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La gestion financière ne peut être déléguée qu'à une personne habilitée à gérer des organismes de placement collectif par une autorité publique ou ayant reçu délégation d'une autorité publique.

Le délégataire doit respecter les règles de bonne conduite applicables à la gestion d'OPCVM.

La délégation de la gestion financière administrative ou comptable d'OPCVM est soumise à l'agrément de l'AMF. Le programme d'activité de la société de gestion de portefeuille décrit les conditions dans lesquelles la gestion financière administrative ou comptable d'OPCVM pourra, le cas échéant, être déléguée.

La convention de délégation est tenue à la disposition de l'AMF.

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L'agrément d'une société de gestion de portefeuille mentionnée à l'article L. 532-9 du code monétaire et financier est subordonné au dépôt auprès de l'AMF d'une demande précisant l'étendue de l'agrément et d'un dossier conforme au dossier type prévu à l'article R. 532-10 du code monétaire et financier.
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Le dossier comporte notamment un programme d'activité pour chacun des services que la société de gestion de portefeuille entend fournir qui précise les conditions dans lesquelles elle envisage de fournir les services concernés et indique le type d'opérations envisagées et la structure de son organisation. Ce programme d'activité est complété, le cas échéant, par des informations complémentaires correspondant aux actifs utilisés par la société de gestion de portefeuille. A réception de ce dossier, l'AMF délivre un récépissé.
\n
La procédure et les modalités d'agrément ainsi que le contenu du programme d'activité sont précisés dans une instruction de l'AMF.

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Pour délivrer l'agrément à une société de gestion de portefeuille, l'AMF apprécie, outre les éléments contenus dans le dossier mentionné à l'article 311-1, les éléments énoncés au chapitre II du présent titre ; elle peut demander au requérant tous éléments d'information complémentaires nécessaires pour prendre sa décision. Elle délimite l'étendue de l'agrément.
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L'AMF statue sur la demande d'agrément dans un délai maximal de trois mois suivant le dépôt du dossier ; en tant que de besoin, ce délai est suspendu jusqu'à la réception des éléments complémentaires demandés.

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La société de gestion de portefeuille informe l'AMF, selon des modalités précisées dans une instruction de l'AMF, des modifications portant sur les éléments caractéristiques qui figuraient dans le dossier d'agrément initial, concernant notamment l'actionnariat direct ou indirect, la direction, l'organisation et les éléments mentionnés à la section 2 du chapitre II. L'AMF fait connaître au déclarant, par écrit, les conséquences éventuelles de ces modifications sur l'agrément délivré.

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Hors le cas où le retrait est demandé par la société, l'AMF, lorsqu'elle envisage de retirer l'agrément d'une société de gestion de portefeuille en application de l'article L. 532-10 du code monétaire et financier, en informe la société en précisant les motifs pour lesquels cette décision est envisagée. La société dispose d'un délai d'un mois à compter de la réception de cette notification pour faire connaître ses observations éventuelles.
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Lorsque la société de gestion de portefeuille gère un OPCVM conforme à la directive 2009/65/ CE du 13 juillet 2009 établi dans un autre Etat membre de l'Union européenne, l'AMF consulte les autorités compétentes de l'Etat membre d'origine de l'OPCVM avant de procéder au retrait de l'agrément de la société de gestion de portefeuille dudit OPCVM.
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Lorsque l'AMF est consultée par les autorités compétentes de l'Etat membre d'origine d'une société de gestion de portefeuille qui gère un OPCVM de droit français conforme à la directive 2009/65/ CE du 13 juillet 2009, elle prend les mesures appropriées pour sauvegarder les intérêts des porteurs de parts ou actionnaires de l'OPCVM. Ces mesures peuvent comprendre des décisions empêchant la société de gestion de portefeuille d'effectuer de nouvelles opérations pour le compte de l'OPCVM.

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Lorsque l'AMF décide de retirer l'agrément, sa décision est notifiée à la société par lettre recommandée avec demande d'avis de réception. L'AMF informe le public du retrait d'agrément par insertion dans les journaux ou publications qu'elle désigne.

Cette décision précise les conditions de délai et de mise en œuvre du retrait d'agrément. Pendant ce délai, la société est placée sous le contrôle d'un mandataire, désigné par l'AMF en raison de ses compétences. Le mandataire est tenu au secret professionnel ; s'il dirige lui-même une société, celle-ci ne peut directement ou indirectement reprendre la clientèle.

Durant cette période, la société ne peut effectuer que des opérations strictement nécessaires à la préservation des intérêts des clients ; elle informe du retrait d'agrément ses mandants ainsi que le ou les dépositaires et le ou les teneurs de compte conservateurs des portefeuilles sous mandat. Elle invite par écrit les mandants soit à demander le transfert de la gestion de leur portefeuille à un autre prestataire de services d'investissement, soit à demander la liquidation des portefeuilles, soit à assurer eux-mêmes leur gestion. Pour ce qui concerne les FCP, l'AMF invite leur dépositaire à désigner un autre gestionnaire. Pour les FCPE, cette désignation est soumise à la ratification du conseil de surveillance de chaque fonds.

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Lorsqu'elle prononce la radiation en application de l'article L. 532-12 du code monétaire et financier, l'AMF notifie sa décision à la société dans les conditions prévues à l'article 311-5. Elle en informe le public par insertion dans les journaux ou publications qu'elle désigne.

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Une société de gestion de portefeuille qui souhaite fournir des services d'investissement en libre prestation de services ou en libre établissement dans un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen notifie son projet à l'AMF dans les conditions prévues aux articles R. 532-24, R. 532-25, R. 532-28, R. 532-29, R. 735-6, R. 745-6, R. 755-6, R. 765-6 du code monétaire et financier et conformément à une instruction de l'AMF.

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Une société de gestion de portefeuille qui souhaite, en libre prestation de services ou en libre établissement, constituer et gérer un OPCVM conforme à la directive 2009/65/ CE du 13 juillet 2009 établi dans un autre Etat membre de l'Union européenne, notifie son projet à l'AMF dans les conditions prévues aux articles R. 532-24, R. 532-25, R. 532-28 et R. 532-29 du code monétaire et financier et conformément à une instruction de l'AMF.

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Lorsqu'un prestataire de services d'investissement, autre qu'une société de gestion de portefeuille, envisage de fournir le service de gestion de portefeuille pour le compte de tiers, son programme d'activité est présenté dans les conditions décrites à l'article 311-1.
\n
Lorsqu'un prestataire de services d'investissement, autre qu'une société de gestion de portefeuille, envisage de fournir le service de conseil en investissement, son programme d'activité est présenté conformément au dossier mentionné à l'article R. 532-1 du code monétaire et financier.
\n
En application des dispositions des articles L. 533-10 et L. 533-10-1 du code monétaire et financier et pour la fourniture des services d'investissement concernés, les programmes d'activité mentionnés au présent article sont établis conformément aux dispositions de la section I du chapitre III.

" } }, "LEGIARTI000025920043": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "311-9", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2013-07-28", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025920043", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/92/00/LEGIARTI000025920043.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025742995", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Approbation du programme d'activité", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025742993", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 2 : Prestataires de services d'investissement exerçant le service de gestion de portefeuille pour le compte de tiers à titre accessoire ou le service de conseil en investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363849", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre Ier : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742928", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre Ier : Procédure relative à l'agrément, au programme d'activité et au passeport", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892780", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Procédure relative à l'agrément et au programme d'activité", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025743002", "@fin": "2011-10-21", "@num": "311-9", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920043", "@fin": "2013-07-28", "@num": "311-9", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000027902301", "@fin": "2018-01-03", "@num": "311-9", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2013-07-28", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsque l'AMF constate qu'un prestataire de services d'investissement ne remplit plus les conditions d'approbation de son programme d'activité ou n'exerce plus d'activité de gestion, elle en informe l'Autorité de contrôle prudentiel.

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L'information prévue à l'article R. 532-20 du code monétaire et financier comporte les éléments précisés par l'instruction mentionnée à l'article 311-7.

" } }, "LEGIARTI000025920051": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "311-11", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025920051", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/92/00/LEGIARTI000025920051.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" }, { "@id": "LEGIARTI000006685687", "@num": "R532-4", "#text": "Code monétaire et financier - art. R532-4", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025743066", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Observations de l'AMF sur la demande d'agrément", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025743055", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 3 : Prestataires de services d'investissement n'exerçant pas le service de gestion de portefeuille pour le compte de tiers ou le service de conseil en investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363849", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre Ier : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742928", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre Ier : Procédure relative à l'agrément, au programme d'activité et au passeport", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892780", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Procédure relative à l'agrément et au programme d'activité", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025743073", "@fin": "2011-10-21", "@num": "311-11", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920051", "@fin": "2018-01-03", "@num": "311-11", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Dans le cadre de la procédure d'agrément par le Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement et préalablement à la délivrance de celui-ci, l'AMF examine le dossier du requérant dans les conditions prévues à l'article R. 532-4 du code monétaire et financier.

L'AMF s'assure que les moyens prévus sont adaptés aux activités envisagées.

" } }, "LEGIARTI000025920056": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "311-12", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025920056", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/92/00/LEGIARTI000025920056.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" }, { "@id": "LEGIARTI000006685997", "@num": "R532-20", "#text": "Code monétaire et financier - art. R532-20", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" }, { "@id": "LEGIARTI000006686136", "@num": "R532-26", "#text": "Code monétaire et financier - art. R532-26", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025743085", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 2 : Passeport", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025743055", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 3 : Prestataires de services d'investissement n'exerçant pas le service de gestion de portefeuille pour le compte de tiers ou le service de conseil en investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363849", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre Ier : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742928", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre Ier : Procédure relative à l'agrément, au programme d'activité et au passeport", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892780", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Procédure relative à l'agrément et au programme d'activité", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025743093", "@fin": "2011-10-21", "@num": "311-12", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920056", "@fin": "2018-01-03", "@num": "311-12", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

L'AMF examine le projet de notification dans les conditions prévues aux articles R. 532-20 et R. 532-26 du code monétaire et financier.

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La société de gestion de portefeuille a son siège social en France. Elle peut revêtir toute forme sociale sous réserve de l'examen de la compatibilité de ses statuts avec les lois et règlements qui lui sont applicables et à la condition que ses comptes fassent l'objet d'un contrôle légal.

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I. - Le montant minimum du capital social d'une société de gestion de portefeuille est égal à 125 000 euros et doit être libéré en numéraire au moins à hauteur de ce montant.
\n
II. - Lors de l'agrément et au cours des exercices suivants, la société de gestion de portefeuille doit pouvoir justifier à tout moment d'un niveau de fonds propres au moins égal au plus élevé des deux montants mentionnés aux 1° et 2° ci-après :
\n
1° 125 000 euros complété d'un montant égal à 0,02 % du montant de l'actif géré par la société de gestion de portefeuille excédant 250 millions d'euros.
\n
Le montant des fonds propres requis n'excède pas 10 millions d'euros.
\n
Les actifs pris en compte pour le calcul du complément de fonds propres mentionné au troisième alinéa sont ceux :
\n
a) Des SICAV qui ont globalement délégué à la société de gestion de portefeuille la gestion de leur portefeuille ;
\n
b) Des FCP gérés par la société de gestion de portefeuille, y compris les portefeuilles dont elle a délégué la gestion mais à l'exclusion des portefeuilles qu'elle gère par délégation ;
\n
c) Des fonds d'investissement gérés par la société de gestion de portefeuille, y compris les portefeuilles dont elle a délégué la gestion mais à l'exclusion des portefeuilles qu'elle gère par délégation.
\n
Le complément de fonds propres peut être constitué dans la limite de 50 % d'une garantie donnée par un établissement de crédit ou une entreprise d'assurance dont le siège social est établi dans un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen ou dans un Etat non partie à l'accord sur l'Espace économique européen pour autant qu'il soit soumis à des règles prudentielles que l'AMF juge équivalentes à celles applicables aux établissements de crédit et aux entreprises d'assurance dont le siège social est établi dans un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen ;
\n
2° Le quart des frais généraux annuels de l'exercice précédent.
\n
III. - Lors de l'agrément, le montant des fonds propres est calculé sur la base de données prévisionnelles.
\n
Pour les exercices suivants, le montant des frais généraux et la valeur totale des portefeuilles pris en compte pour la détermination des fonds propres sont calculés sur la base du plus récent des documents de la société de gestion de portefeuille suivants : les comptes annuels de l'exercice précédent, une situation intermédiaire attestée par le contrôleur légal des comptes ou la fiche de renseignements mentionnée à l'article 313-53-1.
\n
Les éléments composant les frais généraux, les fonds propres et les portefeuilles d'une société de gestion de portefeuille sont précisés dans une instruction de l'AMF.

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Les fonds propres doivent être placés dans des actifs dont la détention assure à tout moment la capacité de la société de gestion de portefeuille à respecter le montant minimum de fonds propres auquel elle est soumise.

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La société de gestion de portefeuille fournit l'identité de ses actionnaires directs ou indirects ainsi que le montant de leur participation. L'AMF apprécie la qualité de l'actionnariat au regard de la nécessité de garantir une gestion saine et prudente et du bon exercice de sa propre mission de surveillance. Elle procède au même examen s'agissant des associés et des membres d'un groupement d'intérêt économique.
\n
Une instruction de l'AMF précise les liens de capital ou de contrôle direct ou indirect entre la société de gestion de portefeuille et d'autres personnes physiques ou morales susceptibles d'entraver la mission de surveillance de l'AMF.

