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Lorsqu'elles exercent le service d'investissement de réception-transmission d'ordres en enregistrant les transactions dans leurs livres en leur qualité de teneur de compte ou de teneur de compte conservateur, le service d'investissement de négociation pour compte propre ou d'exécution d'ordres pour compte de tiers, les personnes mentionnées au 1° du II de l'article L. 621-9 du code monétaire et financier doivent rendre compte à l'AMF de toutes les transactions qu'elles ont effectuées sur tout instrument financier admis aux négociations sur un marché réglementé, quels que soient le lieu et les modalités d'exécution de la transaction.
\n
Les transactions dont il doit être rendu compte incluent les opérations de cession temporaire portant sur les instruments financiers mentionnés au 1° ou au 3° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier admis aux négociations sur un marché réglementé mentionné à l'article L. 421-1 du code monétaire et financier.
\n
Ce compte rendu intervient dès que la transaction a été effectuée ou au plus tard le jour ouvrable suivant s'il est effectué par la mise en oeuvre de la procédure directe mentionnée à l'article 141-3.

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Lorsque la transaction mentionnée au premier alinéa de l'article 141-1 porte sur un instrument financier mentionné au 1°, 2° ou 3° du I ou au 1° du II de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier, le compte rendu porte sur les caractéristiques de la transaction, notamment le lieu de négociation, le sens, le nombre d'instruments financiers négociés, le prix, le montant, la date et l'heure, la nature pour compte propre ou compte de tiers et la contrepartie.
\n
Lorsque la transaction consiste en une opération de cession temporaire, le compte rendu porte sur les caractéristiques de l'opération, notamment sur le sens, l'échéance, la quantité, le taux de l'emprunt ainsi que la date et l'heure de la transaction.
\n
Lorsque les personnes mentionnées au 1° du II de l'article L. 621-9 du code monétaire et financier sont intervenues dans une opération de cession temporaire, elles rendent compte quotidiennement à l'AMF des positions en cours en précisant, pour chacune, son sens et la quantité d'instruments financiers.

" } }, "LEGIARTI000025542163": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "141-3", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2005-09-09" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025542163", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/54/21/LEGIARTI000025542163.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000237966", "#text": "Arrêté du 1 septembre 2005, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000237966", "@nortexte": "ECOT0520028A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2005-09-01" }, { "@id": "JORFTEXT000000469143", "#text": "Arrêté du 11 septembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000469143", "@nortexte": "ECET0761697A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-09-11" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025498644", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre Ier : Information de l'Autorité des marchés financiers sur les transactions effectuées", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000022440387", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Titre IV : Contrôles et enquêtes de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000022440393", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Livre Ier : L'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2004-10-30" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000022440375", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF).", "@debut": "2004-10-30" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000254713", "@nor": "ECOT0420059A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 octobre 2004 portant homologation du livre Ier du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000254713", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 octobre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 octobre 2004 portant homologation du livre Ier du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-10-30", "@id_txt": "LEGITEXT000022440369", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 octobre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-10-29", "@date_signature": "2004-10-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000022440628", "@fin": "2005-09-09", "@num": "141-3", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025542163", "@fin": "2007-11-01", "@num": "141-3", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2005-09-09", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

I. - Lorsqu'une personne mentionnée au 1° du II de l'article L. 621-9 du code monétaire et financier :
\n
1° Exécute un ordre sur un marché réglementé français, l'entreprise de marché en assure le compte rendu au lieu et place de la personne mentionnée au premier alinéa ;
\n
2° Exécute, sur un marché réglementé d'un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen autre qu'un marché réglementé français, un ordre portant sur un instrument financier mentionné au 1° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier admis aux négociations sur un marché réglementé français, le compte rendu est adressé par la mise en oeuvre de la procédure directe établie entre le prestataire et l'AMF selon les modalités techniques prévues par une instruction de l'AMF ;
\n
3° Exécute en dehors d'un marché réglementé un ordre portant sur un instrument financier mentionné au 1° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier admis aux négociations sur un marché réglementé français, le compte rendu est adressé à l'entreprise de marché selon des modalités techniques prévues par une instruction de l'AMF ; l'entreprise de marché transmet ce compte rendu à l'AMF ;
\n
4° Exécute en dehors d'un marché réglementé un ordre portant sur un instrument financier mentionné au 2° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier, admis aux négociations sur un marché réglementé, le compte rendu est adressé par la mise en oeuvre de la procédure directe établie entre le prestataire et l'AMF selon les modalités techniques prévues par une instruction de l'AMF.
\n
II. - Lorsqu'une personne mentionnée au 1° du II de l'article L. 621-9 du code monétaire et financier doit effectuer un compte rendu à l'AMF en sa qualité de récepteur transmetteur d'ordres et de teneur de compte ou de teneur de compte conservateur, elle assure le compte rendu de la transaction par la mise en oeuvre de la procédure directe établie entre le prestataire et l'AMF selon les modalités techniques prévues par une instruction de l'AMF.

