-23-6, à publier et diffuser avant l'annonce publique de l'opération une analyse financière concernant, selon le cas, la société émettrice, la société initiatrice ou la société cible.

Après l'annonce publique de l'opération, et en liaison avec elle, toute publication sur les sociétés concernées met en évidence le rôle joué par le prestataire habilité dans l'opération.

" } }, "LEGIARTI000025710211": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-109", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-09-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710211", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/02/LEGIARTI000025710211.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370336", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370335", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 6 : Règles de bonne conduite applicables aux opérations financières sur le marché primaire, aux opérations de reclassement ainsi qu'aux offres publiques d'acquisition", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025370349", "@fin": "2006-09-21", "@num": "321-109", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710211", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-109", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2006-09-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895148", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-109", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Il appartient au responsable de la conformité pour les services d'investissement d'un prestataire habilité, faisant partie du même groupe qu'un autre prestataire dont il est informé qu'il participe à une opération sur le marché primaire, à une opération de reclassement ou à une offre publique, d'apprécier dans quelle mesure il doit appliquer les dispositions relatives à la surveillance ou à l'interdiction prévues dans le présent paragraphe.

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" } }, "LEGIARTI000025710217": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-113", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-09-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710217", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/02/LEGIARTI000025710217.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370364", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 2 : Dispositions propres à l'introduction des titres de sociétés sur un marché d'instruments financiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370335", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 6 : Règles de bonne conduite applicables aux opérations financières sur le marché primaire, aux opérations de reclassement ainsi qu'aux offres publiques d'acquisition", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025370406", "@fin": "2006-09-21", "@num": "321-113", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710217", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-113", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2006-09-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895162", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-113", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le prestataire chef de file doit veiller à ne pas être en situation de conflit d'intérêts avec la société introduite. Lorsqu'il existe une situation susceptible de créer un risque de conflit d'intérêts, en particulier lorsque le prestataire habilité est actionnaire de la société, celui-ci s'assure de l'efficacité des mesures adoptées afin de parer à ce risque, notamment les procédures appelées \" murailles de Chine \", mentionnées à l'article 321-23-3, mises en place au sein du prestataire habilité ou au sein du groupe auquel il appartient.

Sauf circonstances particulières qu'il est en mesure de justifier à la demande de l'AMF, le prestataire chef de file n'est pas rémunéré sous forme d'attribution de titres de la société introduite.

" } }, "LEGIARTI000025710222": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-118", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-09-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710222", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/02/LEGIARTI000025710222.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370364", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 2 : Dispositions propres à l'introduction des titres de sociétés sur un marché d'instruments financiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370335", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 6 : Règles de bonne conduite applicables aux opérations financières sur le marché primaire, aux opérations de reclassement ainsi qu'aux offres publiques d'acquisition", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025374539", "@fin": "2006-09-21", "@num": "321-118", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710222", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-118", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2006-09-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895186", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-118", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le recueil mentionné au 2° de l'article 321-22 , doit indiquer quelles sont les règles applicables aux collaborateurs, qui, dans le cadre d'un placement auquel participe le prestataire habilité, souhaiteraient déposer, pour leur compte propre ou pour le compte d'un tiers qu'ils sont habilités à représenter, des ordres de souscription ou d'acquisition des actions des sociétés introduites.

En tout état de cause, tous les collaborateurs susceptibles lors de la réalisation d'un placement de disposer, dans l'exercice de leurs fonctions, d'informations sur l'état du livre d'ordres, doivent être considérés au regard de l'article 321-37 comme occupant une fonction sensible. En conséquence, le responsable de la conformité pour les services d'investissement, sauf cas particulier, dont il doit pouvoir justifier à la demande de l'AMF, leur interdit de participer audit placement.

" } }, "LEGIARTI000025710229": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-120", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-09-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710229", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/02/LEGIARTI000025710229.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370364", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 2 : Dispositions propres à l'introduction des titres de sociétés sur un marché d'instruments financiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370335", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 6 : Règles de bonne conduite applicables aux opérations financières sur le marché primaire, aux opérations de reclassement ainsi qu'aux offres publiques d'acquisition", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025374681", "@fin": "2006-09-21", "@num": "321-120", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710229", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-120", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2006-09-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895182", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-120", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le prestataire chef de file doit inclure, dans le recueil mentionné au 2° de l'article 321-22, une procédure dite de \" muraille de Chine \", au sens de l'article 321-23-3, assurant la séparation du service recevant les ordres et du service centralisant les ordres collectés par l'ensemble des prestataires habilités qui participent à la construction du livre d'ordres.