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La société de gestion de portefeuille est dirigée effectivement par deux personnes au moins possédant l'honorabilité nécessaire ainsi que l'expérience adéquate à leurs fonctions, en vue de garantir sa gestion saine et prudente.
\n
L'une au moins de ces deux personnes doit être un mandataire social habilité à représenter la société dans ses rapports avec les tiers.
\n
L'autre personne peut être le président du conseil d'administration, ou une personne spécialement habilitée par les organes sociaux collégiaux ou les statuts pour diriger et déterminer l'orientation de la société.

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Une société de gestion de portefeuille peut, par dérogation à l'article 312-6, n'être dirigée effectivement que par une seule personne lorsque les conditions suivantes sont remplies :

1° La société de gestion de portefeuille ne gère aucun OPCVM conforme à la directive 2009/65/ CE du 13 juillet 2009 ;

2° Le montant total des encours gérés par la société de gestion de portefeuille est inférieur à 20 millions d'euros ou, si ce montant est supérieur, la société de gestion n'est agréée que pour gérer des fonds communs de placement à risque bénéficiant d'une procédure allégée ;

3° Les organes sociaux collégiaux ou les statuts de la société de gestion de portefeuille ont désigné une personne aux fins de remplacer immédiatement et dans toutes ses fonctions le dirigeant mis dans l'impossibilité de les exercer ;

4° La personne désignée en application du 3° possède l'honorabilité nécessaire et l'expérience adéquate à sa fonction de dirigeant en vue de garantir la gestion saine et prudente de la société de gestion de portefeuille. Elle doit disposer de la disponibilité nécessaire pour être en mesure d'assurer le remplacement du dirigeant.

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La société de gestion de portefeuille dispose d'un programme d'activité conforme aux dispositions du chapitre III, à l'exception de celles prévues à la sous-section 5 de la section 1 dudit chapitre qui ne lui sont pas applicables.
\n
Dès lors qu'elle gère au moins un OPCVM conforme à la directive 2009/65/ CE du 13 juillet 2009, la société de gestion de portefeuille ne peut exercer d'autres services d'investissement que le service de gestion de portefeuille mentionné au 4° de l'article L. 321-1 du code monétaire et financier et le service de conseil en investissement mentionné au 5° de l'article L. 321-1 du même code.

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En cas de scission d'un OPCVM décidée conformément au deuxième alinéa de l'article L. 214-7-4 ou au deuxième alinéa de l'article L. 214-8-7 du code monétaire et financier, l'agrément dont bénéficie la société de gestion qui gère cet OPCVM l'autorise à gérer l'OPCVM contractuel créé lors de cette scission et destiné à recevoir les actifs dont la cession ne serait pas conforme à l'intérêt des porteurs ou actionnaires de l'OPCVM scindé.

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Toute opération permettant à une personne agissant seule ou de concert avec d'autres personnes, au sens des dispositions de l'article L. 233-10 du code de commerce, d'acquérir, d'étendre, de diminuer ou de cesser de détenir, directement ou indirectement au sens des dispositions de l'article L. 233-4 du même code, une participation dans une société de gestion de portefeuille doit être notifiée par cette ou ces personnes à l'AMF, préalablement à sa réalisation, lorsque l'une de ces deux conditions est remplie :
\n
1° La fraction des droits de vote détenus par cette ou ces personnes passe au-dessus ou en dessous du dixième, du cinquième, du tiers ou de la moitié ;
\n
2° La société de gestion de portefeuille devient, ou cesse d'être, la filiale de cette ou ces personnes.

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Pour l'application du présent chapitre, les droits de vote sont calculés conformément aux dispositions des I et IV de l'article L. 233-7 et de l'article L. 233-9 du code de commerce. Il n'est pas tenu compte des droits de vote que des entreprises d'investissement ou des établissements de crédit détiennent à la suite de la prise ferme ou du placement garanti d'instruments financiers, au sens des 6-1 ou 6-2 de l'article D. 321-1 du code monétaire et financier, pour autant que ces droits ne soient pas exercés ni utilisés autrement pour intervenir dans la gestion de l'émetteur et à condition qu'ils soient cédés dans le délai d'un an après l'acquisition.

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Les opérations de prise ou d'augmentation de participation sont soumises à l'autorisation préalable de l'Autorité des marchés financiers dans les conditions suivantes :
\n
1° Dans un délai de deux jours ouvrables après réception de la notification et de tous les documents exigés, l'Autorité des marchés financiers en accuse réception par écrit au candidat acquéreur.
\n
L'AMF dispose d'un maximum de soixante jours ouvrables à compter de la date de l'accusé de réception écrit de la notification pour procéder à l'évaluation de l'opération. L'accusé de réception écrit précise la date d'expiration de la période d'évaluation.
\n
2° L'AMF peut, pendant la période d'évaluation et au plus tard le cinquantième jour ouvrable de la période d'évaluation, demander un complément d'information nécessaire pour mener à bien l'évaluation. Cette demande est faite par écrit et précise les informations complémentaires nécessaires. Dans un délai de deux jours ouvrables après réception de ces informations complémentaires, l'AMF en accuse réception par écrit au candidat acquéreur.
\n
Pendant la période comprise entre la date de la demande d'informations par l'AMF et la réception d'une réponse du candidat acquéreur à cette demande, la période d'évaluation est suspendue. Cette suspension ne peut excéder vingt jours ouvrables. L'AMF peut formuler d'autres demandes visant à recueillir des informations complémentaires ou des clarifications, mais ces demandes ne peuvent donner lieu à une suspension de la période d'évaluation.
\n
3° L'AMF peut porter la suspension mentionnée à l'alinéa précédent à trente jours ouvrables, si le candidat acquéreur :
\n
a) Est établi hors de la Communauté européenne ou relève d'une réglementation non communautaire ;
\n
b) Ou est une personne qui n'est pas soumise à une surveillance en vertu des directives européennes 2006/48/ CE, 85/611/ CE, 92/49/ CEE, 2002/83/ CE, 2004/39/ CE ou 2005/68/ CE.
\n
4° Si l'AMF décide, au terme de l'évaluation, de s'opposer à l'acquisition envisagée, elle en informe, par écrit, le candidat acquéreur dans un délai de deux jours ouvrables et sans dépasser la période d'évaluation, en indiquant les motifs de cette décision. La société de gestion de portefeuille en est également informée.
\n
A la demande du candidat acquéreur, l'AMF publie les motifs de sa décision sur le site mentionné à l'article R. 532-15-2 du code monétaire et financier.
\n
5° Si, à l'échéance de la période d'évaluation, l'AMF ne s'est pas opposée par écrit à l'acquisition envisagée, celle-ci est réputée approuvée.
\n
6° L'AMF peut fixer un délai maximal pour la conclusion de l'acquisition envisagée et, le cas échéant, le proroger.
\n
7° Lorsque l'AMF a été saisie de plusieurs notifications prévues à l'article L. 532-9-1 du code monétaire et financier concernant la même société de gestion de portefeuille, elle procède à leur examen conjoint, dans des conditions assurant une égalité de traitement entre les candidats.
\n
Par dérogation aux dispositions qui précèdent, sont seulement portées immédiatement à la connaissance de l'AMF les opérations réalisées entre des sociétés placées, directement ou indirectement, par des liens de capital, sous le contrôle effectif d'une même entreprise, sauf si ces opérations ont pour effet de transférer le pouvoir effectif de contrôle ou la détention de tout ou partie des droits précités à une ou plusieurs personnes ne relevant pas du droit d'un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen.
\n
Lorsque, en vertu de dispositions législatives ou statutaires, le nombre ou la répartition des droits de vote est limité par rapport au nombre ou à la répartition des actions ou parts sociales auxquelles ils sont attachés, les pourcentages prévus dans le présent chapitre et à l'article 312-12 sont, respectivement, calculés et mis en œuvre en terme d'actions ou de parts sociales.

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Les opérations de cession ou de diminution de participation dans une société de gestion de portefeuille mentionnées à l'article 312-11 sont de nature à entraîner un réexamen de l'agrément compte tenu du besoin de garantir une gestion saine et prudente.

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L'AMF peut demander aux sociétés de gestion de portefeuille l'identité de leurs associés ou actionnaires qui leur ont déclaré détenir une fraction des droits de vote inférieure au vingtième mais supérieure à 0,5 % ou au chiffre correspondant fixé par les statuts en application de l'article L. 233-7 du code de commerce.

" } }, "LEGIARTI000025920375": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-1", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025920375", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/92/03/LEGIARTI000025920375.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000006660375", "@num": "L621-15", "#text": "Code monétaire et financier - art. L621-15 (M)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780247", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Dispositions générales", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780221", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Dispositif de conformité", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025780248", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-1", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920375", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-1", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036892980", "@fin": "2999-01-01", "@num": "313-1", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le prestataire de services d'investissement établit et maintient opérationnelles des politiques, procédures et mesures adéquates visant à détecter tout risque de non-conformité aux obligations professionnelles mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier ainsi que les risques en découlant et à minimiser ces risques.
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Pour l'application de l'alinéa précédent, le prestataire de services d'investissement tient compte de la nature, de l'importance, de la complexité et de la diversité des services d'investissement qu'il fournit et des activités qu'il exerce.

" } }, "LEGIARTI000025920382": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-2", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2013-12-21", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025920382", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/92/03/LEGIARTI000025920382.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000006658230", "@num": "L545-1", "#text": "Code monétaire et financier - art. L545-1 (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" }, { "@id": "LEGIARTI000006660375", "@num": "L621-15", "#text": "Code monétaire et financier - art. L621-15 (M)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780247", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Dispositions générales", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780221", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Dispositif de conformité", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025780282", "@fin": "2008-08-28", "@num": "313-2", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025916610", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-2", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2008-08-28", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920382", "@fin": "2013-12-21", "@num": "313-2", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000028421655", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-2", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2013-12-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036892974", "@fin": "2999-01-01", "@num": "313-2", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

I. - Le prestataire de services d'investissement établit et maintient opérationnelle une fonction de conformité efficace exercée de manière indépendante et comprenant les missions suivantes :
\n
1° Contrôler et, de manière régulière, évaluer l'adéquation et l'efficacité des politiques, procédures et mesures mises en place en application de l'article 313-1, et des actions entreprises visant à remédier à tout manquement du prestataire de services d'investissement et des personnes concernées à leurs obligations professionnelles mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier ;
\n
2° Conseiller et assister les personnes concernées chargées des services d'investissement afin qu'elles se conforment aux obligations professionnelles du prestataire de services d'investissement mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier.
\n
II. - Au sens du présent livre, une personne concernée est toute personne qui est :
\n
1° Un gérant, membre du conseil d'administration, du conseil de surveillance ou du directoire, directeur général ou directeur général délégué, tout autre mandataire social ou agent lié mentionné à l'article L. 545-1 du code monétaire et financier du prestataire de services d'investissement ;
\n
2° Un gérant, membre du conseil d'administration, du conseil de surveillance ou du directoire, directeur général ou directeur général délégué ou tout autre mandataire social de tout agent lié du prestataire de services d'investissement ;
\n
3° Un salarié du prestataire ou d'un agent lié du prestataire de services d'investissement ;
\n
4° Une personne physique mise à disposition et placée sous l'autorité du prestataire ou d'un agent lié du prestataire et qui participe à la fourniture de services d'investissement ou la gestion d'OPCVM par le prestataire de services d'investissement ;
\n
5° Une personne physique qui participe, conformément à un accord d'externalisation, à la fourniture de services au prestataire ou à son agent lié en vue de la fourniture de services d'investissement ou conformément à une délégation de gestion d'OPCVM, à la gestion d'OPCVM par le prestataire de services d'investissement.
\n

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Afin de permettre à la fonction de conformité de s'acquitter de ses missions de manière appropriée et indépendante, le prestataire de services d'investissement veille à ce que les conditions suivantes soient remplies :

1° La fonction de conformité dispose de l'autorité, des ressources et de l'expertise nécessaires et d'un accès à toutes les informations pertinentes ;

2° Un responsable de la conformité est désigné et chargé de cette fonction et de l'établissement de tout rapport en lien avec la conformité, notamment du rapport mentionné à l'article 313-7 ;

3° Les personnes concernées participant à la fonction de conformité ne sont pas impliquées dans l'exécution des services et activités qu'elles contrôlent ;

4° Le mode de détermination de la rémunération des personnes concernées participant à la fonction de conformité ne compromet pas et n'est pas susceptible de compromettre leur objectivité.

Toutefois, le prestataire de services d'investissement n'est pas tenu de se conformer au 3° ou au 4° s'il est en mesure de démontrer que, compte tenu de la nature, de l'importance, de la complexité et de la diversité des services d'investissement qu'il fournit et des activités qu'il exerce, l'obligation imposée par le 3° ou le 4° est excessive et que sa fonction de conformité continue à être efficace.

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Le responsable de la conformité mentionné au 2° de l'article 313-3 est titulaire d'une carte professionnelle attribuée dans les conditions définies à la sous-section 7 de la présente section.
\n
Au sein des sociétés de gestion de portefeuille, le responsable de la conformité est titulaire d'une carte professionnelle de responsable de la conformité et du contrôle interne.
\n
Au sein des autres prestataires de services d'investissement, le responsable de la conformité est titulaire d'une carte professionnelle de responsable de la conformité pour les services d'investissement.
\n
Le conseil d'administration, le conseil de surveillance ou, à défaut, l'organe chargé, s'il existe, de la surveillance est tenu informé par les dirigeants de la désignation du responsable de la conformité.
\n
Une instruction de l'AMF précise les modalités d'organisation de la fonction de conformité.