" } }, "LEGIARTI000025542171": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "141-4", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2005-09-09" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025542171", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/54/21/LEGIARTI000025542171.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000237966", "#text": "Arrêté du 1 septembre 2005, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000237966", "@nortexte": "ECOT0520028A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2005-09-01" }, { "@id": "JORFTEXT000000469143", "#text": "Arrêté du 11 septembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000469143", "@nortexte": "ECET0761697A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-09-11" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025498644", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre Ier : Information de l'Autorité des marchés financiers sur les transactions effectuées", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000022440387", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Titre IV : Contrôles et enquêtes de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000022440393", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Livre Ier : L'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2004-10-30" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000022440375", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF).", "@debut": "2004-10-30" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000254713", "@nor": "ECOT0420059A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 octobre 2004 portant homologation du livre Ier du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000254713", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 octobre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 octobre 2004 portant homologation du livre Ier du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-10-30", "@id_txt": "LEGITEXT000022440369", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 octobre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-10-29", "@date_signature": "2004-10-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000022440627", "@fin": "2005-09-09", "@num": "141-4", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025542171", "@fin": "2007-11-01", "@num": "141-4", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2005-09-09", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les entreprises de marché mentionnées à l'article L. 441-1 du code monétaire et financier rendent compte quotidiennement à l'AMF des ordres reçus des membres des marchés qu'elles gèrent et des transactions qui en résultent.
\n
Les gestionnaires de systèmes de règlement et de livraison d'instruments financiers, les dépositaires centraux et les chambres de compensation d'instruments financiers mentionnés au 3° et au 6° du II de l'article L. 621-9 du code monétaire et financier rendent compte quotidiennement à l'AMF des instructions reçues de leurs adhérents, de leur appariement, de leur dénouement et des avoirs de chaque adhérent enregistrés dans leurs livres.

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I. - L'émetteur est dispensé de faire figurer dans le descriptif du programme les informations mentionnées aux 1° à 3° du I de l'article 241-2 lorsqu'il publie, selon les modalités fixées à l'article 212-13, le rapport spécial mentionné au deuxième alinéa de l'article L. 225-209 du code de commerce.

II. - L'émetteur est dispensé de la publication du descriptif du programme lorsqu'il publie, selon les modalités fixées à l'article 212-13, le rapport spécial mentionné au deuxième alinéa de l'article L. 225-209 du code de commerce et que ce rapport comprend l'intégralité des informations devant figurer dans le descriptif du programme et, lorsque ce rapport n'est pas immédiatement publié, les faits nouveaux significatifs intervenus depuis son établissement.

III. - L'émetteur est également dispensé de la publication du descriptif du programme lorsque le document de référence qu'il établit en application de l'article 212-13 comprend l'intégralité des informations devant figurer dans le descriptif du programme en application de l'article 241-2.

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Les articles 313-10 et 313-11 ne s'appliquent pas aux types de transactions personnelles suivants :

1° Les transactions personnelles exécutées dans le cadre d'un service de gestion de portefeuille sous mandat et sans aucune instruction préalable concernant la transaction entre le gestionnaire du portefeuille et la personne concernée ou une autre personne pour le compte de qui la transaction est exécutée ;

2° Les transactions personnelles sur des parts ou actions d'OPCVM pour autant que la personne concernée et toute autre personne pour le compte de laquelle les transactions sont effectuées ne participent pas à la gestion de ces OPCVM.