" } }, "LEGIARTI000025710239": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-128", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-09-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710239", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/02/LEGIARTI000025710239.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025374791", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 3 : Elaboration de l'analyse : l'indépendance de l'analyste et la gestion des conflits d'intérêts", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025374693", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 7 : Règles de bonne conduite applicables à la production ou à la diffusion d'analyses financières", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025374797", "@fin": "2006-09-21", "@num": "321-128", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710239", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-128", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2006-09-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895196", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-128", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

I. - Le prestataire de services d'investissement se dote des procédures et des moyens adaptés à :

1° La détection des situations éventuelles de conflits d'intérêts impliquant l'analyse financière ;

2° La gestion des franchissements de la \" muraille de Chine \" mentionnée à l'article 321-23-3.

II. - En tout état de cause, le prestataire de services d'investissement prévoit que :

1° L'analyste ne peut échanger des informations avec les autres collaborateurs à propos d'une opération déterminée, en vue ou en préparation, avant d'avoir obtenu l'accord du responsable de l'analyse financière mentionné à l'article 321-123.

Sont concernés tous les collaborateurs qui, pour le compte du prestataire de services d'investissement et des autres prestataires du groupe auquel le prestataire de services d'investissement appartient, sont en charge de l'activité de placement et prise ferme ou de l'activité de conseil aux entreprises en matière de structure de capital, de stratégie industrielle et de questions connexes ainsi que des services concernant les fusions et le rachat d'entreprises.

2° Lorsque l'analyste a franchi la \" muraille de Chine \", il ne retrouve ses fonctions antérieures qu'avec l'accord du responsable de la conformité pour les services d'investissement et du responsable de l'analyse financière.

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Le responsable de la conformité pour les services d'investissement participe à l'établissement des procédures relatives à l'application des présentes dispositions.

Conjointement avec le responsable de l'analyse, il contribue notamment à établir les modalités d'application des articles 321-126 à 321-135.

" } }, "LEGIARTI000025710812": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "322-86", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-09-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710812", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/08/LEGIARTI000025710812.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025399773", "@num": "332-86", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 332-86 (T)", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025394808", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 1 : Approbation du programme d'activité", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025394807", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 2 : Prestataires de services d'investissement exerçant le service de gestion\r\npour le compte de tiers à titre accessoire", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025374917", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre II : Prestataires de services d'investissement exerçant le service de gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025394810", "@fin": "2006-09-21", "@num": "322-86", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710812", "@fin": "2007-12-31", "@num": "322-86", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2006-09-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025912728", "@fin": "2013-04-19", "@num": "322-86", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-12-31", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000027330658", "@fin": "2999-01-01", "@num": "322-86", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2013-04-19", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le programme d'activité est présenté dans les conditions décrites à l'article 322-11. Il prévoit que le responsable de la conformité pour les services d'investissement s'assure du respect des dispositions du 2° de l'article 322-12.

L'approbation du programme d'activité est donnée par l'AMF dans un délai de trois mois au plus après sa saisine par le Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement. L'AMF notifie sa décision au requérant par lettre recommandée avec demande d'avis de réception ; elle porte à sa connaissance les motifs pour lesquels cette décision a été prise.

" } }, "LEGIARTI000025710852": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "331-28", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-09-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710852", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/08/LEGIARTI000025710852.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025909404", "@num": "321-28", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 321-28 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025708160", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Paragraphe 2 : Moyens et organisation de la gestion", "@debut": "2005-09-09" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397537", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Sous-section 2 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397474", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Section 1 : Sociétés de gestion de fonds communs de créances", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397473", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Chapitre Ier : Sociétés de gestion d'organismes de placement collectif autres que les sociétés de gestion de portefeuille", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025397795", "@fin": "2005-09-09", "@num": "331-28", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025708176", "@fin": "2006-09-21", "@num": "331-28", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2005-09-09", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710852", "@fin": "2007-12-31", "@num": "331-28", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2006-09-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Pour la passation des ordres, la société de gestion de fonds communs de créances doit :

1° Mettre en place une procédure formalisée de passation des ordres, permettant la traçabilité de ceux-ci. Cette procédure est soumise au système de contrôle des opérations et des procédures internes mentionné à l'article 322-22-1 ;
\n
2° Se doter des moyens nécessaires, en particulier pour le traitement des flux et l'accès à l'information et aux marchés ;
\n
3° Mettre en place une procédure équivalant à un horodatage des ordres et veiller également à la mise en place d'un horodatage chez les intermédiaires et les dépositaires ;
\n
4° Veiller à réduire de manière aussi brève que possible le délai total d'exécution des ordres depuis leur enregistrement initial jusqu'à leur comptabilisation ;
\n
5° Transmettre au dépositaire du fonds commun de créances l'affectation précise des ordres au plus tard dès qu'elle a connaissance de leur exécution ;
\n
6° Définir au préalable les règles d'affectation des ordres groupés ;
\n
7° Ne pas réaffecter a posteriori les opérations effectuées.