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La responsabilité de s'assurer que le prestataire de services d'investissement se conforme à ses obligations professionnelles mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier incombe à ses dirigeants et, le cas échéant, à son instance de surveillance.
\n
En particulier, les dirigeants et, le cas échéant, l'instance de surveillance évaluent et examinent périodiquement l'efficacité des politiques, dispositifs et procédures mis en place par le prestataire pour se conformer à ses obligations professionnelles et prennent les mesures appropriées pour remédier aux éventuelles défaillances.
\n
Pour l'activité de gestion d'OPCVM, le prestataire de services d'investissement veille à ce que ses dirigeants :
\n
a) Soient responsables de la mise en œuvre, pour chaque OPCVM géré par le prestataire de services d'investissement, de la politique générale d'investissement définie, selon le cas, dans le prospectus, le règlement du fonds ou les statuts de la SICAV ;
\n
b) Supervisent l'adoption de stratégies d'investissement pour chaque OPCVM qu'il gère ;
\n
c) Aient la responsabilité de veiller à ce que le prestataire de services d'investissement dispose d'une fonction permanente et efficace de vérification de la conformité, au sens de l'article 313-2, y compris lorsque cette fonction est assurée par un tiers ;
\n
d) S'assurent, et vérifient régulièrement, que la politique générale d'investissement, les stratégies d'investissement et les limites de risque de chaque OPCVM géré sont effectivement et correctement mises en œuvre et respectées, y compris lorsque la fonction de gestion des risques est assurée par un tiers ;
\n
e) Adoptent, puis soumettent à un réexamen régulier, des procédures internes adéquates pour l'adoption des décisions d'investissement concernant chaque OPCVM géré, afin de garantir la conformité de ces décisions avec les stratégies d'investissement adoptées ;
\n
f) Adoptent, puis soumettent à un réexamen régulier, la politique de gestion des risques, ainsi que les dispositions, procédures et techniques de mise en œuvre de cette politique mentionnés à l'article 313-53-5, et notamment le système de limitation des risques pour chaque OPCVM géré.
\n

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Le prestataire de services d'investissement veille à ce que ses dirigeants reçoivent, de manière fréquente et au moins une fois par an, des rapports sur la conformité, le contrôle des risques et le contrôle périodique indiquant en particulier si des mesures appropriées ont été prises en cas de défaillances.
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Le prestataire de services d'investissement veille également à ce que son instance de surveillance, si elle existe, reçoive de manière régulière des rapports écrits sur les mêmes questions.
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Pour l'activité de gestion d'OPCVM, ces rapports font état de la mise en œuvre des stratégies d'investissement et des procédures internes d'adoption des décisions d'investissement mentionnées aux b à e de l'article 313-6.

\n
\n
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I.-Le prestataire de services d'investissement s'assure que les personnes physiques placées sous son autorité ou agissant pour son compte disposent des qualifications et de l'expertise appropriées ainsi que d'un niveau de connaissances suffisant.
\n
II.-Il vérifie que les personnes qui exercent l'une des fonctions suivantes justifient du niveau de connaissances minimales fixées au 1° du II de l'article 313-7-3 :
\n
a) Le vendeur au sens de l'article 313-7-2 ;
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b) Le gérant au sens de l'article 313-7-2 ;
\n
c) Le responsable de la compensation d'instruments financiers au sens de l'article 313-7-2 ;
\n
d) Le responsable du post-marché au sens de l'article 313-7-2 ;
\n
e) Les personnes visées à l'article 313-29.
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III.-Le prestataire de services d'investissement ne procède pas à la vérification prévue au II à l'égard des personnes en fonction au 1er juillet 2010. Les personnes ayant réussi l'un des examens prévus au 3° du II de l'article 313-7-3 sont réputées disposer des connaissances minimales pour exercer les responsabilités qui leur sont confiées.
\n
IV.-Pour conduire la vérification mentionnée au II, le prestataire de services d'investissement dispose d'un délai de six mois à partir de la date à laquelle le collaborateur concerné commence à exercer l'une des fonctions visées ci-dessus. Toutefois, lorsque le collaborateur est employé dans le cadre d'un contrat de formation en alternance prévu aux articles L. 6222-1 et L. 6325-1 du code du travail, le prestataire de services d'investissement peut ne pas procéder à la vérification. S'il décide de recruter le collaborateur à l'issue de sa formation, le prestataire de services d'investissement s'assure qu'il dispose des qualifications et de l'expertise appropriées ainsi que d'un niveau de connaissances suffisant mentionné au I au plus tard à la fin du contrat d'apprentissage ou de l'action de professionnalisation.
\n
Le prestataire de services d'investissement s'assure que le collaborateur dont les connaissances minimales n'ont pas encore été vérifiées est supervisé de manière appropriée.

" } }, "LEGIARTI000025920440": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-7-2", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025920440", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/92/04/LEGIARTI000025920440.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025919051", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 2 bis : Vérification du niveau de connaissances\r\nde certaines personnes", "@debut": "2009-02-07" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025919063", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-7-2", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2009-02-07", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920440", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-7-2", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

1° Exerce la fonction de vendeur toute personne physique chargée d'informer ou de conseiller les clients du prestataire de services d'investissement sous l'autorité ou pour le compte duquel elle agit, en vue de transactions sur instruments financiers ;
\n
2° Exerce la fonction de gérant toute personne habilitée à prendre des décisions d'investissement dans le cadre d'un mandat de gestion individuel ou dans le cadre de la gestion d'un ou plusieurs organismes de placement collectifs ;
\n
3° Exercent la fonction de responsable de la compensation d'instruments financiers les personnes physiques représentant l'adhérent compensateur vis-à-vis de la chambre de compensation pour ce qui concerne l'enregistrement des transactions, l'organisation et le contrôle des risques, et les fonctions de compensation des instruments financiers s'y rapportant ;
\n
4° Exercent la fonction de responsable du post-marché les personnes qui assurent la responsabilité directe des activités de tenue de compte-conservation, ou de règlement-livraison, ou des activités de dépositaire, ou de gestion de titres ou de prestation de services aux émetteurs.

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I. - L'AMF constitue un Haut Conseil certificateur de place.
\n
1° Le Haut Conseil certificateur de place rend des avis à la demande de l'AMF sur la certification des connaissances professionnelles des personnes physiques placées sous l'autorité ou agissant pour le compte de prestataires de services d'investissement et qui exercent l'une des fonctions visées au II de l'article 313-7-1 ;
\n
2° Dans ses avis, le Haut Conseil certificateur de place prend en compte la possibilité de mettre en place des équivalences avec les dispositifs de même nature existant à l'étranger.
\n
II. - Après avis du Haut Conseil certificateur de place, l'AMF :
\n
1° Définit le contenu des connaissances minimales devant être acquises par les personnes physiques placées sous l'autorité du prestataire de services d'investissement ou agissant pour son compte et qui exercent l'une des fonctions visées au II de l'article 313-7-1. Elle publie le contenu de ces connaissances ;
\n
2° Veille à l'actualisation du contenu de ces connaissances minimales ;
\n
3° Définit et vérifie les modalités des examens qui valident l'acquisition des connaissances minimales ;
\n
4° Délivre une certification des examens pour deux ans dans un délai de trois mois suivant le dépôt du dossier. En tant que de besoin, ce délai est suspendu jusqu'à la réception des éléments complémentaires demandés. Cette certification peut être renouvelée par période de trois ans.
\n
5° Le dépôt d'une demande de certification donne lieu au versement à l'AMF de frais de dossiers dont elle fixe le montant.
\n
III. - Le Haut Conseil certificateur de place est composé d'au moins sept membres :
\n
1° Un représentant de l'AMF ;
\n
2° Au moins quatre membres désignés par l'AMF, à raison de leur compétence professionnelle, après consultation des principales associations professionnelles représentatives des prestataires de services d'investissement ;
\n
3° Deux personnalités indépendantes, compétentes dans les domaines de l'enseignement ou de la formation professionnelle en matière financière, désignées par l'AMF.
\n
Le Haut Conseil certificateur de place élit son président parmi ses membres.
\n
Les membres du Haut Conseil certificateur de place sont nommés pour un mandat de trois ans renouvelable. L'AMF publie la liste des membres.
\n
IV. - Le Haut Conseil certificateur de place établit un règlement intérieur approuvé par l'AMF.
\n
V. - Les fonctions de membre du Haut Conseil certificateur de place ne sont pas rémunérées.

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Le prestataire de services d'investissement établit et maintient opérationnelle une procédure efficace et transparente en vue du traitement raisonnable et rapide des réclamations adressées par des clients non professionnels, existants ou potentiels, ou des porteurs de parts ou actionnaires d'OPCVM et enregistre chaque réclamation et les mesures prises en vue de son traitement.
\n
Les clients non professionnels et les porteurs de parts ou actionnaires d'OPCVM peuvent adresser des réclamations gratuitement au prestataire de services d'investissement.

\n
Les informations sur la procédure de traitement des réclamations sont mises gratuitement à la disposition des clients non professionnels et des porteurs de parts ou actionnaires d'OPCVM.
\n
Le prestataire de services d'investissement prend des mesures conformément à l'article 411-38 et établit des procédures et des modalités appropriées afin de garantir qu'il traitera correctement les réclamations des clients non professionnels et des porteurs de parts ou actionnaires d'OPCVM et que ceux-ci ne sont pas limités dans l'exercice de leurs droits lorsqu'ils résident dans un autre Etat membre de l'Union européenne. Ces mesures permettent aux clients non professionnels et aux porteurs de parts ou actionnaires d'OPCVM d'adresser une réclamation dans la langue officielle ou dans l'une des langues officielles de l'Etat membre dans lequel l'OPCVM est commercialisé ou le service d'investissement fourni.
\n
Le prestataire de services d'investissement établit également des procédures et des modalités appropriées pour fournir des informations, à la demande du public ou, lorsque le prestataire de service d'investissement gère un OPCVM établi dans un autre Etat de l'Union européenne, des autorités compétentes de l'Etat membre d'origine de cet OPCVM.

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I. - Au sens du présent livre, on entend par \" transaction personnelle \" une opération réalisée par une personne concernée ou pour son compte, lorsqu'au moins une des conditions suivantes est remplie :
\n
1° Cette personne concernée agit en dehors du cadre de ses fonctions ;
\n
2° L'opération est réalisée pour le compte de l'une des personnes suivantes : la personne concernée elle-même, une personne avec laquelle elle a des liens familiaux ou des liens étroits, une personne dont le lien avec la personne concernée est tel que cette dernière a un intérêt direct ou indirect important dans le résultat de l'opération, autre que le versement de frais ou commissions pour l'exécution de celle-ci.
\n
II. - Une personne ayant des liens familiaux avec une personne concernée est l'une des personnes suivantes :
\n
1° Le conjoint de la personne concernée non séparé de corps ou le partenaire avec lequel elle est liée par un pacte civil de solidarité ;
\n
2° Les enfants sur lesquels la personne concernée exerce l'autorité parentale, ou résidant chez elle habituellement ou en alternance, ou dont elle a la charge effective et permanente ;
\n
3° Tout autre parent ou allié de la personne concernée résidant à son domicile depuis au moins un an à la date de la transaction personnelle concernée.
\n
III. - La situation dans laquelle une personne a des liens étroits avec une personne concernée est une situation dans laquelle ces personnes physiques ou morales sont liées :
\n
1° Soit par une participation, à savoir le fait de détenir, directement ou par le biais d'un lien de contrôle, 20 % ou plus des droits de vote ou du capital d'une entreprise ;
\n
2° Soit par un contrôle, à savoir la relation entre une entreprise mère et une filiale, dans tous les cas mentionnés à l'article L. 233-3 du code de commerce ou une relation similaire entre toute personne physique ou morale et une entreprise, toute filiale d'une entreprise filiale étant également considérée comme une filiale de l'entreprise mère qui est à leur tête.
\n
Une situation dans laquelle au moins deux personnes physiques ou morales sont liées en permanence à une seule et même personne par une relation de contrôle est également considérée comme constituant un lien étroit entre lesdites personnes.
\n
Une instruction de l'AMF précise les conditions d'application du présent article.

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Le prestataire de services d'investissement établit et maintient opérationnelles des dispositions appropriées en vue d'interdire à toute personne concernée ou personne agissant pour le compte de celle-ci intervenant dans des activités susceptibles de donner lieu à un conflit d'intérêts ou ayant accès à des informations privilégiées mentionnées aux articles 621-1 à 621-3 ou à d'autres informations confidentielles relatives aux clients ou aux transactions conclues avec ou pour le compte des clients, d'agir comme suit dans le cadre de l'exercice de ses fonctions au sein du prestataire :
\n
1° Réaliser une transaction personnelle qui remplit au moins l'un des critères suivants :
\n
a) La transaction est interdite par les dispositions du livre VI ;
\n
b) La transaction suppose l'utilisation abusive ou la communication inappropriée d'informations privilégiées ou confidentielles ;
\n
c) La transaction est incompatible, ou susceptible de l'être, avec les obligations professionnelles du prestataire de services d'investissement mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier ;
\n
2° Conseiller ou assister toute personne, en dehors du cadre de la fonction de la personne concernée, en vue de l'exécution d'une transaction sur instruments financiers qui, s'il s'agissait d'une transaction personnelle de la personne concernée, relèverait du 1° ci-dessus, de l'article 313-27 ou du III de l'article 314-66 ;
\n
3° Sans préjudice du 1° de l'article 622-1, communiquer à toute autre personne, en dehors du cadre normal de son emploi, des informations ou avis dont la personne concernée sait, ou devrait raisonnablement savoir, que leur communication incitera vraisemblablement cette autre personne à agir comme suit :
\n
a) Réaliser une transaction sur instruments financiers qui relèverait, s'il s'agissait d'une transaction personnelle de la personne concernée, de l'article 313-27 ou du III de l'article 314-66 ;
\n
b) Conseiller ou assister toute personne en vue de l'exécution de cette transaction.