Les OPCVM mentionnés à l'alinéa précédent sont ceux relevant du 1° ou du a du 2° du II de l'article R. 214-25 ou de l'article L. 214-36 du code monétaire et financier.

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I.-La société de gestion de portefeuille qui externalise une tâche ou fonction opérationnelle demeure pleinement responsable du respect de toutes ses obligations professionnelles mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier et se conforme en particulier aux conditions suivantes :

1° L'externalisation n'entraîne aucune délégation de la responsabilité des dirigeants ;

2° L'externalisation ne modifie ni les relations de la société de gestion de portefeuille avec ses clients ni ses obligations envers ceux-ci ;

3° L'externalisation n'altère pas les conditions ou les engagements auxquels était subordonné son agrément.

II.-La société de gestion de portefeuille agit avec toute la compétence, le soin et la diligence requis lorsqu'elle conclut, applique ou met fin à un contrat d'externalisation d'une tâche ou fonction opérationnelle essentielle ou importante.

La société de gestion de portefeuille est en particulier tenue de prendre toutes les mesures pour que les conditions suivantes soient remplies :

1° Le prestataire de services dispose des capacités, de la qualité et des éventuelles habilitations requises pour exécuter les tâches ou fonctions externalisées de manière fiable et professionnelle ;

2° Le prestataire de services fournit les services externalisés de manière efficace. A cet effet, la société de gestion de portefeuille définit des méthodes d'évaluation du niveau de performance du prestataire de services ;

3° Le prestataire de services surveille de manière appropriée l'exécution des tâches ou fonctions externalisées et gère de manière adéquate les risques découlant de l'externalisation ;

4° La société de gestion de portefeuille prend des mesures appropriées s'il apparaît que le prestataire de services risque de ne pas s'acquitter de ses tâches ou fonctions de manière efficace ou conforme aux obligations professionnelles mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier qui leur sont applicables ;

5° La société de gestion de portefeuille conserve l'expertise nécessaire pour contrôler effectivement les tâches ou fonctions externalisées et gère les risques découlant de l'externalisation, et procède au contrôle de ces tâches et à la gestion de ces risques ;

6° Le prestataire de services informe la société de gestion de portefeuille de tout événement susceptible d'avoir un impact sensible sur sa capacité à exécuter les tâches ou fonctions externalisées de manière efficace et conforme aux obligations professionnelles mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier qui leur sont applicables ;

7° Les modalités de résiliation du contrat d'externalisation à l'initiative de l'une quelconque des parties doivent permettre d'assurer la continuité et la qualité des activités exercées ;

8° Le prestataire de services coopère avec l'AMF pour tout ce qui concerne les tâches ou fonctions externalisées ;

9° La société de gestion de portefeuille, les personnes chargées du contrôle de ses comptes et les autorités compétentes ont un accès effectif aux données relatives aux tâches ou fonctions externalisées et aux locaux professionnels du prestataire de services ;

10° Le prestataire de services assure la protection des informations confidentielles ayant trait à la société de gestion de portefeuille ou à ses clients ;

11° La société de gestion de portefeuille et le prestataire de services établissent, mettent en place et gardent opérationnel un plan d'urgence permettant le rétablissement de l'activité après un sinistre et prévoyant un contrôle régulier des capacités de sauvegarde, dans tous les cas où cela apparaît nécessaire eu égard à la nature de la tâche ou la fonction externalisée.

III.-Les droits et obligations respectifs de la société de gestion de portefeuille et du prestataire de services sont clairement définis dans un contrat.

IV.-Pour définir les modalités d'application du présent article, lorsque la société de gestion de portefeuille et le prestataire de services appartiennent au même groupe ou relèvent du même organe central, la société de gestion de portefeuille peut prendre en compte la mesure dans laquelle elle contrôle le prestataire de services ou peut exercer une influence sur ses actions.