Pour les investissements en titres non négociés sur des marchés réglementés mentionnés à l'article L. 422-1 du code monétaire et financier ou sur les marchés réglementés en fonctionnement régulier d'un Etat ni membre de la Communauté européenne ni partie à l'accord sur l'Espace économique européen pour autant que ces marchés n'ont pas été écartés par l'AMF, la société de gestion de fonds communs de créances doit se doter de procédures spécifiques et adaptées aux titres concernés.

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Le teneur de compte conservateur dispose des moyens et procédures conformes aux prescriptions résultant de la présente section.

Ces moyens et procédures recouvrent notamment les ressources humaines, l'informatique, la comptabilité, les dispositifs de protection des clients et le dispositif de conformité et de contrôle interne.

Le teneur de compte doit être en mesure de justifier à tout moment du respect de ces exigences.

" } }, "LEGIARTI000025710858": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-18", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-09-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710858", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/08/LEGIARTI000025710858.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025912125", "@num": "322-18", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-18 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397897", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-paragraphe 3 : Procédures comptables", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397871", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 3 : Moyens et procédures du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397849", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330894", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 1 : Champ d'application du cahier des charges et définition de l'activité de tenue de compte-conservation", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025397900", "@fin": "2005-09-09", "@num": "332-18", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025709911", "@fin": "2006-09-21", "@num": "332-18", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2005-09-09", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710858", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-18", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2006-09-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Un compte individuel ordinaire d'instruments financiers ne doit pas être débiteur en date de règlement-livraison de tout instrument cédé.
\n
Le teneur de compte conservateur établit les procédures :
\n
1° Permettant de faire ressortir toute négociation de cession susceptible de rendre un solde de compte d'instruments financiers débiteur en date de règlement-livraison ;
\n
2° Prévenant l'avènement d'un tel solde débiteur.

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Au sens du présent paragraphe :
\n
1° L'effet de levier d'un OPCVM mentionné au III de l'article R. 214-12 du code monétaire et financier est égal à sa capacité d'amplification rapportée à son actif net ;
\n
2° La sensibilité d'un instrument financier est égale à l'opposée de la dérivée de la valeur de marché de cet instrument financier par rapport au taux d'intérêt, rapportée à la valeur de cet instrument financier ;
\n
3° La sensibilité maximale autorisée d'un OPCVM est égale à la plus élevée des deux valeurs suivantes telles que mentionnées dans le prospectus complet de l'OPCVM :
\n
a) La valeur absolue de la sensibilité maximale ;
\n
b) La valeur absolue de la sensibilité minimale.
\n
Lorsque les valeurs mentionnées aux a et b ne sont pas mentionnées dans le prospectus complet de l'OPCVM, la sensibilité maximale autorisée est égale à 10.
\n
4° La valeur en risque (\" Value at Risk \") d'un OPCVM est égale à la perte maximale que peut subir cet OPCVM sur une période donnée avec une probabilité déterminée dénommée seuil de confiance. Par convention, la valeur en risque est positive.
Sauf précision contraire, la valeur en risque d'un OPCVM est entendue sur une période de sept jours avec un seuil de confiance de 95 %.
\n
5° Le delta d'un instrument financier à terme est égal à la dérivée de la valeur de marché de cet instrument financier à terme par rapport à la valeur de marché de l'instrument sous-jacent ;
\n
6° Le bêta taux d'un instrument financier est égal à la sensibilité de l'instrument financier rapportée à la sensibilité maximale autorisée de l'OPCVM.

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I.-On distingue deux types d'instruments financiers à terme selon leur profil de risque :
\n
1° Les instruments financiers à terme dont le profil de risque est évalué de façon satisfaisante, dans les conditions précisées par une instruction de l'AMF, par la méthode de l'approximation linéaire sont dits simples ;
2° Les autres instruments financiers à terme sont dits complexes.
\n
II.-On distingue deux types d'OPCVM selon la nature des instruments financiers à terme auxquels ils recourent :
\n
1° Un OPCVM est de type A lorsque la méthode de l'approximation linéaire prend en compte de manière satisfaisante les risques liés aux instruments financiers à terme conclus par l'OPCVM, aux acquisitions et cessions temporaires d'instruments financiers, aux instruments financiers à terme intégrés dans d'autres instruments financiers détenus par l'OPCVM, mentionnés à l'article R. 214-15 du code monétaire et financier, ainsi que, pour les OPCVM à règles d'investissement allégées à effet de levier, aux emprunts d'espèces.
\n
Il doit respecter en permanence notamment les conditions suivantes :
\n
a) Sa performance repose sur les risques directionnels de taux, de crédit, de change, sur la variation du marché des actions, ou sur plusieurs de ces risques simultanément. Elle ne repose pas de façon significative sur des arbitrages au sein de ces sources de risque ou sur d'autres sources de risque ;
\n
b) La perte maximale liée à l'utilisation d'instruments financiers à terme complexes mentionnés au 5° du I de l'article 411-44-4 est inférieure ou égale à 10 % de la valeur de l'actif net de l'OPCVM ;
\n
2° Les autres OPCVM sont de type B.