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Pour l'application des dispositions de l'article 313-10, le prestataire de services d'investissement doit en particulier s'assurer que :
\n
1° Toutes les personnes concernées mentionnées à l'article 313-10 ont connaissance des restrictions portant sur les transactions personnelles et des mesures arrêtées par le prestataire de services d'investissement en matière de transactions personnelles et de divulgation d'information en application de l'article 313-10 ;
\n
2° Le prestataire de services d'investissement est informé sans délai de toute transaction personnelle réalisée par une personne concernée mentionnée au premier alinéa de l'article 313-10, soit par notification de toute transaction de ce type, soit par d'autres procédures permettant au prestataire d'identifier ces transactions ;
\n
Lorsque le prestataire de services d'investissement a conclu un contrat d'externalisation, il s'assure que le prestataire de services auprès duquel la tâche ou la fonction a été externalisée conserve un enregistrement des transactions personnelles réalisées par toute personne concernée et est en mesure de lui fournir sans délai, à sa demande, ces informations ;
\n
3° Un enregistrement de la transaction personnelle qui a été notifiée au prestataire de services d'investissement ou que celui-ci a identifiée est conservé. Cet enregistrement mentionne également toute autorisation ou interdiction liée à cette transaction.

" } }, "LEGIARTI000025920507": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-12", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2013-12-21", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025920507", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/92/05/LEGIARTI000025920507.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024419055", "#text": "Ordonnance n° 2011-915 du 1er août 2011 (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024419055", "@nortexte": "EFIT1113500R", "@numtexte": "2011-915", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "ORDONNANCE", "@datesignatexte": "2011-08-01" }, { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000006649486", "@num": "L214-33", "#text": "Code monétaire et financier - art. 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Les articles 313-10 et 313-11 ne s'appliquent pas aux types de transactions personnelles suivants :
\n
1° Les transactions personnelles exécutées dans le cadre d'un service de gestion de portefeuille sous mandat et sans aucune instruction préalable concernant la transaction entre le gestionnaire du portefeuille et la personne concernée ou une autre personne pour le compte de qui la transaction est exécutée ;
\n
2° Les transactions personnelles sur des parts ou actions d'OPCVM pour autant que la personne concernée et toute autre personne pour le compte de laquelle les transactions sont effectuées ne participent pas à la gestion de ces OPCVM.
\n
Ne sont pas visés par l'alinéa précédent les OPCVM relevant de l'article L. 214-36 du code monétaire et financier, de l'article L. 214-42 du même code dans sa rédaction antérieure à l'ordonnance n° 2011-915 au 1er août 2011 et les OPCVM relevant des articles L. 214-33 à L. 214-34 du même code qui ont recours à la dérogation prévue au III de l'article R. 214-85 du même code.

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Le prestataire de services d'investissement se conforme, en vue de sauvegarder les droits de ses clients sur les instruments financiers leur appartenant, aux obligations suivantes :
\n
1° Il tient tous les registres et les comptes nécessaires pour permettre de distinguer à tout moment et sans délai les instruments financiers détenus par un client déterminé de ceux détenus par d'autres clients et de ses propres instruments financiers ;
\n
2° Il tient ses registres et comptes d'une manière assurant leur exactitude, et en particulier leur correspondance avec les instruments financiers détenus par les clients ;
\n
3° Il effectue avec régularité des rapprochements entre ses comptes et registres internes et ceux de tout tiers auprès de qui les instruments financiers des clients sont détenus ;
\n
4° Il prend les mesures nécessaires pour s'assurer que tous les instruments financiers de clients qui sont détenus auprès d'un tiers peuvent être identifiés séparément des instruments financiers appartenant au prestataire de services d'investissement grâce à des comptes aux libellés différents sur les livres de ce tiers ou à d'autres mesures équivalentes assurant le même degré de protection ;
\n
5° Il met en place une organisation appropriée minimisant le risque de perte ou de diminution de la valeur des instruments financiers des clients ou des droits liés à ces instruments financiers, du fait d'abus ou de fraudes sur ces instruments financiers, d'une administration déficiente, d'un enregistrement erroné ou de négligences.

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Lorsqu'il recourt à un tiers pour détenir les instruments financiers de ses clients, le prestataire de services d'investissement agit avec toute la compétence, le soin et la diligence requis dans la sélection, la désignation et l'examen périodique de ce tiers et des dispositions prises par celui-ci concernant la détention de ces instruments financiers.
\n
Le prestataire de services d'investissement prend en compte l'expertise et la réputation dont jouit le tiers concerné sur le marché, ainsi que toute exigence légale ou réglementaire ou pratique de marché liée à la détention de ces instruments financiers de nature à affecter négativement les droits des clients.

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Lorsque, pour la détention des instruments financiers de ses clients, le prestataire de services d'investissement recourt à un tiers situé dans un autre Etat qui dispose d'une réglementation et d'une surveillance spécifiques en matière de détention d'instruments financiers pour le compte d'un client, il choisit ce tiers parmi ceux soumis à cette réglementation et à cette surveillance spécifiques et agit conformément aux dispositions de l'article 313-14.

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Pour la détention des instruments financiers de ses clients, le prestataire de services d'investissement ne peut recourir à un tiers situé dans un Etat non partie à l'accord sur l'Espace économique européen dans lequel aucune réglementation ne régit la détention d'instruments financiers pour le compte d'une autre personne que si l'une des conditions suivantes est remplie :
\n
1° La nature des instruments financiers ou des services d'investissement liés à ces instruments financiers exige de les détenir auprès d'un tiers dans cet Etat non partie à l'accord sur l'Espace économique européen ;
\n
2° Si la détention des instruments financiers est assurée pour le compte d'un client professionnel, ce client a demandé par écrit au prestataire de services d'investissement qu'ils soient détenus par un tiers dans cet Etat non partie à l'accord sur l'Espace économique européen.

\n
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I. - Le prestataire de services d'investissement ne peut procéder à des cessions temporaires de titres en utilisant les instruments financiers qu'il détient pour le compte d'un client ou les utiliser de quelque autre manière que ce soit pour son propre compte ou le compte d'un autre client du prestataire à moins que le client ait donné au préalable son consentement exprès à l'utilisation des instruments dans des conditions précises, matérialisé, dans le cas d'un client non professionnel, par sa signature ou par un autre mécanisme de substitution équivalent.
\n
L'utilisation des instruments financiers de ce client est limitée aux conditions précises auxquelles il a consenti.
\n
II. - Le prestataire de services d'investissement ne peut procéder à des cessions temporaires de titres en utilisant les instruments financiers détenus dans ses livres pour le compte d'un client et détenus sur un compte global ouvert dans les livres d'un tiers ni utiliser de quelque autre manière que ce soit des instruments financiers détenus sur ce type de compte pour son propre compte ou le compte d'un autre client que si au moins une des conditions suivantes est remplie :
\n
1° Chaque client dont les instruments financiers sont détenus sur un compte global a donné son consentement conformément au I ;
\n
2° Le prestataire de services d'investissement a mis en place des systèmes et des contrôles qui lui permettent d'assurer que seuls des instruments financiers appartenant à des clients qui ont au préalable donné leur consentement conformément au I seront utilisés ainsi.
\n
Les informations enregistrées par le prestataire de services d'investissement doivent inclure des données sur le client dont les instructions sont à l'origine de l'utilisation des instruments financiers et sur le nombre d'instruments financiers utilisés appartenant à chaque client ayant donné son consentement, de façon à permettre une réparation en cas de perte d'instruments financiers.

\n
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Le prestataire de services d'investissement veille à ce que le contrôleur légal de ses comptes fasse un rapport au moins tous les ans à l'AMF sur l'adéquation des dispositions prises par le prestataire de services d'investissement, en application du 6° de l'article L. 533-10 du code monétaire et financier et de la présente sous-section.

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Le prestataire de services d'investissement prend toute mesure raisonnable lui permettant de détecter les situations de conflits d'intérêts se posant lors de la prestation de services d'investissement, de services connexes ou de la gestion d'OPCVM :
\n
1° Soit entre lui-même, les personnes concernées ou toute personne directement ou indirectement liée au prestataire par une relation de contrôle, d'une part, et ses clients, d'autre part ;
\n
2° Soit entre deux clients.

" } }, "LEGIARTI000025920564": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-19", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2013-12-21", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025920564", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/92/05/LEGIARTI000025920564.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786035", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Principes", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786030", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 6 : Conflits d'intérêts", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025786054", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-19", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920564", "@fin": "2013-12-21", "@num": "313-19", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000028421628", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-19", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2013-12-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036892908", "@fin": "2022-11-22", "@num": "313-19", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000046129976", "@fin": "2999-01-01", "@num": "313-19", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2022-11-22", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

En vue de détecter, en application de l'article 313-18, les situations de conflits d'intérêts dont l'existence peut porter atteinte aux intérêts d'un client, le prestataire de services d'investissement prend au moins en compte l'éventualité que les personnes mentionnées à l'article 313-18 se trouvent dans l'une des situations suivantes, que celle-ci résulte de la fourniture de services d'investissement ou de services connexes, ou de la gestion d'OPCVM ou de l'exercice d'autres activités :
\n
1° Le prestataire ou cette personne est susceptible de réaliser un gain financier ou d'éviter une perte financière aux dépens du client ;
\n
2° Le prestataire ou cette personne a un intérêt au résultat d'un service fourni au client ou d'une transaction réalisée pour le compte de celui-ci qui est différent de l'intérêt du client au résultat ;
\n
3° Le prestataire ou cette personne est incité, pour des raisons financières ou autres, à privilégier les intérêts d'un autre client ou d'un groupe de clients par rapport aux intérêts du client auquel le service est fourni ;
\n
4° Le prestataire ou cette personne exerce la même activité professionnelle que le client ;
\n
5° Le prestataire ou cette personne reçoit ou recevra d'une personne autre que le client un avantage en relation avec le service fourni au client, sous quelque forme que ce soit, autre que la commission ou les frais normalement facturés pour ce service.

\n
\n
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Le prestataire de services d'investissement établit et maintient opérationnelle une politique efficace de gestion des conflits d'intérêts qui doit être fixée par écrit et être appropriée au regard de sa taille, de son organisation, de la nature, de l'importance et de la complexité de son activité.
\n
Lorsque le prestataire de services d'investissement appartient à un groupe, la politique de gestion des conflits d'intérêts doit également prendre en compte les circonstances, qui sont connues ou devraient être connues par le prestataire, susceptibles de provoquer un conflit d'intérêts résultant de la structure et des activités professionnelles des autres membres du groupe.

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I. - La politique en matière de gestion des conflits d'intérêts mise en place conformément à l'article 313-20 doit en particulier :
\n
1° Identifier, en mentionnant les services d'investissement, les services connexes et les autres activités, du prestataire de services d'investissement, les situations qui donnent ou sont susceptibles de donner lieu à un conflit d'intérêts comportant un risque sensible d'atteinte aux intérêts d'un client ou de plusieurs clients, à l'occasion de la fourniture d'un service d'investissement ou d'un service connexe ou de la gestion d'OPCVM ;
\n
2° Définir les procédures à suivre et les mesures à prendre en vue de gérer ces conflits.
\n
II. - Les procédures et les mesures mentionnées au 2° du I sont conçues pour assurer que les personnes concernées engagées dans les différentes activités impliquant un conflit d'intérêts au sens du 1° du I exercent ces activités avec un degré d'indépendance approprié au regard de la taille et des activités du prestataire de services d'investissement et du groupe auquel il appartient ainsi que de l'ampleur du risque de préjudice encouru par les clients.
\n
Dans la mesure nécessaire et appropriée pour que le prestataire de services d'investissement assure le degré d'indépendance requis, ces procédures et ces mesures sont les suivantes :
\n
1° Des procédures efficaces en vue d'interdire ou de contrôler les échanges d'informations entre les personnes concernées exerçant des activités comportant un risque de conflit d'intérêts lorsque l'échange de ces informations peut léser les intérêts d'un ou de plusieurs clients ;
\n
2° Une surveillance séparée des personnes concernées dont les principales fonctions consistent à exercer des activités pour le compte de certains clients ou à leur fournir des services lorsque les intérêts de ces clients peuvent entrer en conflit, ou lorsque ces personnes concernées représentent des intérêts différents, y compris ceux du prestataire, pouvant entrer en conflit ;
\n
3° La suppression de tout lien direct entre la rémunération des personnes concernées exerçant principalement une activité particulière et la rémunération d'autres personnes concernées exerçant principalement une autre activité, ou les revenus générés par ces autres personnes, lorsqu'un conflit d'intérêts est susceptible de se produire en relation avec ces activités ;
\n
4° Des mesures visant à interdire ou à limiter l'exercice par toute personne d'une influence inappropriée sur la façon dont une personne concernée exerce ses activités ;
\n
5° Des mesures visant à interdire ou à contrôler la participation simultanée ou consécutive d'une personne concernée à plusieurs services d'investissement ou connexes ou autres activités, lorsqu'une telle participation est susceptible de nuire à la gestion adéquate des conflits d'intérêts ;
\n
6° Des mesures permettant de s'assurer qu'une personne concernée d'une société de gestion de portefeuille ne peut qu'en cette qualité et pour le compte de celle-ci fournir des prestations de conseil rémunérées à des sociétés dont les titres sont détenus dans les OPCVM gérés ou dont l'acquisition est projetée, que le paiement de ces prestations soit dû par la société concernée ou par l'OPCVM géré.
\n
Si l'adoption ou la mise en œuvre concrète d'une ou plusieurs de ces mesures et procédures ne permet pas d'assurer le degré d'indépendance requis, le prestataire de services d'investissement doit prendre toutes les mesures et procédures supplémentaires ou de substitution qui sont nécessaires et appropriées à cette fin.