V.-La société de gestion de portefeuille fournit à l'AMF, à la demande de celle-ci, toutes les informations nécessaires pour lui permettre de vérifier que les tâches ou fonctions externalisées sont effectuées conformément aux exigences du

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I. - Le prestataire de services d'investissement qui détient des instruments financiers pour le compte de clients adresse au moins une fois par an, à son client, sur un support durable, un relevé de ses instruments à moins que les mêmes informations n'aient été fournies dans une autre note d'information périodique.

II. - Le relevé des actifs de clients mentionné au I doit comporter les informations suivantes :

1° Des précisions sur tous les instruments financiers détenus par le prestataire de services d'investissement pour le client à la fin de la période couverte par le relevé ;

2° La mesure dans laquelle les instruments financiers du client ont fait l'objet d'éventuelles cessions temporaires de titres ;

3° La quantification de tout avantage échéant au client du fait de sa participation à d'éventuelles cessions temporaires de titres, et la base sur laquelle cet avantage lui est échu.

Dans les cas où le portefeuille inclut une ou plusieurs transactions non dénouées, les informations mentionnées au 1° peuvent avoir pour date de référence soit la date d'opération, soit la date du règlement, pourvu que cette date soit la même pour toutes les données de ce type transmises dans le relevé.

III. - Le prestataire de services d'investissement qui détient des instruments financiers et qui fournit le service de gestion de portefeuille peut inclure le relevé des actifs du client mentionné au I dans le relevé périodique qu'il fournit à ce client en application de l'article 314-91.

" } }, "LEGIARTI000025894889": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "315-46", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2008-08-28", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025894889", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/89/48/LEGIARTI000025894889.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000469143", "#text": "Arrêté du 11 septembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000469143", "@nortexte": "ECET0761697A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-09-11" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025894070", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 5 : Déclarations des transactions à l'AMF", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893760", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 5 : Pratiques de marché admises", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025893637", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre V : Autres dispositions", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025894075", "@fin": "2007-11-01", "@num": "315-46", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-05-18", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025894889", "@fin": "2008-08-28", "@num": "315-46", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025917039", "@fin": "2012-01-01", "@num": "315-46", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2008-08-28", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025972462", "@fin": "2012-10-26", "@num": "315-46", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2012-01-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026536025", "@fin": "2018-01-03", "@num": "315-46", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2012-10-26", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

I. - Les prestataires de services d'investissement déclarent à l'AMF toutes les transactions effectuées sur un instrument financier admis aux négociations sur un marché réglementé d'un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen ou sur un système multilatéral de négociation organisé au sens de l'article 525-1, quels que soient le lieu et les modalités d'exécution de la transaction.
\n
Cette obligation s'applique également aux succursales établies en France de prestataires agréés dans un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen autre que la France pour les transactions qu'elles effectuent sur le territoire français ; ces succursales ont en outre la faculté de communiquer à l'AMF les déclarations relatives aux transactions effectuées hors du territoire français.

Les transactions effectuées par une succursale d'un prestataire de services d'investissement établie dans un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen autre que la France n'ont pas à être déclarées à l'AMF si elles sont déjà déclarées à l'autorité compétente de l'Etat dans lequel la succursale est établie.

II. - Les transactions mentionnées au I incluent les transactions effectuées en compte propre par une entité mentionnée au I et dont elle a confié l'exécution à un autre prestataire de services d'investissement agréé dans un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen ou un établissement étranger équivalent.

III. - La déclaration porte sur les transactions définies à l'article 5 du règlement (CE) n° 1287/2006 du 10 août 2006 et intervient dès que la transaction a été effectuée ou au plus tard le jour ouvré suivant.

IV. - Les dispositions du présent article ne s'appliquent pas lorsque l'entité fournit un service de réception et transmission d'ordres pour le compte de tiers défini à l'article D. 321-1 du code monétaire et financier.

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Le contenu de la déclaration mentionnée à l'article 315-46 est défini à l'annexe 1 du règlement (CE) n° 1287/2006 du 10 août 2006.
\n
La déclaration inclut également les informations suivantes :
\n
1° La date de règlement livraison de l'instrument financier telle que convenue entre les parties ;
\n
2° Le montant échangé pour la transaction concernée.