\n
\n
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Afin de calculer leur engagement, les OPCVM de type A utilisent la méthode de l'approximation linéaire ou la méthode probabiliste. Les OPCVM de type B utilisent la méthode probabiliste.
\n
La société de gestion de portefeuille de l'OPCVM détermine si l'OPCVM est de type A ou de type B. A cette fin, elle s'assure notamment que la nature et les modalités d'utilisation des instruments financiers à terme dans l'OPCVM sont compatibles avec une évaluation par la méthode de l'approximation linéaire de leur profil de risque.

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\n
I. - L'engagement d'un OPCVM de type A, calculé selon la méthode de l'approximation linéaire, correspond au produit de l'effet de levier de l'OPCVM par la valeur de son actif.
\n
Cet engagement est égal à la somme :
\n
1° Des valeurs absolues des capacités d'amplification des instruments financiers à terme simples dont le risque principal est un risque action, après prise en compte des compensations entre les instruments financiers à terme simples portant sur un même instrument sous-jacent et des compensations entre les instruments financiers à terme simples et les instruments financiers au comptant.
\n
Les instruments financiers à terme exposés principalement sur le marché des OPCVM et fonds d'investissement sont traités, pour le calcul de l'engagement, selon les mêmes modalités que les instruments financiers à terme dont le risque principal est un risque action.
\n
2° De la valeur absolue de la somme des capacités d'amplification des instruments financiers à terme simples dont le risque principal est un risque taux, après prise en compte des compensations entre les instruments financiers à terme simples dont le risque principal est un risque de taux et des compensations entre les instruments financiers à terme simples et les instruments financiers au comptant ;
\n
3° De la valeur de marché des instruments sous-jacents aux opérations d'acquisition temporaire d'instruments financiers et des instruments financiers acquis en réemploi des ressources provenant d'une opération de cession temporaire d'instruments financiers, pris en compte dans le calcul de l'engagement dans les conditions précisées par une instruction de l'AMF ;
\n
4° Sans préjudice des dispositions du II, lorsque l'OPCVM utilise un instrument financier à terme ou une combinaison d'instruments financiers à terme pour obtenir une exposition identique à l'exposition obtenue par l'intermédiaire d'instruments financiers au comptant, du montant qu'il aurait été nécessaire d'investir dans ces instruments financiers au comptant ;
\n
5° Du risque de perte maximale lié à l'utilisation d'instruments financiers à terme complexes autres que ceux mentionnés au 4° et au II.
\n
Les instruments financiers à terme exposés principalement sur le marché des changes ne sont pas pris en compte dans le calcul de l'engagement d'un OPCVM de type A.
\n
II. - Lorsqu'un instrument financier à terme présente chacune des trois caractéristiques suivantes :
\n
1° Il a pour objet d'échanger la performance de tout ou partie de l'actif de l'OPCVM avec la performance d'un panier d'instruments financiers ;
\n
2° Il protège totalement l'OPCVM contre les variations de la valeur de marché de la partie de son actif faisant l'objet de l'échange de performance et expose totalement l'OPCVM aux variations de la valeur de marché du panier d'instruments financiers ;
\n
3° Il ne comporte pas de composante optionnelle ;
\n
le calcul de l'engagement est adapté selon les modalités suivantes :
\n
1° L'instrument financier à terme n'est pas pris en compte pour le calcul de l'engagement ;
\n
2° La part de l'actif de l'OPCVM faisant l'objet de l'échange de performance ne peut être compensée avec des instruments financiers à terme ;
\n
3° Le panier d'instruments financiers dont l'OPCVM reçoit la performance peut être compensé avec d'autres instruments financiers à terme dans les conditions précisées par une instruction de l'AMF.
\n
III. - La capacité d'amplification d'un instrument financier à terme simple est égale :
\n
1° Pour un instrument financier à terme exposé principalement sur le marché des actions : au produit du delta de l'instrument financier à terme par la valeur de marché de l'actif sous-jacent de cet instrument financier à terme.
\n
Lorsque cet instrument financier à terme est un contrat à terme, sa capacité d'amplification est égale à la valeur de liquidation du contrat.
\n
2° Pour un instrument financier à terme exposé principalement sur le marché des taux : au produit du bêta taux de cet instrument financier par sa valeur de marché. La capacité d'amplification est ainsi égale au produit des trois éléments suivants :
\n
a) Le delta de l'instrument financier à terme ;
\n
b) Le bêta taux du sous-jacent de l'instrument financier à terme ;
\n
c) La valeur de marché du sous-jacent de l'instrument financier à terme ;
\n
3° Pour un contrat d'échange : à la somme des capacités d'amplification des flux à verser et à recevoir mesurées conformément au 1° ou au 2° selon la nature de l'exposition.
\n
Les modalités d'agrégation des capacités d'amplification, de compensation entre instruments financiers à terme et de compensation avec des instruments financiers sont précisées par une instruction de l'AMF.