" } }, "LEGIARTI000025920588": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-22", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025920588", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/92/05/LEGIARTI000025920588.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786058", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 2 : Politique de gestion des conflits d'intérêts", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786030", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 6 : Conflits d'intérêts", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025786092", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-22", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920588", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-22", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036893054", "@fin": "2022-11-22", "@num": "313-22", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000046129974", "@fin": "2999-01-01", "@num": "313-22", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2022-11-22", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le prestataire de services d'investissement tient et met à jour régulièrement un registre consignant les types de services d'investissement ou de services connexes, ou les autres activités, exercés par lui ou pour son compte pour lesquels un conflit d'intérêts comportant un risque sensible d'atteinte aux intérêts d'un ou de plusieurs de ses clients s'est produit ou, dans le cas d'un service ou d'une activité en cours, est susceptible de se produire.

\n
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I. - L'information communiquée aux clients en application du 3 de l'article L. 533-10 du code monétaire et financier est fournie sur un support durable.
\n
Elle est suffisamment détaillée, eu égard aux caractéristiques du client afin que celui-ci puisse prendre une décision en connaissance de cause.
\n
II. - Pour l'activité de gestion d'OPCVM, lorsque les dispositions organisationnelles ou administratives prises par le prestataire de services d'investissement en vue de gérer les conflits d'intérêts ne suffisent pas à garantir, avec une certitude raisonnable, que le risque de porter atteinte aux intérêts de l'OPCVM ou de ses porteurs de parts ou actionnaires sera évité, les dirigeants ou l'organe interne compétent du prestataire de services d'investissement sont informés dans les meilleurs délais afin qu'ils puissent prendre toute mesure nécessaire pour garantir que le prestataire de services d'investissement agira dans tous les cas au mieux des intérêts de l'OPCVM et de ses porteurs de parts ou actionnaires.
\n
Les porteurs de parts ou actionnaires de l'OPCVM sont informés sur un support durable des raisons de la décision du prestataire de services d'investissement.

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Quand des OPCVM ou fonds d'investissement gérés par le prestataire de services d'investissement ou une société liée sont achetés ou souscrits pour le compte d'un portefeuille géré, le mandat ou le prospectus de l'OPCVM doit prévoir cette possibilité.

" } }, "LEGIARTI000025920601": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-25", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025920601", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/92/06/LEGIARTI000025920601.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000036971854", "@num": "327-1", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 327-1 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000006658178", "@num": "L544-1", "#text": "Code monétaire et financier - art. L544-1 (M)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" }, { "@id": "LEGIARTI000006688159", "@num": "R621-30-1", "#text": "Code monétaire et financier - art. R621-30-1 (M)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786118", "@fin": "2007-09-27", "#text": "Paragraphe 5 : Dispositions applicables à l'analyse financière", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000025894875", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 4 : Dispositions applicables à l'analyse financière", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786030", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 6 : Conflits d'intérêts", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025786124", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-25", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920601", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-25", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036893037", "@fin": "2999-01-01", "@num": "313-25", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsqu'elle est diffusée par un prestataire de services d'investissement, une recommandation d'investissement au sens du 1 de l'article R. 621-30-1 du code monétaire et financier, ci-après dénommée \" recommandation d'investissement à caractère général \", constitue :
\n
1° Soit une analyse financière ou une recherche en investissement lorsqu'elle est conforme à l'article L. 544-1 du code monétaire et financier ci-après dénommée \" analyse financière \", soumise aux dispositions des articles 313-26 et 313-27 ;
\n
2° Soit, dans les autres cas, une communication à caractère promotionnel soumise aux dispositions de l'article 313-28.

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I. - Le prestataire de services d'investissement qui produit ou organise la production d'analyses financières au sens de l'article 313-25, destinées à ou susceptibles d'être ultérieurement diffusées à ses propres clients ou au public, sous sa propre responsabilité ou celle d'un membre de son groupe, veille à l'application des dispositions du II de l'article 313-21 aux analystes financiers intervenant dans la production de cette analyse et aux personnes concernées dont les responsabilités ou les intérêts professionnels peuvent entrer en conflit avec les personnes destinataires de l'analyse diffusée.
\n
II. - Les dispositions du I ne s'appliquent pas au prestataire de services d'investissement qui diffuse auprès du public ou des clients une analyse financière produite par une autre personne si les conditions suivantes sont remplies :
\n
1° La personne qui produit l'analyse financière n'est pas membre du groupe dont fait partie le prestataire de services d'investissement ;
\n
2° Le prestataire de services d'investissement ne modifie pas la substance des recommandations contenues dans l'analyse financière ;
\n
3° Le prestataire de services d'investissement ne présente pas l'analyse financière comme ayant été produite par lui-même ;
\n
4° Le prestataire de services d'investissement vérifie que l'auteur de l'analyse financière est soumis à des obligations équivalentes aux exigences prévues au I en relation avec la production de cette analyse, ou qu'il a mis en place une politique intégrant ces obligations.

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Le prestataire de services d'investissement mentionné au I de l'article 313-26 adopte des mesures permettant d'assurer que :
\n
1° Les analystes financiers et les autres personnes concernées s'abstiennent d'exécuter, autrement qu'en qualité de teneur de marché agissant de bonne foi et dans le cadre des opérations normales de tenue de marché ou en réponse à un ordre de client non sollicité, des transactions personnelles ou des opérations pour le compte de toute autre personne, y compris le prestataire de services d'investissement, concernant des instruments financiers sur lesquels porte l'analyse financière, ou tout autre instrument financier lié lorsque :
\n
a) Ils ont connaissance de la date probable de diffusion de cette analyse financière ou de son contenu ;
\n
b) Cette connaissance n'est pas accessible au public ou aux clients et ne peut pas être aisément déduite de l'information disponible ;
\n
Les analystes financiers et les autres personnes concernées s'abstiennent d'agir aussi longtemps que les destinataires de l'analyse financière n'ont pas eu une opportunité raisonnable d'agir sur la base de la connaissance mentionnée au a ;
\n
2° Dans les situations non mentionnées au 1°, les analystes financiers et les autres personnes concernées intervenant dans la production d'analyse financière n'exécutent pas de transactions personnelles sur les instruments financiers sur lesquels porte l'analyse, ou sur tout autre instrument financier lié, qui iraient à l'encontre de recommandations en vigueur émises par ces personnes, sauf dans des circonstances exceptionnelles et avec l'accord préalable du responsable de la conformité ;
\n
3° Le prestataire de services d'investissement, les analystes financiers et les autres personnes concernées intervenant dans la production de l'analyse financière n'acceptent pas d'avantages de personnes ayant des intérêts importants dans l'objet de l'analyse ;
\n
4° Le prestataire de services d'investissement, les analystes financiers et les autres personnes concernées intervenant dans la production de l'analyse financière ne promettent pas à des émetteurs une couverture favorable dans leur analyse ;
\n
5° Lorsqu'un projet d'analyse financière contient une recommandation ou un objectif de prix, ni les émetteurs, ni les personnes concernées autres que les analystes financiers, ni quelque autre personne que ce soit, ne sont autorisés à examiner ce projet préalablement à sa diffusion dans le but de vérifier l'exactitude des données factuelles contenues dans le travail d'analyse ou à toute autre fin qui ne serait pas la vérification du respect des obligations professionnelles du prestataire de services d'investissement mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier.
\n
Aux fins du présent article, on entend par \" instrument financier lié \" tout instrument financier dont le prix est étroitement dépendant des fluctuations du prix d'un autre instrument qui est l'objet d'analyse financière, y compris les produits dérivés ayant pour sous-jacent cet autre instrument financier.

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La recommandation d'investissement à caractère général mentionnée à l'article 313-25 est soumise aux dispositions législatives et réglementaires applicables aux communications à caractère promotionnel ainsi qu'aux conditions suivantes :
\n
1° Elle est clairement identifiée comme telle ;
\n
2° Elle contient un avertissement indiquant clairement qu'elle n'a pas été élaborée conformément aux dispositions réglementaires visant à promouvoir l'indépendance des analyses financières et que le prestataire de services d'investissement n'est pas soumis à l'interdiction d'effectuer des transactions sur l'instrument concerné avant la diffusion de la communication.
\n
Dans le cas d'une communication orale, elle est accompagnée d'un avertissement similaire.

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Doivent être titulaires d'une carte professionnelle, délivrée par l'AMF ou le prestataire de services d'investissement en application des articles 313-38 et 313-45, les personnes concernées suivantes :
\n
1° Au sein d'un prestataire de services d'investissement autre qu'une société de gestion de portefeuille :
\n
a) Le négociateur d'instruments financiers ;
\n
b) Le compensateur d'instruments financiers ;
\n
c) Le responsable de la conformité pour les services d'investissement ;
\n
d) L'analyste financier ;
\n
2° Au sein d'une société de gestion de portefeuille : le responsable de la conformité et du contrôle interne.

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Exerce la fonction de négociateur d'instruments financiers toute personne physique qui est habilitée à engager la personne sous la responsabilité ou pour le compte de laquelle elle agit dans une transaction pour compte propre ou pour compte de tiers portant sur un instrument financier.
\n
Exerce la fonction de compensateur d'instruments financiers toute personne physique habilitée à engager un adhérent d'une chambre de compensation vis-à-vis de celle-ci.
\n
Exerce la fonction de responsable de la conformité pour les services d'investissement la personne mentionnée à l'article 313-4.
\n
Exercent la fonction de responsable de la conformité et du contrôle interne les personnes mentionnées à l'article 313-70.
\n
Exerce la fonction d'analyste financier toute personne physique ayant pour mission de produire des recommandations d'investissement à caractère général mentionnée au second alinéa de l'article 313-25.

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Une personne physique peut exercer, à titre d'essai ou à titre temporaire, l'une des fonctions mentionnées à l'article 313-29 sans être titulaire de la carte requise, pendant un délai maximal de six mois, renouvelable une fois.
\n
L'usage de cette dérogation par un prestataire de services d'investissement, pour les fonctions de négociateur, compensateur et analyste financier, requiert l'accord préalable du responsable de la conformité pour les services d'investissement.
\n
La fonction de responsable de la conformité pour les services d'investissement ou de responsable de la conformité et du contrôle interne ne peut être exercée à titre d'essai ou à titre temporaire qu'avec l'accord préalable de l'AMF.

" } }, "LEGIARTI000025920638": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-32", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025920638", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/92/06/LEGIARTI000025920638.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786150", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Dispositions générales", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786144", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 7 : Cartes professionnelles", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025787646", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-32", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920638", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-32", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La délivrance d'une carte professionnelle requiert la constitution préalable par le candidat d'un dossier d'agrément, remis, selon les cas, au prestataire de services d'investissement délivrant la carte ou à l'AMF.
\n
Le dossier d'agrément comporte les éléments précisés dans une instruction de l'AMF.

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Le dossier d'agrément est conservé, selon les cas, chez le prestataire de services d'investissement délivrant la carte ou à l'AMF pendant un délai de dix ans après la cessation des fonctions ayant donné lieu à la délivrance de la carte professionnelle.

\n
" } }, "LEGIARTI000025920644": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-34", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025920644", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/92/06/LEGIARTI000025920644.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786150", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Dispositions générales", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786144", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 7 : Cartes professionnelles", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025788070", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-34", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920644", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-34", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsque l'exercice effectif de l'activité nécessitant une carte professionnelle cesse provisoirement, cette interruption ne donne pas lieu à retrait de la carte.
\n
La cessation de l'exercice de l'activité ayant justifié la délivrance de la carte est considérée comme définitive lorsque sa durée excède douze mois, sauf cas exceptionnel apprécié par l'AMF.

" } }, "LEGIARTI000025920648": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-35", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025920648", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/92/06/LEGIARTI000025920648.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786150", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Dispositions générales", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786144", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 7 : Cartes professionnelles", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025788244", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-35", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920648", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-35", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La cessation définitive de l'exercice des fonctions ayant justifié la délivrance d'une carte professionnelle entraîne le retrait de la carte. Ce retrait est effectué, selon les cas, par le prestataire délivrant la carte ou par l'AMF.
\n
Lorsque la carte professionnelle a été délivrée par l'AMF, le prestataire de services d'investissement pour le compte duquel agit le titulaire informe l'AMF dès la cessation définitive d'activité mentionnée à l'alinéa précédent.

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Lorsqu'un prestataire de services d'investissement a été conduit à prendre une mesure disciplinaire à l'égard d'une personne titulaire d'une carte professionnelle, à raison de manquements à ses obligations professionnelles, il en informe l'AMF dans le délai d'un mois.

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L'AMF tient un registre des cartes professionnelles.
\n
A cette fin, elle est tenue informée, dans un délai d'un mois, par la personne délivrant ou retirant la carte professionnelle mentionnée aux a, b et d du 1° de l'article 313-29 de l'identité des personnes auxquelles la carte est délivrée ou retirée.
\n
L'AMF est tenue informée de la désignation en qualité de responsable de la conformité des personnes mentionnées au c du 1° et au 2° de l'article 313-29.
\n
Les informations figurant sur le registre des cartes professionnelles sont conservées pendant dix ans après le retrait de la carte professionnelle.