" } }, "LEGIARTI000025894895": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "315-48", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025894895", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/89/48/LEGIARTI000025894895.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000469143", "#text": "Arrêté du 11 septembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000469143", "@nortexte": "ECET0761697A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-09-11" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025894070", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 5 : Déclarations des transactions à l'AMF", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893760", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 5 : Pratiques de marché admises", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025893637", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre V : Autres dispositions", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025894077", "@fin": "2007-11-01", "@num": "315-48", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-05-18", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025894895", "@fin": "2018-01-03", "@num": "315-48", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

I. - Sous réserve des dispositions du II, les entités mentionnées à l'article 315-46 déclarent à l'AMF, selon les modalités techniques définies par une instruction de l'AMF, les transactions qu'elles ont effectuées :
\n
1° Soit directement, par la mise en oeuvre de la procédure directe établie avec l'AMF définie par une instruction de l'AMF ;
\n
2° Soit en donnant mandat à un tiers pour mettre en oeuvre cette procédure.
\n
II. - Les entités mentionnées au I de l'article 315-46 sont dispensées de déclarer à l'AMF les transactions qu'elles ont effectuées lorsque la déclaration mentionnée à l'article 315-47 est transmise à l'AMF, selon les modalités techniques définies par une instruction de l'AMF :
\n
1° Soit par un marché réglementé ou un système multilatéral de négociation d'un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen, pour les transactions conclues dans leurs systèmes, dès lors que les règles du système multilatéral de négociation distinguent entre les interventions pour compte propre et les interventions pour compte de tiers de ses membres ;
\n
2° Soit par un système de confrontation des ordres ou de déclaration satisfaisant aux critères définis dans une instruction de l'AMF.

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En cas de fusion, fusion-scission, scission ou absorption concernant un ou plusieurs FCPR ou un ou plusieurs compartiments de FCPR, les porteurs de parts de FCPR disposent d'un délai de trois mois pour obtenir, sans frais, le rachat de leurs parts.

Cette faculté ne s'applique pas aux porteurs de parts de FCPR pendant la période mentionnée au 7 de l'article L. 214-36 du code monétaire et financier.

\n
\n
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Lorsque l'actif demeure, pendant vingt-quatre mois consécutifs, inférieur au montant mentionné à l'article D. 214-198 du code monétaire et financier, il est procédé à la liquidation de l'OPCI ou à l'une des opérations mentionnées aux articles L. 214-124 et L. 214-135 dudit code.

Lorsque l'OPCI comporte des compartiments, les dispositions du présent article sont applicables à chaque compartiment.

" } }, "LEGIARTI000026020015": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "424-56", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2013-12-21", "DATE_DEBUT": "2007-09-28" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000026020015", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/26/02/00/LEGIARTI000026020015.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000469143", "#text": "Arrêté du 11 septembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000469143", "@nortexte": "ECET0761697A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-09-11" }, { "@id": "LEGIARTI000028348598", "#text": "Arrêté du 11 décembre 2013 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000028346019", "@nortexte": "EFIT1329217A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2013-12-11" }, { "@id": "LEGIARTI000006682343", "@num": "R214-172", "#text": "Code monétaire et financier - art. R214-172", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" }, { "@id": "LEGIARTI000006682369", "@num": "R214-175", "#text": "Code monétaire et financier - art. R214-175", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000026019797", "@fin": "2013-12-21", "#text": "Sous-paragraphe 3 : Règles d'investissement spécifiques", "@debut": "2007-05-16" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000026019763", "@fin": "2013-12-21", "#text": "Paragraphe 9 : Autres dispositions comptables et financières", "@debut": "2007-05-16" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000026019578", "@fin": "2013-12-21", "#text": "Sous-section 2 : Règles de fonctionnement", "@debut": "2007-05-16" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000026018040", "@fin": "2013-12-21", "#text": "Section 1 : Dispositions communes", "@debut": "2007-05-16" }, { "@id": "LEGISCTA000028422292", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Agrément", "@debut": "2013-12-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000028422299", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Fonds d'épargne salariale", "@debut": "2013-12-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025413161", "@fin": "2013-12-21", "#text": "TITRE II : Autres organismes de placement collectif", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000028423172", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : FIA", "@debut": "2013-12-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399890", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE IV : Produits d'épargne collective", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026019802", "@fin": "2007-09-28", "@num": "424-56", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-05-16", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026020015", "@fin": "2013-12-21", "@num": "424-56", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2007-09-28", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les limites d'investissement fixées aux articles R. 214-175 et R. 214-176 du code monétaire et financier ne sont pas applicables lorsque l'OPCI investit dans des OPCVM investis exclusivement en instruments mentionnés aux 1° à 3° de l'article R. 214-172 dudit code.