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I.-L'engagement d'un OPCVM calculé selon la méthode probabiliste est constitué par le montant le plus élevé entre la capacité d'amplification de l'OPCVM et sa perte potentielle.
\n
II.-La capacité d'amplification calculée selon la méthode probabiliste est égale au rapport de la valeur en risque de l'actif de l'OPCVM et de la valeur en risque d'un indicateur de référence défini par une instruction de l'AMF, moins un, multiplié par l'actif net de l'OPCVM.
\n
Lorsqu'il est impossible de déterminer un indicateur de référence :
\n
1° La capacité d'amplification est égale à vingt fois la valeur en risque de l'actif net de l'OPCVM. Lorsque la nature de la stratégie mise en oeuvre et les risques associés le justifient, l'AMF peut autoriser l'OPCVM à utiliser une capacité d'amplification différente. Dans ce cas, elle est au moins égale à dix fois la valeur en risque de l'actif net ;
\n
2° Lorsque l'OPCVM relève des articles R. 214-32 à R. 214-35 du code monétaire et financier, la capacité d'amplification est égale à trente fois la valeur en risque de son actif net. Lorsque la nature de la stratégie mise en oeuvre et les risques associés le justifient, l'AMF peut autoriser l'OPCVM à utiliser une capacité d'amplification différente. Dans ce cas, elle est au moins égale à quinze fois la valeur en risque de l'actif net.
\n
III.-La perte potentielle de l'OPCVM est mesurée par la valeur en risque de son actif net.
\n
Lorsque la valeur en risque n'est pas représentative du risque de défaut de l'OPCVM, la société de gestion de portefeuille doit mettre en oeuvre un dispositif de maîtrise du risque de défaut de l'OPCVM.

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Les articles 411-44-1 à 411-44-5 entrent en vigueur le 1er janvier 2007.

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Les dispositions communes à l'ensemble des organismes de placement collectifs en valeurs mobilières telles que mentionnées au chapitre 1er du présent titre s'appliquent aux fonds communs d'intervention sur les marchés à terme (FCIMT), régis par l'article L. 214-42 du code monétaire et financier, à l'exception des articles 411-44-1 à 411-44-5, du 1° de l'article 411-45 et de l'article 411-56.

Les FCIMT sont également soumis aux dispositions suivantes.

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Les prestataires de services d'investissement et les entreprises de marché gérant un système multilatéral de négociation donnent toute information utile aux participants, notamment sur les caractéristiques des instruments financiers négociés et sur les risques inhérents à l'utilisation du système multilatéral de négociation.

Ils ne peuvent négocier pour compte propre sur ce système. Pour l'application de l'article 321-23-3, l'activité de gestion d'un système multilatéral de négociation doit être séparée du reste de l'activité d'exécution d'ordres pour compte de tiers.

\n
\n
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Le prospectus complet de l'OPCVM peut prévoir, entre la date de centralisation de l'ordre de souscription ou de rachat et la date de livraison ou de règlement des parts ou actions par le dépositaire pour le compte de l'OPCVM, un délai qui ne peut excéder :
\n
1° Quinze jours lorsque la périodicité d'établissement de la valeur liquidative est quotidienne ;
\n
2° Soixante jours lorsque la périodicité d'établissement de la valeur liquidative n'est pas quotidienne.
\n
Le prospectus complet doit indiquer la date de centralisation de l'ordre de souscription et de rachat des parts ou actions de l'OPCVM, la date d'établissement de la valeur liquidative et la date à laquelle celle-ci sera, au plus tard, calculée et publiée.
\n
La date de calcul et la date de publication de la valeur liquidative sont concomitantes.

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I.-Les sociétés de gestion de portefeuille existant à la date de publication du présent règlement déposent à l'AMF, avant le 29 janvier 2005 et selon des modalités fixées par l'AMF, une déclaration aux termes de laquelle elles précisent si elles entendent se mettre en conformité avec les dispositions du second alinéa de l'article 322-1.