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L'AMF délivre la carte professionnelle de responsable de la conformité et du contrôle interne et de responsable de la conformité pour les services d'investissement au titulaire de ces fonctions. A cette fin, elle organise un examen professionnel dans les conditions mentionnées aux articles 313-42 à 313-44.
\n
Toutefois, lorsque le prestataire de services d'investissement confie la fonction de responsable de la conformité à l'un de ses dirigeants, celui-ci est titulaire de la carte professionnelle correspondante. Il est dispensé de passer l'examen prévu au premier alinéa.

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Pour délivrer la carte professionnelle, l'AMF s'assure :
\n
1° De l'honorabilité de la personne physique concernée, de sa connaissance des obligations professionnelles et de son aptitude à exercer les fonctions de responsable de la conformité ;
\n
2° Qu'en application du II de l'article 313-7-1 le prestataire a contrôlé, par un dispositif de vérification interne ou par un examen prévu au 3° du II de l'article 313-7-3, que la personne concernée dispose des connaissances minimales mentionnées au 1° du II de l'article 313-7-3 ;
\n
3° Que le prestataire de services d'investissement respecte les dispositions de l'article 313-3.

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L'AMF peut dispenser d'examen une personne ayant exercé des fonctions analogues chez un autre prestataire de services d'investissement ayant une activité et une organisation équivalentes, à la condition que cette personne ait déjà passé avec succès cet examen et que le prestataire de services d'investissement envisageant de lui confier cette fonction ait déjà présenté avec succès un candidat à l'examen.

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Lorsqu'un prestataire de services d'investissement requiert l'attribution d'une carte professionnelle de responsable de la conformité au bénéfice de plusieurs personnes, l'AMF s'assure que le nombre des titulaires de ces cartes est en adéquation avec la nature et les risques des activités du prestataire de services d'investissement, sa taille et son organisation.
\n
Le prestataire de services d'investissement définit précisément par écrit les attributions de chaque titulaire de carte professionnelle.

" } }, "LEGIARTI000025920665": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-42", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025920665", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/92/06/LEGIARTI000025920665.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025788981", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 2 : Cartes professionnelles délivrées par l'AMF", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786144", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 7 : Cartes professionnelles", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025789001", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-42", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920665", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-42", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

-L'examen consiste en un entretien avec un jury du candidat à l'attribution de la carte professionnelle, présenté par le prestataire de services d'investissement pour le compte duquel il est appelé à exercer ses fonctions.
\n
Le programme et les modalités de cet examen sont précisés par une instruction de l'AMF.
\n
L'AMF organise au moins deux sessions d'examen par an, arrête la composition du jury, les dates des examens ainsi que le montant des droits d'inscription. Ces informations sont portées à la connaissance des prestataires de services d'investissement.
\n
Les droits d'inscription sont recouvrés par l'AMF auprès des prestataires de services d'investissement qui présentent des candidats.

" } }, "LEGIARTI000025920666": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-43", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025920666", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/92/06/LEGIARTI000025920666.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025788981", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 2 : Cartes professionnelles délivrées par l'AMF", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786144", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 7 : Cartes professionnelles", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025789003", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-43", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920666", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-43", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le jury mentionné au premier alinéa de l'article 313-42 est composé de :
\n
1° Un responsable en exercice de la conformité, président ;
\n
2° Une personne chargée d'un service opérationnel chez un prestataire de services d'investissement ;
\n
3° Un membre des services de l'AMF.
\n
Si un candidat estime qu'un membre du jury est en conflit d'intérêts à son égard, il peut demander à l'AMF d'être entendu par un autre jury.

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Le jury propose à l'AMF la délivrance de la carte professionnelle s'il estime que les conditions mentionnées à l'article 313-39 sont satisfaites.
\n
Toutefois, si le jury estime que le candidat dispose des qualités requises pour exercer la fonction de responsable de la conformité mais que le prestataire de services d'investissement ne lui accorde pas une autonomie appropriée ou ne met pas à sa disposition les moyens adaptés, il peut proposer de subordonner la délivrance de la carte professionnelle à la condition que le prestataire de services d'investissement régularise cette situation et informe l'AMF des mesures prises à cet effet.
\n
Lorsqu'il est envisagé d'externaliser l'exercice des fonctions de responsable de la conformité pour les services d'investissement ou de responsable de la conformité et du contrôle interne, l'avis du jury peut être sollicité.

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Les cartes mentionnées aux a, b et d du 1° de l'article 313-29 sont délivrées par les prestataires de services d'investissement sous l'autorité ou pour le compte desquels agissent les titulaires de cartes professionnelles.

" } }, "LEGIARTI000025920692": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-46", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025920692", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/92/06/LEGIARTI000025920692.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025792797", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 3 : Cartes professionnelles délivrées \r\npar les prestataires de services d'investissement", "@debut": "2012-05-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786144", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 7 : Cartes professionnelles", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025792804", "@fin": "2009-02-07", "@num": "313-46", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025919111", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-46", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2009-02-07", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920692", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-46", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Avant que ne soit délivrée l'une des cartes professionnelles mentionnées à l'article 313-45, le responsable en charge de la conformité pour les services d'investissement s'assure que la personne candidate présente l'honorabilité requise ; il s'assure également qu'elle a satisfait à la procédure mise en place par le prestataire de services d'investissement et destinée à vérifier qu'elle a pris connaissance de ses obligations professionnelles et qu'elle remplit les conditions fixées à l'article 313-7-1.
\n
Il peut obtenir de l'AMF, sur demande adressée par lettre recommandée avec demande d'avis de réception, ou remise en main propre contre récépissé, le relevé des sanctions prises par l'AMF à l'encontre de la personne au cours des cinq années précédentes.

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Le prestataire de services d'investissement informe l'AMF de la délivrance de la carte professionnelle mentionnée aux a, b et d du 1° de l'article 313-29 dans un délai d'un mois.
\n
L'AMF peut demander à ce prestataire de services d'investissement la communication du dossier d'agrément.
\n
Toute personne à laquelle est délivrée une carte professionnelle en est personnellement avisée.

\n
\n
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I.-1° La société de gestion de portefeuille prend les mesures nécessaires pour se doter de systèmes électroniques adaptés, permettant l'enregistrement rapide et correct des informations relatives à chaque opération de portefeuille mentionnées au II.
\n
2° Elle veille à ce que le traitement électronique des données se déroule en toute sécurité et assure, en tant que de besoin, l'intégrité et la confidentialité des informations enregistrées.
\n
II.-Elle veille à ce que pour chaque opération de portefeuille concernant l'OPCVM, un enregistrement d'informations suffisant pour permettre la reconstitution des détails de l'ordre et de l'opération exécutée soit effectué sans délai.
\n
L'enregistrement mentionné à l'alinéa précédent comprend :
\n
a) Le nom ou la désignation de l'OPCVM et de la personne agissant pour le compte de l'OPCVM ;
\n
b) Les détails nécessaires pour identifier l'OPCVM dont il s'agit ;
\n
c) Le volume ;
\n
d) Le type d'ordre ou d'opération ;
\n
e) Le prix ;
\n
f) Pour les ordres, la date et l'heure exacte de transmission de l'ordre et le nom ou la désignation de la personne à qui l'ordre a été transmis ou, pour les opérations, la date et l'heure exacte de la décision de négocier et de l'exécution de l'opération ;
\n
g) Le nom de la personne transmettant l'ordre ou exécutant l'opération ;
\n
h) Le cas échéant, les motifs d'annulation de l'ordre ;
\n
i) Pour les opérations exécutées, l'identification de la contrepartie et du lieu d'exécution au sens de l'article 314-69.
\n
III.-1° La société de gestion de portefeuille s'assure que l'entité à qui est confiée la centralisation des ordres de souscription et de rachat sur parts ou actions d'OPCVM en application de l'article L. 214-13 du code monétaire et financier soit en mesure d'enregistrer rapidement et correctement toutes les informations relatives aux ordres de souscription et de rachat mentionnées au II de l'article 411-65.
\n
2° La société de gestion de portefeuille veille à ce que le traitement électronique des données mentionnées à l'alinéa précédent se déroule en toute sécurité et assure, en tant que de besoin, l'intégrité et la confidentialité des informations enregistrées.

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-Le prestataire de services d'investissement conserve les enregistrements mentionnés à l'article L. 533-8 et au 5 de l'article L. 533-10 du code monétaire et financier pendant au moins cinq ans.
\n
Les conventions qui fixent les droits et obligations respectifs du prestataire de services d'investissement et d'un client dans le cadre d'un contrat de prestation de services, ou les conditions que le prestataire de services d'investissement applique pour la fourniture de services au client, sont conservées au moins pendant toute la durée de la relation avec le client.
\n
En cas de retrait de l'agrément du prestataire de services d'investissement, l'AMF peut exiger que celui-ci s'assure de la conservation de tous les enregistrements concernés jusqu'à l'échéance de la période de cinq ans prévue au premier alinéa.
\n
L'AMF peut, dans des circonstances exceptionnelles, exiger du prestataire de services d'investissement qu'il conserve tout ou partie de ces enregistrements sur une période plus longue, dans la limite justifiée par la nature de l'instrument ou de la transaction, si cela lui est indispensable pour exercer ses fonctions de contrôle.
\n
Lorsque la gestion de l'OPCVM est assurée par un nouveau prestataire de services d'investissement, celui-ci doit avoir accès aux enregistrements des cinq dernières années.

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Les enregistrements sont conservés sur un support qui permet le stockage d'informations de telle façon qu'ils puissent être consultés par l'AMF, sous une forme et d'une manière qui satisfont aux conditions suivantes :
\n
1° L'AMF doit pouvoir y accéder facilement et reconstituer chaque étape clé du traitement de toutes les transactions ;
\n
2° Il doit être possible de vérifier aisément le contenu de toute correction ou autre modification, ou l'état des enregistrements antérieurs à ces corrections ou modifications ;
\n
3° Il ne doit pas être possible de manipuler ou altérer les enregistrements de quelque façon que ce soit.

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Le prestataire de services d'investissement organise, dans des conditions conformes aux lois et règlements, l'enregistrement des conversations téléphoniques :
\n
1° Des négociateurs d'instruments financiers ;
\n
2° Des personnes concernées qui, sans être négociateurs, participent à la relation commerciale avec les donneurs d'ordres, lorsque le responsable de la conformité l'estime nécessaire du fait de l'importance que sont susceptibles de revêtir les montants ou les risques des ordres en cause.
\n
Toutefois, le prestataire de services d'investissement peut délivrer une habilitation spécifique aux négociateurs susceptibles de réaliser une transaction sur un instrument financier en dehors des horaires ou de la localisation habituels des services auxquels ils sont attachés. Il établit une procédure définissant les modalités de ces interventions, de telle sorte qu'elles soient assurées avec la sécurité requise.

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L'enregistrement d'une conversation téléphonique a pour fin de faciliter le contrôle de la régularité des opérations effectuées et leur conformité aux instructions des donneurs d'ordres.
\n
L'audition de l'enregistrement d'une conversation prévu à l'article 313-51 peut être effectuée par le responsable de la conformité. Si ce responsable ne procède pas lui-même à l'audition, celle-ci ne peut intervenir qu'avec son accord ou l'accord d'une personne désignée par lui.
\n
Les personnes mentionnées à l'article 313-51 dont les conversations téléphoniques sont susceptibles de faire l'objet d'un enregistrement sont informées des conditions dans lesquelles elles pourront écouter les enregistrements en cause.
\n
La durée de conservation des enregistrements téléphoniques requis par le présent règlement est d'au moins six mois. Elle ne peut être supérieure à cinq ans.

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Dans les conditions mentionnées à l'article 313-50, le prestataire de services d'investissement s'assure de la conservation des informations relatives aux contrôles et aux évaluations mentionnés au I de l'article 313-2.

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Dans les quatre mois et demi suivant la clôture de l'exercice, la société de gestion de portefeuille et le prestataire de services d'investissement exerçant le service de gestion de portefeuille pour le compte de tiers transmettent à l'AMF les informations figurant sur la fiche de renseignements dont le contenu est précisé par une instruction de l'AMF.

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Les dispositions de la présente sous-section s'appliquent aux sociétés de gestion de portefeuille et aux prestataires de services d'investissement qui fournissent le service d'investissement mentionné au 4 de l'article L. 321-1 du code monétaire et financier.

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Au sens de la présente sous-section, on entend par :
\n
-\" risque de contrepartie \" le risque de perte pour l'OPCVM ou le portefeuille individuel résultant du fait que la contrepartie à une opération ou à un contrat peut faillir à ses obligations avant que l'opération ait été réglée de manière définitive sous la forme d'un flux financier ;
\n
-\" risque de liquidité \" le risque qu'une position dans le portefeuille ne puisse être cédée, liquidée ou clôturée pour un coût limité et dans un délai suffisamment court, compromettant ainsi la capacité de l'OPCVM à se conformer à tout moment aux dispositions des articles L. 214-7, alinéa 3, et L. 214-8 du code monétaire et financier, ou la capacité pour le prestataire de services d'investissement de liquider des positions dans un portefeuille individuel dans des conditions conformes aux obligations contractuelles résultant du mandat de gestion.
\n
-\" risque de marché \" le risque de perte pour l'OPCVM ou le portefeuille individuel résultant d'une fluctuation de la valeur de marché des positions de son portefeuille imputable à une modification de variables du marché telles que les taux d'intérêt, les taux de change, les cours d'actions et de matières premières, ou à une modification de la qualité de crédit d'un émetteur ;
\n
-\" risque opérationnel \" le risque de perte pour l'OPCVM ou le portefeuille individuel résultant de l'inadéquation de processus internes et de défaillances liées aux personnes et aux systèmes de la société de gestion de portefeuille, ou résultant d'événements extérieurs, y compris le risque juridique et le risque de documentation, ainsi que le risque résultant des procédures de négociation, de règlement et d'évaluation appliquées pour le compte de l'OPCVM ou du portefeuille individuel ;
\n
-\" conseil d'administration \" le conseil d'administration, le directoire ou tout organe équivalent du prestataire de services d'investissement.