" } }, "LEGIARTI000026020021": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "424-73", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-09-28" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000026020021", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/26/02/00/LEGIARTI000026020021.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026081558", "@num": "424-72", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 424-72 (Ab)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "LEGIARTI000026019984", "@num": "424-74", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 424-74 (Ab)", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000469143", "#text": "Arrêté du 11 septembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000469143", "@nortexte": "ECET0761697A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-09-11" }, { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000026019977", "@fin": "2013-12-21", "#text": "Sous-section 3 : Organisme de placement collectif immobilier à règles de fonctionnement allégées avec effet de levier", "@debut": "2007-05-16" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000026019887", "@fin": "2013-12-21", "#text": "Section 2 : Les organismes de placement collectif immobilier à règles de fonctionnement allégées", "@debut": "2007-05-16" }, { "@id": "LEGISCTA000028422288", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 2 : Constitution", "@debut": "2013-12-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000028422299", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Fonds d'épargne salariale", "@debut": "2013-12-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025413161", "@fin": "2013-12-21", "#text": "TITRE II : Autres organismes de placement collectif", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000028423172", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : FIA", "@debut": "2013-12-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399890", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE IV : Produits d'épargne collective", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026019979", "@fin": "2007-09-28", "@num": "424-73", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-05-16", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026020021", "@fin": "2011-10-21", "@num": "424-73", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2007-09-28", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026081637", "@fin": "2013-12-21", "@num": "424-73", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La souscription et l'acquisition de parts d'OPCI à règles de fonctionnement allégées avec effet de levier sont réservées aux investisseurs mentionnés à l'article 413-35.

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Sont des systèmes multilatéraux de négociation organisés les systèmes multilatéraux de négociation, dont :
\n
1° Les règles d'organisation sont approuvées par l'AMF à leur demande ;
\n
2° Qui se soumettent aux dispositions du livre VI relatives aux abus de marché ;
\n
3° Qui prévoient un mécanisme de garantie de cours lorsque les instruments financiers admis sur ces systèmes sont les instruments mentionnés au 1° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier.
\n

" } }, "LEGIARTI000026204612": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "524-2", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000026204612", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/26/20/46/LEGIARTI000026204612.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026204591", "@num": "525-2", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 525-2 (T)", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "LEGIARTI000036895679", "@num": "525-4", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 525-4 (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000469143", "#text": "Arrêté du 11 septembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000469143", "@nortexte": "ECET0761697A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-09-11" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "TRANSFERE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025461380", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre IV : Système informatique de négociation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026143392", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre IV : Systèmes multilatéraux de négociation organisés", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036895712", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Système multilatéral de négociation en tant que marché de croissance des petites et moyennes entreprises", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025458554", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Systèmes multilatéraux de négociation", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025461755", "@fin": "2005-04-23", "@num": "524-2", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026138839", "@fin": "2007-11-01", "@num": "524-2", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2005-04-23", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026204612", "@fin": "2018-01-03", "@num": "524-2", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les dispositions communes à l'ensemble des systèmes multilatéraux de négociation mentionnées aux chapitres I à IV du présent titre s'appliquent aux systèmes multilatéraux de négociation organisés.

Les systèmes multilatéraux de négociation organisés sont également soumis aux dispositions suivantes.

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L'information et les documents communiqués à l'AMF conformément à l'article 521-3 portent également sur le dispositif mis en oeuvre pour assurer le contrôle du respect des obligations résultant des dispositions du chapitre IV du titre I du livre III et des dispositions du livre VI.