1° Dans le cas où les sociétés de gestion de portefeuille déclarent leur intention de se mettre en conformité avec les dispositions du second alinéa de l'article 322-1 :

a) Elles respectent sans délai le niveau de fonds propres défini au deuxième alinéa de l'article 322-8 ;

b) Elles se mettent en conformité avec les dispositions du second alinéa de l'article 322-1 et avec celles du premier alinéa de l'article 322-8 relatives au capital social au plus tard le 30 juin 2005 ;

c) Elles gèrent au moins un OPCVM conforme à la directive 85/611/ CEE du 20 décembre 1985 au plus tard le 30 septembre 2005.

2° Les autres sociétés de gestion de portefeuille existant à la date de publication du présent règlement se conforment aux dispositions de l'article 322-8 au plus tard le 30 juin 2005. Jusqu'à cette mise en conformité, les sociétés de gestion de portefeuille restent soumises à l'article 6 du règlement de la Commission des opérations de bourse n° 96-02 sur les prestataires de services d'investissement effectuant une activité de gestion pour le compte de tiers.

II.-Les sociétés de gestion de portefeuille existant à la date de publication du présent règlement se conforment aux dispositions de l'article 322-10 au plus tard le 30 juin 2005.

III.-Mettent en conformité avant le 30 septembre 2005 leur prospectus avec le contenu du prospectus complet tel que fixé par l'instruction mentionnée à l'article 411-45 :

1° Les OPCVM conformes à la directive 85/611/ CE du 20 décembre 1985, ayant ou non été autorisés à la commercialisation dans un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen et existant à la date de publication du présent règlement ;

2° (Supprimé)

3° Les OPCVM existant à la date du 22 novembre 2003 et relevant du chapitre VIII du décret n° 89-623 du 6 septembre 1989 dans sa rédaction antérieure à la publication du décret n° 2003-1103 du 21 novembre 2003 ainsi que les OPCVM existant à la date de publication du présent règlement et relevant du chapitre VIII du décret n° 89-623 du 6 septembre 1989.

IV.-Mettent en conformité avant le 30 avril 2006 leur prospectus avec le contenu du prospectus complet tel que fixé par l'instruction mentionnée à l'article 411-45 :

1° Les OPCVM investissant plus de 10 % de leur actif en parts ou actions d'OPCVM mentionnés au c de l'article 1er du décret n° 89-623 du 6 septembre 1989 ou en parts de fonds d'investissement mentionnés au 5° de l'article 3 du décret précité et qui n'ont pas déposé auprès de l'AMF, au 30 septembre 2005, une demande d'agrément de mutation en OPCVM à règles d'investissement allégées ou en OPCVM contractuel ou une déclaration de leur changement en OPCVM régis par l'article 13-1 du décret n° 89-623 du 6 septembre 1989 ;

2° Les OPCVM autres que les FCPR mentionnés à l'article 414-1, les FCPE et SICAV d'actionnariat salarié mentionnés à l'article 415-1 et ceux mentionnés au 1° et au III.

V.-Par dérogation aux dispositions des III et IV, les OPCVM régis par le chapitre VII bis du décret n° 89-623 du 6 septembre 1989 existant à la date de publication du présent règlement et qui ne font plus l'objet de commercialisation à cette date ne sont pas tenus de mettre en conformité le contenu de leur prospectus avec le contenu du prospectus complet tel que fixé par l'instruction mentionnée à l'article 411-45 jusqu'à l'échéance de la formule ou la modification de celle-ci.

VI.-Lorsqu'une société de gestion de portefeuille délègue la gestion financière d'un OPCVM, elle doit s'assurer au plus tard lors de la mise en conformité du prospectus de l'OPCVM avec le contenu du prospectus complet tel que fixé par l'instruction mentionnée à l'article 411-45 que :

1° La convention de délégation existant à la date de publication du présent règlement mentionne les éléments permettant de garantir sa conformité au 5° de l'article 322-16 ;

2° La délégation est conforme au 8° de l'article 322-16.

VII.-Par dérogation au premier alinéa de l'article 411-10, les OPCVM existant à la date de publication du présent règlement et n'ayant pas été autorisés à la commercialisation dans un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen peuvent demander, lors de la mise en conformité de leur prospectus avec le contenu du prospectus complet tel que fixé par l'instruction mentionnée à l'article 411-45, leur transformation en OPCVM non conforme à la directive 85/611/ CE du 20 décembre 1985.