" } }, "LEGIARTI000025926928": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-53-4", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2013-12-21", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025926928", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/92/69/LEGIARTI000025926928.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025925948", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-paragraphe 1 : Fonction permanente de gestion des risques", "@debut": "2011-10-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025925632", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Politique de gestion des risques et mesure du risque", "@debut": "2011-10-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025922581", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 10 : Gestion des risques pour compte de tiers", "@debut": "2011-10-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025926928", "@fin": "2013-12-21", "@num": "313-53-4", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000028421606", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-53-4", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2013-12-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

I. - Le prestataire de services d'investissement établit et maintient opérationnelle une fonction permanente de gestion des risques.
\n
II. - La fonction permanente de gestion des risques mentionnée au I est indépendante, au plan hiérarchique et fonctionnel, des unités opérationnelles.
\n
Toutefois, le prestataire de services d'investissement peut déroger à cette obligation lorsque cette dérogation est appropriée et proportionnée au vu de la nature, de l'échelle de la diversité et de la complexité de ses activités et des OPCVM ou des portefeuilles individuels qu'il gère.
\n
Le prestataire de services d'investissement doit pouvoir démontrer que des mesures de protection appropriées ont été prises contre les conflits d'intérêt, afin de permettre l'exercice indépendant des activités de gestion des risques, et que sa méthode de gestion des risques satisfait aux exigences de l'article L. 533-10-1 du code monétaire et financier.
\n
III. - La fonction permanente de gestion des risques est chargée de :
\n
a) Mettre en œuvre la politique et les procédures de gestion des risques ;
\n
b) Veiller au respect du système de limitation des risques des OPCVM ou des portefeuilles individuels, et notamment des limites sur le risque global et le risque de contrepartie des OPCVM mentionnées aux articles 411-71-1 à 411-83 ;
\n
c) Conseiller le conseil d'administration sur la définition du profil de risque de chaque OPCVM ou portefeuille individuel géré ;
\n
d) Adresser régulièrement un rapport au conseil d'administration et à la fonction de surveillance si elle existe, sur les points suivants :
\n
i) La cohérence entre les niveaux de risque actuels encourus par chaque OPCVM ou portefeuille individuel géré et le profil de risque retenu pour cet OPCVM ou ce portefeuille ;
\n
ii) Le respect par chaque OPCVM ou portefeuille individuel géré des systèmes pertinents de limitation des risques ;
\n
iii) L'adéquation et l'efficacité de la méthode de gestion des risques, en indiquant notamment si des mesures correctives appropriées ont été prises en cas de défaillance ;
\n
e) Adresser régulièrement un rapport aux dirigeants sur le niveau de risque actuel encouru par chaque OPCVM et portefeuille individuel géré et sur tout dépassement effectif ou prévisible des limites dont ils font l'objet, afin que des mesures rapides et appropriées puissent être prises ;
\n
f) Réexaminer et renforcer, le cas échéant, les dispositifs et procédures d'évaluation des contrats financiers négociés de gré à gré mentionnés à l'article 411-84.
\n
Lorsque cela est approprié eu égard à la nature, à l'échelle et à la complexité de ses activités et des portefeuilles individuels qu'il gère, le prestataire de services d'investissement peut appliquer les obligations des c, d et e par type ou profil de portefeuille individuel géré.
\n
IV. - La fonction permanente de gestion des risques jouit de l'autorité nécessaire et d'un accès à toutes les informations pertinentes nécessaires à l'accomplissement des tâches énumérées au III.
\n
Une instruction de l'AMF précise les conditions d'application du présent article.

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I. - Le prestataire de services d'investissement établit, met en œuvre et garde opérationnelle une politique de gestion des risques appropriée et documentée qui permet de déterminer les risques auxquels les OPCVM ou les portefeuilles individuels qu'il gère sont exposés ou pourraient être exposés.
\n
II. - La politique de gestion des risques comporte toutes les procédures nécessaires pour permettre au prestataire de services d'investissement d'évaluer, pour chaque OPCVM ou portefeuille individuel qu'il gère, l'exposition de cet OPCVM ou de ce portefeuille aux risques de marché, de liquidité et de contrepartie, ainsi que l'exposition des OPCVM ou des portefeuilles individuels à tout autre risque, y compris le risque opérationnel, susceptible d'être significatif pour les OPCVM ou portefeuilles individuels qu'il gère.
\n
III. - La politique de gestion des risques doit porter au moins sur les éléments suivants :
\n
a) Les techniques, outils et dispositions qui leur permettent de se conformer aux obligations énoncées aux articles 313-53-7,411-72 et 411-73 ;
\n
b) L'attribution des responsabilités en matière de gestion des risques au sein du prestataire de services d'investissement.
\n
IV. - Le prestataire de services d'investissement veille à ce que la politique de gestion des risques mentionnée au I précise les termes, le contenu et la fréquence des rapports présentés par la fonction de gestion des risques mentionnée à l'article 313-53-4 au conseil d'administration et aux dirigeants ainsi que, le cas échéant, à la fonction de surveillance.
\n
V. - Pour l'application des obligations relevant du présent article, le prestataire de services d'investissement prend en considération la nature, l'échelle et la complexité de ses activités et des OPCVM ou portefeuilles individuels qu'il gère.
\n
Une instruction de l'AMF précise les conditions d'application du présent article.

\n
\n
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Le prestataire de services d'investissement évalue, contrôle et réexamine périodiquement :
\n
a) L'adéquation et l'efficacité de la politique et des procédures de gestion des risques et des dispositions, des procédures et des techniques mentionnées aux articles 313-53-7,411-72 et 411-73 ;
\n
b) La mesure dans laquelle le prestataire de services d'investissement et les personnes concernées respectent la politique de gestion des risques et les dispositions, les procédures et les techniques mentionnées aux articles 313-53-7,411-72 et 411-73 ;
\n
c) L'adéquation et l'efficacité des mesures prises pour remédier à d'éventuelles défaillances dans le fonctionnement de la procédure de gestion des risques ou déficience au niveau de ces dispositifs et procédures, y compris tout manquement des personnes concernées aux exigences de ces dispositifs ou procédures.
\n
Une instruction de l'AMF précise les conditions d'application du présent article.

\n
\n
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-I.-Le prestataire de services d'investissement adopte des dispositions, des procédures et des techniques appropriées et efficaces en vue :

a) De mesurer et de gérer à tout moment les risques auxquels les OPCVM et portefeuilles individuels qu'il gère sont exposés ou sont susceptibles d'être exposés ;

b) De garantir que les limites applicables aux OPCVM en matière de risque global et de contrepartie sont respectées, conformément aux articles 411-72 et 411-73 et aux articles 411-82 à 411-83.

Ces dispositions, procédures et techniques sont proportionnées à la nature, à l'échelle et à la complexité des activités du prestataire de services d'investissement et des OPCVM et portefeuilles individuels qu'il gère, et conformes au profil de risque des OPCVM et des portefeuilles individuels gérés.

II.-Aux fins du I, le prestataire de services d'investissement prend les mesures suivantes pour chaque OPCVM ou portefeuille individuel qu'il gère :

a) Il met en place des dispositions, des procédures et des techniques de mesure des risques suffisantes pour garantir que les risques des positions prises et leur contribution au profil de risque global sont mesurés de manière fiable sur la base de données solides et crédibles et que les dispositions, procédures et techniques de mesure des risques sont documentées d'une manière appropriée ;

b) Il effectue périodiquement, le cas échéant, des vérifications a posteriori afin d'évaluer la validité des dispositions en matière de mesure des risques qui comprennent des prévisions et des estimations basées sur des modèles ;

c) Il effectue, lorsque cela est approprié, des simulations périodiques de crise et des analyses périodiques de scénarios afin de tenir compte des risques résultant d'évolutions possibles des conditions de marché susceptibles d'avoir une incidence négative sur les OPCVM ou portefeuilles individuels gérés ;

d) Il établit, met en œuvre et maintient opérationnel un système documenté de limites internes relatif aux mesures de gestion et de contrôle des risques auxquels chaque OPCVM ou portefeuille individuel est exposé, compte tenu de tous les risques mentionnés à l'article 313-53-3, qui sont susceptibles d'être significatifs pour l'OPCVM ou le portefeuille individuel, et en veillant à ce que la conformité au profil de risque des OPCVM ou portefeuilles individuels soit respectée ;

e) Il s'assure que, pour chaque OPCVM ou portefeuille individuel, le niveau courant de risque soit conforme au système de limites de risques mentionné au d ;

f) Il établit, met en œuvre et maintient opérationnelles des procédures appropriées qui, en cas de non-respect effectif ou prévu du système de limites de risques de l'OPCVM ou du portefeuille individuel, débouchent sur des mesures correctrices rapides, servant au mieux des intérêts des porteurs de parts ou actionnaires ou des mandants.

III.-Le prestataire de services d'investissement utilise une procédure de gestion du risque de liquidité appropriée pour tous les OPCVM et portefeuilles individuels qu'il gère.

Cette procédure lui permet notamment de garantir que tous les OPCVM qu'il gère peuvent respecter à tout moment l'obligation prévue aux articles L. 214-7, alinéa 3, et L. 214-8 du code monétaire et financier ou la capacité pour le prestataire de services d'investissement de liquider des positions dans un portefeuille individuel dans des conditions conformes aux obligations contractuelles résultant du mandat de gestion.

Le cas échéant, il effectue des simulations de crise qui lui permettent d'évaluer le risque de liquidité auquel les OPCVM sont exposés dans des circonstances exceptionnelles.

IV.-Le prestataire de services d'investissement garantit que pour chaque OPCVM qu'il gère, le profil de liquidité des investissements de l'OPCVM est conforme à la politique de remboursement figurant dans le règlement, les statuts ou le prospectus.

V.-Le prestataire de services d'investissement s'assure que l'OPCVM est capable à tout moment de répondre à l'ensemble des obligations de paiement et de livraison auxquelles il s'est engagé dans le cadre de la conclusion de contrats financiers.

VI.-La procédure de gestion des risques permet de s'assurer que le prestataire de services d'investissement respecte à tout moment les obligations mentionnées au V.
\n
Une instruction de l'AMF précise les conditions d'application du présent article.

\n
\n
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I. - La société de gestion de portefeuille utilise en permanence des moyens, notamment matériels, financiers et humains, adaptés et suffisants.
\n
II. - Elle établit et maintient opérationnelles des procédures de prise de décision et une structure organisationnelle précisant sous une forme claire et documentée les lignes hiérarchiques et la répartition des fonctions et responsabilités dans les conditions précisées par une instruction de l'AMF.
\n
III. - Elle s'assure que les personnes concernées sont bien au courant des procédures qui doivent être suivies en vue de l'exercice approprié de leurs responsabilités.
\n
IV. - Elle établit et maintient opérationnels des mécanismes de contrôle interne appropriés, conçus pour garantir le respect des décisions et procédures à tous les niveaux de la société de gestion de portefeuille.
\n
V. - Elle emploie un personnel disposant des qualifications, des connaissances et de l'expertise requises pour exercer les responsabilités qui lui sont confiées.
\n
VI. - Elle établit et maintient opérationnel un système efficace de remontées hiérarchiques et de communication des informations à tous les niveaux pertinents.
\n
VII. - Elle enregistre de manière adéquate et ordonnée le détail de ses activités et de son organisation interne.
\n
VIII. - Elle s'assure que le fait de confier des fonctions multiples aux personnes concernées ne les empêche pas ou n'est pas susceptible de les empêcher de s'acquitter de manière adéquate, honnête et professionnelle de l'une quelconque de ces fonctions.
\n
IX. - Pour l'application des I à VIII ci-dessus, la société de gestion de portefeuille tient dûment compte de la nature, de l'importance, de la complexité et de la diversité des services qu'elle fournit et des activités qu'elle exerce.

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La société de gestion de portefeuille établit et maintient opérationnels des systèmes et procédures permettant de sauvegarder la sécurité, l'intégrité et la confidentialité des informations de manière appropriée eu égard à la nature des informations concernées.

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La société de gestion de portefeuille établit et maintient opérationnels des plans de continuité de l'activité afin de garantir, en cas d'interruption de ses systèmes et procédures, la sauvegarde de ses données et fonctions essentielles et la poursuite de ses services d'investissement ou de gestion d'OPCVM ou, en cas d'impossibilité, afin de permettre la récupération en temps utile de ces données et fonctions et la reprise en temps utile de ses activités.

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La société de gestion de portefeuille établit et maintient opérationnelles des politiques et procédures comptables qui lui permettent de fournir en temps utile, à la requête de l'AMF, des informations financières qui offrent une image fidèle et sincère de sa situation financière et qui sont conformes à toutes les normes et règles comptables en vigueur.

" } }, "LEGIARTI000025932618": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-58", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025932618", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/93/26/LEGIARTI000025932618.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025792886", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Exigences organisationnelles générales", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025792884", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 2 : Règles d'organisation additionnelles \r\napplicables aux sociétés de gestion de portefeuille", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892911", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 2 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux distributeurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025793053", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-58", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025932618", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-58", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La société de gestion de portefeuille contrôle et évalue régulièrement l'adéquation et l'efficacité des systèmes, mécanismes de contrôle interne et autres dispositifs introduits en application des articles 313-54 à 313-57 et prend des mesures appropriées pour remédier aux éventuelles défaillances.