" } }, "LEGIARTI000026204624": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "524-4", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2016-12-18", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000026204624", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/26/20/46/LEGIARTI000026204624.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026143417", "@num": "525-4", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 525-4 (T)", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "LEGIARTI000036895675", "@num": "525-6", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 525-6 (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000469143", "#text": "Arrêté du 11 septembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000469143", "@nortexte": "ECET0761697A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-09-11" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025461380", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre IV : Système informatique de négociation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026143392", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre IV : Systèmes multilatéraux de négociation organisés", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036895712", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Système multilatéral de négociation en tant que marché de croissance des petites et moyennes entreprises", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025458554", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Systèmes multilatéraux de négociation", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026204624", "@fin": "2016-12-18", "@num": "524-4", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000033662652", "@fin": "2018-01-03", "@num": "524-4", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2016-12-18", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les gestionnaires alertent sans délai l'AMF sur les difficultés qu'ils rencontrent dans l'exécution de leurs obligations et des faits dont ils ont connaissance et qui sont susceptibles de porter atteinte au bon fonctionnement du système.

Ils doivent notamment transmettre sans délai à l'AMF toutes informations utiles lorsque ces faits sont susceptibles de caractériser des abus de marché tels que définis au livre VI ainsi que tout manquement aux obligations souscrites par les émetteurs à l'égard des gestionnaires en matière d'information financière.

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Les règles des systèmes multilatéraux de négociation organisés prévoient également :

1° Les procédures à mettre en oeuvre en cas de prise de contrôle des émetteurs dont les instruments financiers sont négociés sur ces systèmes ;

2° Le dispositif mis en oeuvre pour assurer le contrôle du respect par les membres et les émetteurs des obligations reprises des dispositions du chapitre IV du titre I du livre III et des dispositions du livre VI.

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La convention mentionnée à l'article 522-1 définit également les obligations relatives aux procédures à mettre en oeuvre en cas de prise de contrôle de l'émetteur dont les instruments financiers sont négociés sur un système multilatéral de négociation organisé.

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I.-Un internalisateur systématique exécute les ordres de ses clients professionnels mentionnés à l'article L. 533-16 du code monétaire et financier et des contreparties éligibles mentionnés à l'article L. 533-20 dudit code, aux prix affichés au moment de leur réception.

II.-Un internalisateur systématique peut, par dérogation au I, exécuter les ordres à un meilleur prix que celui affiché à condition que :

1° L'usage d'une telle dérogation soit justifié ;

2° Le prix s'inscrive dans une fourchette rendue publique et proche des conditions du marché ;

3° L'ordre soit d'une taille supérieure à la taille normalement demandée par un client non professionnel, telle que fixée à l'article 26 du règlement n° 1287/2006 du 10 août 2006.

III.-Un internalisateur systématique peut, par dérogation au I, exécuter cet ordre à un prix différent du prix affiché dans les cas suivants :

1° L'ordre porte sur un panier d'instruments financiers et, conformément à l'article 25 du règlement (CE) n° 1287/2006 du 10 août 2006, ne représente qu'une seule transaction ;

2° L'ordre n'est ni un ordre visant à l'exécution d'une transaction sur actions au prix prévalant sur le marché ni un ordre à cours limité, conformément à l'article 25 susvisé.

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La ministre de l'économie, des finances et de l'emploi,
Vu le code monétaire et financier, notamment son article L. 621-6 ;
Vu la lettre du président de l'Autorité des marchés financiers du 17 juillet 2007,
Arrête :

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Fait à Paris, le 11 septembre 2007.