VIII.-Les SICAV qui se déclarent conformes à la directive 85/611/ CEE du 20 décembre 1985 délèguent globalement la gestion de leur portefeuille telle que mentionnée à l'article L. 214-15 du code monétaire et financier à des sociétés de gestion délégataires qui sont conformes ou ont déclaré, en application du 1° du I, leur intention de se mettre en conformité avec les dispositions du second alinéa de l'article 322-1.

IX.-Les OPCVM existant à la date de publication du présent règlement et investissant plus de 10 % de leur actif en parts ou actions d'OPCVM mentionnés au c de l'article 1er du décret n° 89-623 du 6 septembre 1989 ou en parts de fonds d'investissement mentionnés au 5° de l'article 3 du décret précité déposent auprès de l'AMF :

1° Soit une demande d'agrément de leur mutation en OPCVM à règles d'investissement allégées ou en OPCVM contractuel au plus tard le 30 septembre 2005 ;

2° Soit une demande d'agrément de leur mutation en OPCVM régi par l'article 13-1 du décret du 6 septembre 1989 précité au plus tard le 30 septembre 2005 ;

3° Soit une déclaration de leur changement en OPCVM régi par l'article 13-2 du décret du 6 septembre 1989 précité au plus tard le 30 avril 2006.

X.-Les modifications intervenues en application du IX donnent lieu, concomitamment, à la mise en conformité du prospectus de l'OPCVM avec le contenu du prospectus complet tel que fixé par l'instruction mentionnée à l'article 411-45.

La mise en conformité du prospectus des OPCVM mentionnés au IX avec le contenu du prospectus complet tel que fixé par l'instruction mentionnée à l'article 411-45 donne lieu, concomitamment, à l'une des modifications prévues au IX.

XI.-Les OPCVM existant à la date du 22 novembre 2003 et régis par les dispositions du chapitre VIII du décret n° 89-623 du 6 septembre 1989 dans sa rédaction antérieure à la publication du décret n° 2003-1103 du 21 novembre 2003 ainsi que les OPCVM existant à la date de publication du présent règlement et relevant du chapitre VIII du décret n° 89-623 du 6 septembre 1989 déposent au plus tard le 30 septembre 2005 auprès de l'AMF une demande d'agrément de leur mutation :

1° Soit en OPCVM précisant dans leur prospectus \" OPCVM à gestion indicielle étendue \" ;

2° Soit en OPCVM indiciel régi par les autres dispositions de l'article 411-35.

XII.-Les modifications intervenues en application du XI donnent lieu, concomitamment, à la mise en conformité du prospectus de l'OPCVM avec le contenu du prospectus complet tel que fixé par l'instruction mentionnée à l'article 411-45.

La mise en conformité du prospectus des OPCVM mentionnés au XI avec le contenu du prospectus complet tel que fixé par l'instruction mentionnée à l'article 411-45 donne lieu, concomitamment, à l'une des mutations prévues au XI.

XIII.-Les OPCVM existant à la date du 22 novembre 2003 et régis par les dispositions du chapitre VIII du décret n° 89-623 du 6 septembre 1989 dans sa rédaction antérieure à la publication du décret n° 2003-1103 du 21 novembre 2003 ainsi que les OPCVM existant à la date de publication du présent règlement et relevant du chapitre VIII du décret n° 89-623 du 6 septembre 1989 respectent les dispositions de l'article 411-35 à la date la plus éloignée entre :

1° Le 1er juillet 2005 ;

2° La date de mise en conformité du prospectus de l'OPCVM.

Par dérogation au dernier alinéa de l'article 411-35, jusqu'au 31 décembre 2005, la période prise en compte pour le calcul de l'écart de suivi défini à l'article précité débute au 1er janvier 2005.

XIV.-Les dispositions du sixième alinéa de l'article 411-54 ne s'appliquent pas :

1° Aux OPCVM régis par le chapitre VII bis du décret n° 89-623 du 6 septembre 1989 existant à la date du 22 novembre 2003 ;

2° Aux OPCVM dédiés conformément au troisième alinéa de l'article 411-12 existant à la date du 22 novembre 2003 ;

3° Aux OPCVM existant à la date de parution du présent règlement à l'occasion de leur transformation en OPCVM à règles d'investissement allégées, lorsque la demande de mutation correspondante est déposée auprès de l'AMF avant le 30 octobre 2006.

XV.-Les sociétés de gestion de portefeuille effectuent auprès de l'AMF, au plus tard le 29 janvier 2005, une déclaration conforme à un modèle type établi par l'AMF, comportant notamment les éléments suivants :

1° Une description de la procédure que les sociétés de gestion s'engagent à mettre en place pour la mise en conformité des prospectus des OPCVM qu'elles gèrent avec le contenu du prospectus complet tel que fixé par l'instruction mentionnée à l'article 411-45 ;

2° Le calendrier dans lequel les sociétés de gestion s'engagent à transmettre à l'AMF de manière échelonnée les prospectus complets mis en conformité avec le contenu du prospectus complet tel que fixé par l'instruction précitée.