Christine Lagarde

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Transposition complète par les textes suivants : Ordonnance no 2007-1490 du 18 octobre 2007 relative aux marchés d’instruments financiers et portant actualisation et adaptation du droit économique et financier applicable à Mayotte, en Nouvelle-Calédonie, en Polynésie française et dans les îles Wallis et Futuna ; arrêté du 19 juillet 2007 portant homologation de modifications du règlement général de l’Autorité des marchés financiers ; arrêté du 11 septembre 2007 portant homologation de modifications du règlement général de l’Autorité des marchés financiers ; décret no 2007-1685 du 29 novembre 2007 relatif aux conditions dans lesquelles la Commission bancaire peut faire appel à des tiers pour l’exercice de ses pouvoirs de contrôle et modifiant le code monétaire et financier (partie réglementaire), loi n° 2005-811 du 20 juillet 2005 portant diverses dispositions d'adaptation au droit communautaire dans le domaine des marchés financiers, loi n° 2007-212 du 20 février 2007 portant diverses dispositions intéressant la Banque de France, décret n° 2007-901 du 15 mai 2007 pris pour l'application de l'ordonnance n° 2007-544 du 12 avril 2007 relative aux marchés d'instruments financiers et modifiant le code monétaire et financier (partie réglementaire), décret n° 2007-904 du 15 mai 2007 pris pour l'application de l'ordonnance n° 2007-544 du 12 avril 2007 relative aux marchés d'instruments financiers et modifiant le code monétaire et financier (partie réglementaire), arrêté du 2 juillet 2007 relatif au capital minimum, aux fonds propres et au contrôle interne des entreprises de marché, arrêté du 2 juillet 2007 relatif aux entreprises d'investissement, autres que les sociétés de gestion de portefeuille, dotées d'un dirigeant unique, arrêté du 2 juillet 2007 relatif au cantonnement des fonds de la clientèle des entreprises d'investissement, arrêté du 2 juillet 2007 modifiant le règlement n° 97-02 du Comité de la réglementation bancaire et financière du 21 février 1997 relatif au 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Elle est transposée en droit interne par les États membres au plus tard le 01-05-2006. \nApplication de la présente directive par la directive européenne n° 2006/73/CE du 10 août 2006 de la Commission portant mesures d'exécution de la directive 2004/39/CE du Parlement européen et du Conseil en ce qui concerne les exigences organisationnelles et les conditions d'exercice applicables aux entreprises d'investissement et la définition de certains termes aux fins de ladite directive. \nTransposition complète de la présente directive par les textes suivants : Ordonnance n° 2007-1490 du 18 octobre 2007 relative aux marchés d’instruments financiers et portant actualisation et adaptation du droit économique et financier applicable à Mayotte, en Nouvelle-Calédonie, en Polynésie française et dans les îles Wallis et Futuna ; arrêté du 19 juillet 2007 portant homologation de modifications du règlement général de l’Autorité des marchés financiers ; arrêté du 11 septembre 2007 portant homologation de 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n° 2007-544 du 12 avril 2007 relative aux marchés d'instruments financiers, arrêté du 15 mai 2007 portant homologation de modifications du règlement général de l'Autorité des marchés financiers, arrêté du 2 juillet 2007 modifiant le règlement n° 97-02 du Comité de la réglementation bancaire et financière du 21 février 1997 relatif au contrôle interne des établissements de crédit et des entreprises d'investissement, arrêté du 2 juillet 2007 relatif au capital minimum, aux fonds propres et au contrôle interne des entreprises de marché, arrêté du 2 juillet 2007 relatif aux entreprises d'investissement, autres que les sociétés de gestion de portefeuille, dotées d'un dirigeant unique, arrêté du 2 juillet 2007 relatif au cantonnement des fonds de la clientèle des entreprises d'investissement. \nModification de la présente directive par le Règlement délégué (UE) 2017/1946 de la Commission du 11 juillet 2017 complétant les directives du Parlement européen et du Conseil 2004/39/CE et 2014/65/UE 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Transposition complète par les textes suivants : Ordonnance no 2007-1490 du 18 octobre 2007 relative aux marchés d’instruments financiers et portant actualisation et adaptation du droit économique et financier applicable à Mayotte, en Nouvelle-Calédonie, en Polynésie française et dans les îles Wallis et Futuna ; arrêté du 19 juillet 2007 portant homologation de modifications du règlement général de l’Autorité des marchés financiers ; arrêté du 11 septembre 2007 portant homologation de modifications du règlement général de l’Autorité des marchés financiers ; décret no 2007-1685 du 29 novembre 2007 relatif aux conditions dans lesquelles la Commission bancaire peut faire appel à des tiers pour l’exercice de ses pouvoirs de contrôle et modifiant le code monétaire et financier (partie réglementaire) ; loi n° 2005-811 du 20 juillet 2005 portant diverses dispositions d'adaptation au droit communautaire dans le domaine des marchés financiers ; loi n° 2007-212 du 20 février 2007 portant 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