3° Une liste des différents ensembles d'OPCVM répondant à des critères objectifs communs.

L'AMF fixe la liste des mutations soumises à son agrément lorsqu'elles sont concomitantes à la mise en conformité du prospectus de l'OPCVM et définit les conditions dans lesquelles elle délivre cet agrément.

XVI.-Les conditions de souscription ou d'acquisition des parts ou actions d'OPCVM mentionnées à l'article 413-13 ne s'appliquent pas aux porteurs de parts ou actions des OPCVM respectant les trois conditions suivantes :

1° Ces OPCVM existent à la date de publication du présent règlement ;

2° Ces OPCVM investissent plus de 10 % de leur actif en parts ou actions d'OPCVM mentionnés au c de l'article 1er du décret n° 89-623 du 6 septembre 1989 ou en parts de fonds d'investissement mentionnés au 5° de l'article 3 du décret précité ;

3° Ces OPCVM font l'objet d'une mutation en OPCVM à règles d'investissement allégées de fonds alternatifs dans les conditions prévues au IX.

XVII.-Les personnes détenant des parts de FCIMT antérieurement à la date de publication du présent règlement ne sont pas soumises aux conditions de souscription ou d'acquisition de parts de ce FCIMT.

XVIII.-Mettent en conformité avant le 30 octobre 2006 leur prospectus avec le contenu du prospectus complet tel que fixé par l'instruction mentionnée à l'article 411-45 les OPCVM existant au 24 novembre 2004 et investissant plus de 10 % de leur actif en parts ou actions d'OPCVM ou en parts ou actions de fonds d'investissement étrangers mentionnés aux 1° à 5° du I de l'article R. 214-36 du code monétaire et financier.
\n
Les modifications intervenues en application du premier alinéa donnent lieu concomitamment à la mise en conformité du prospectus de l'OPCVM avec le contenu du prospectus complet tel que fixé par l'instruction mentionnée à l'article 411-45.

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Le ministre de l'économie, des finances et de l'industrie,
Vu le code monétaire et financier, notamment son article L. 621-6 ;
Vu les lettres du président de l'Autorité des marchés financiers du 21 décembre 2005 et des 31 janvier, 3 et 8 février 2006,
Arrête :

" }, "SIGNATAIRES": { "CONTENU": "

Fait à Paris, le 9 mars 2006.

Thierry Breton

" } } }, "textelr": { "JORFTEXT000000818437": { "META": { "META_SPEC": { "META_TEXTE_CHRONICLE": { "CID": "JORFTEXT000000818437", "NOR": "ECOT0620051A", "DATE_PUBLI": "2006-03-21", "DATE_TEXTE": "2006-03-09", "NUM_SEQUENCE": 7, "ORIGINE_PUBLI": "JORF n°68 du 21 mars 2006", "PAGE_DEB_PUBLI": 4188, "PAGE_FIN_PUBLI": 4196 } }, "META_COMMUN": { "ID": "JORFTEXT000000818437", "URL": "texte/struct/JORF/TEXT/00/00/00/81/84/JORFTEXT000000818437.xml", "ID_ELI": "http://www.legifrance.gouv.fr/eli/arrete/2006/3/9/ECOT0620051A/jo/texte", "NATURE": "ARRETE", "ORIGINE": "JORF" } }, "STRUCT": { "LIEN_ART": [ { "@id": "JORFARTI000002070238", "@fin": "2999-01-01", "@num": "1", "@debut": "2999-01-01", "@origine": "JORF" }, { "@id": "JORFARTI000001715912", "@fin": "2999-01-01", "@num": "2", "@debut": "2999-01-01", "@origine": "JORF" }, { "@id": "JORFARTI000001105497", "@fin": "2999-01-01", "@num": "3", "@debut": "2999-01-01", "@origine": "JORF" }, { "@id": "JORFARTI000001105498", "@fin": "2999-01-01", "@num": "Annexe", "@debut": "2999-01-01", "@origine": "JORF" } ] }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "LIEN_TXT": { "@id": "JORFTEXT000000818437", "@fin": "2999-01-01", "@debut": "2999-01-01" } } ] } } }, "follow": [ "STRUCT.LIEN_SECTION_TA.@id", "STRUCTURE_TA.LIEN_SECTION_TA.@id", "TEXTEKALI", "TEXTELR" ], "id": "JORFTEXT000000818437", "liens_entrants": true }