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Les comptes annuels de la société de gestion de portefeuille sont certifiés par un contrôleur légal des comptes. La société de gestion de portefeuille adresse à l'AMF, dans les six mois suivant la clôture de l'exercice, une copie du bilan, du compte de résultat et de ses annexes, du rapport annuel de gestion et de ses annexes, ainsi que les rapports général et spécial du contrôleur légal. Le cas échéant, la société produit des comptes consolidés.

" } }, "LEGIARTI000025932649": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-59-1", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2013-12-21", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025932649", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/93/26/LEGIARTI000025932649.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000024420730", "@num": "L214-17-1", "#text": "Code monétaire et financier - art. L214-17-1 (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025792886", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Exigences organisationnelles générales", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025792884", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 2 : Règles d'organisation additionnelles \r\napplicables aux sociétés de gestion de portefeuille", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892911", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 2 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux distributeurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025932649", "@fin": "2013-12-21", "@num": "313-59-1", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000028421860", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-59-1", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2013-12-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Pour l'activité de gestion d'OPCVM, la société de gestion de portefeuille :
\n
1° Veille à l'emploi des politiques et procédures comptables mentionnées à l'article 313-57, de manière à assurer la protection des porteurs de parts ou actionnaires de l'OPCVM ;
\n
2° Met en place des procédures appropriées pour assurer l'évaluation correcte et précise de l'actif et du passif de l'OPCVM, dans le respect des dispositions de l'article L. 214-17-1 du code monétaire et financier ;
\n
3° S'assure du respect des dispositions des articles 411-24 à 411-33.

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Dans le cadre de sa politique de gestion des risques mentionnée à l'article 313-53-5, la société de gestion de portefeuille établit, met en œuvre et maintient opérationnelles une politique et des procédures de gestion des risques efficaces, appropriées et documentées qui permettent d'identifier les risques liés à ses activités, processus et systèmes et, le cas échéant, de déterminer le niveau toléré par elle.

\n
\n
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Pour chaque OPCVM qu'elle gère, la société de gestion de portefeuille transmet à l'AMF et met à jour au moins une fois par an et dans les conditions prévues par une instruction de l'AMF des informations donnant une image fidèle des types de contrats financiers, des risques sous-jacents, des limites quantitatives ainsi que des méthodes choisies pour estimer les risques associés aux opérations sur les contrats financiers.

L'AMF peut contrôler la régularité et l'exhaustivité de ces informations et demander des explications les concernant.

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Lorsque cela est approprié et proportionné eu égard à la nature, à l'importance, à la complexité et à la diversité des activités qu'elle exerce, la société de gestion de portefeuille établit et maintient opérationnelle une fonction de contrôle périodique distincte et indépendante de ses autres fonctions et activités et dont les responsabilités sont les suivantes :
\n
1° Etablir et maintenir opérationnel un programme de contrôle périodique visant à examiner et à évaluer l'adéquation et l'efficacité des systèmes, mécanismes de contrôle interne et dispositifs de la société de gestion de portefeuille ;
\n
2° Formuler des recommandations fondées sur les résultats des travaux réalisés conformément au 1° ;
\n
3° Vérifier le respect de ces recommandations ;
\n
4° Fournir des rapports sur les questions de contrôle périodique conformément à l'article 313-7.

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En application des dispositions de la sous-section 1 de la section 1 et des sous-sections 1,2 et 3 de la section 2 du présent chapitre, le dispositif de conformité et de contrôle interne comporte un contrôle permanent décrit à l'article 313-64, un contrôle périodique décrit à l'article 313-62 et des missions de conseil et d'assistance mentionnées au 2° du I de l'article 313-2.

" } }, "LEGIARTI000025932683": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-64", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025932683", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/93/26/LEGIARTI000025932683.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025932672", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Les éléments du dispositif de conformité et de contrôle interne", "@debut": "2011-10-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793150", "@fin": "2011-10-21", "#text": "Sous-section 5 : Externalisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000025932670", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 5 : L'organisation des fonctions de conformité et de contrôle interne", "@debut": "2011-10-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025792884", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 2 : Règles d'organisation additionnelles \r\napplicables aux sociétés de gestion de portefeuille", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892911", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 2 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux distributeurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025793087", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-64", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025932683", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-64", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le contrôle permanent comporte le dispositif de contrôle de conformité mentionné au 1° du I de l'article 313-2, le dispositif de contrôle mentionné à l'article 313-58 et le dispositif de contrôle des risques prévu aux articles 313-53-2 à 313-53-7.

" } }, "LEGIARTI000025932686": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-65", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025932686", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/93/26/LEGIARTI000025932686.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025932672", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Les éléments du dispositif de conformité et de contrôle interne", "@debut": "2011-10-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793150", "@fin": "2011-10-21", "#text": "Sous-section 5 : Externalisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000025932670", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 5 : L'organisation des fonctions de conformité et de contrôle interne", "@debut": "2011-10-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025792884", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 2 : Règles d'organisation additionnelles \r\napplicables aux sociétés de gestion de portefeuille", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892911", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 2 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux distributeurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025793090", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-65", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025932686", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-65", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les contrôles de premier niveau sont pris en charge par des personnes assumant des fonctions opérationnelles.
\n
Le contrôle permanent s'assure, sous la forme de contrôles de deuxième niveau, de la bonne exécution des contrôles de premier niveau.
\n
Le contrôle permanent est exercé exclusivement, sous réserve des dispositions de l'article 313-69, par des personnes qui lui sont dédiées.

" } }, "LEGIARTI000025932693": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-66", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025932693", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/93/26/LEGIARTI000025932693.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025932688", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 2 : Les responsables de la conformité\r\net du contrôle interne", "@debut": "2011-10-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793150", "@fin": "2011-10-21", "#text": "Sous-section 5 : Externalisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000025932670", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 5 : L'organisation des fonctions de conformité et de contrôle interne", "@debut": "2011-10-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025792884", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 2 : Règles d'organisation additionnelles \r\napplicables aux sociétés de gestion de portefeuille", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892911", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 2 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux distributeurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025793094", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-66", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025932693", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-66", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le responsable de la conformité et du contrôle interne est en charge de la fonction de conformité mentionnée au I de l'article 313-2, du contrôle permanent mentionné à l'article 313-64 et du contrôle périodique mentionné à l'article 313-62.

\n
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Lorsque la société de gestion de portefeuille établit une fonction de contrôle périodique distincte et indépendante en application de l'article 313-62, cette fonction est confiée à un responsable du contrôle périodique différent du responsable de la fonction de conformité et de contrôle permanent.

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La société de gestion de portefeuille peut confier la responsabilité du contrôle permanent, hors conformité, et la responsabilité de la conformité à deux personnes différentes.

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Lorsque le dirigeant exerce la fonction de responsable de la conformité, il est également responsable du contrôle périodique et du contrôle permanent hors conformité.

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Sont titulaires de la carte professionnelle :
\n
1° Le responsable mentionné à l'article 313-66 ;
\n
2° Le responsable de la conformité et du contrôle permanent mentionné à l'article 313-67 ;
\n
3° Le responsable du contrôle permanent hors conformité, mentionné à l'article 313-68, et le responsable de la conformité, mentionné audit article, lorsque les deux fonctions sont distinctes.
\n
Peuvent être titulaires de la carte professionnelle, s'ils sont présentés par la société de gestion de portefeuille à l'examen, les salariés de la société de gestion de portefeuille ou les salariés d'une autre entité de son groupe ou relevant du même organe central.
\n
L'AMF s'assure que le nombre de titulaires de la carte professionnelle est en adéquation avec la nature et les risques des activités de la société de gestion de portefeuille, sa taille et son organisation.
\n
Le responsable du contrôle périodique mentionné à l'article 313-67 n'est pas titulaire de la carte professionnelle.

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La société de gestion de portefeuille met en place une procédure permettant à l'ensemble de ses salariés et aux personnes physiques agissant pour son compte de faire part au responsable de la conformité et du contrôle interne de leurs interrogations sur des dysfonctionnements qu'ils ont constatés dans la mise en œuvre effective des obligations de conformité.

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Lorsque la société de gestion de portefeuille confie à un tiers l'exécution de tâches ou fonctions opérationnelles essentielles ou importantes pour la fourniture d'un service ou l'exercice d'activités, elle prend des mesures raisonnables pour éviter une aggravation indue du risque opérationnel.
\n
L'externalisation de tâches ou fonctions opérationnelles essentielles ou importantes ne doit pas être faite de manière qui nuise sensiblement à la qualité du contrôle interne et qui empêche l'AMF de contrôler que la société de gestion de portefeuille respecte bien toutes ses obligations.
\n
Toute externalisation d'une ampleur telle que la société de gestion de portefeuille serait transformée en boîte aux lettres doit être considérée comme contrevenant aux conditions que la société de gestion de portefeuille est tenue de respecter pour obtenir et conserver son agrément.

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L'externalisation consiste en tout accord, quelle que soit sa forme, entre la société de gestion de portefeuille et un prestataire de services en vertu duquel ce prestataire prend en charge un processus, un service ou une activité qui aurait autrement été du ressort de la société de gestion de portefeuille elle-même.

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I.-Une tâche ou fonction opérationnelle est considérée comme essentielle ou importante lorsqu'une anomalie ou une défaillance dans son exercice est susceptible de nuire sérieusement soit à la capacité de la société de gestion de portefeuille de se conformer en permanence aux conditions et aux obligations de son agrément ou à ses obligations professionnelles mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier, soit à ses performances financières, soit à la continuité de ses activités. En particulier, la présente sous-section s'applique en cas d'externalisation d'un service d'investissement.
\n
II.-Sans préjudice de l'appréciation de toute autre tâche ou fonction, les tâches ou fonctions suivantes ne sont pas considérées comme des tâches ou fonctions essentielles ou importantes :
\n
1° La fourniture au bénéfice de la société de gestion de portefeuille de services de conseil et autres services ne faisant pas partie des services d'investissement, y compris la fourniture de conseils juridiques, la formation du personnel, les services de facturation et la sécurité des locaux et du personnel de la société de gestion de portefeuille ;
\n
2° L'achat de prestations standards, y compris des services fournissant des informations de marché ou des flux de données sur les prix.

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I.-La société de gestion de portefeuille qui externalise une tâche ou fonction opérationnelle demeure pleinement responsable du respect de toutes ses obligations professionnelles mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier et se conforme en particulier aux conditions suivantes :
\n
1° L'externalisation n'entraîne aucune délégation de la responsabilité des dirigeants ;
\n
2° L'externalisation ne modifie ni les relations de la société de gestion de portefeuille avec ses clients ni ses obligations envers ceux-ci ;
\n
3° L'externalisation n'altère pas les conditions ou les engagements auxquels était subordonné son agrément.
\n
II.-La société de gestion de portefeuille agit avec toute la compétence, le soin et la diligence requis lorsqu'elle conclut, applique ou met fin à un contrat d'externalisation d'une tâche ou fonction opérationnelle essentielle ou importante.
\n
La société de gestion de portefeuille est en particulier tenue de prendre toutes les mesures pour que les conditions suivantes soient remplies :
\n
1° Le prestataire de services dispose des capacités, de la qualité et des éventuelles habilitations requises pour exécuter les tâches ou fonctions externalisées de manière fiable et professionnelle ;
\n
2° Le prestataire de services fournit les services externalisés de manière efficace. A cet effet, la société de gestion de portefeuille définit des méthodes d'évaluation du niveau de performance du prestataire de services ;
\n
3° Le prestataire de services surveille de manière appropriée l'exécution des tâches ou fonctions externalisées et gère de manière adéquate les risques découlant de l'externalisation ;
\n
4° La société de gestion de portefeuille prend des mesures appropriées s'il apparaît que le prestataire de services risque de ne pas s'acquitter de ses tâches ou fonctions de manière efficace ou conforme aux obligations professionnelles mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier qui leur sont applicables ;
\n
5° La société de gestion de portefeuille conserve l'expertise nécessaire pour contrôler effectivement les tâches ou fonctions externalisées et gère les risques découlant de l'externalisation, et procède au contrôle de ces tâches et à la gestion de ces risques ;
\n
6° Le prestataire de services informe la société de gestion de portefeuille de tout événement susceptible d'avoir un impact sensible sur sa capacité à exécuter les tâches ou fonctions externalisées de manière efficace et conforme aux obligations professionnelles mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier qui leur sont applicables ;
\n
7° Les modalités de résiliation du contrat d'externalisation à l'initiative de l'une quelconque des parties doivent permettre d'assurer la continuité et la qualité des activités exercées ;
\n
8° Le prestataire de services coopère avec l'AMF pour tout ce qui concerne les tâches ou fonctions externalisées ;
\n
9° La société de gestion de portefeuille, les personnes chargées du contrôle de ses comptes et les autorités compétentes ont un accès effectif aux données relatives aux tâches ou fonctions externalisées et aux locaux professionnels du prestataire de services ;
\n
10° Le prestataire de services assure la protection des informations confidentielles ayant trait à la société de gestion de portefeuille ou à ses clients ;
\n
11° La société de gestion de portefeuille et le prestataire de services établissent, mettent en place et gardent opérationnel un plan d'urgence permettant le rétablissement de l'activité après un sinistre et prévoyant un contrôle régulier des capacités de sauvegarde, dans tous les cas où cela apparaît nécessaire eu égard à la nature de la tâche ou la fonction externalisée.
\n
III.-Les droits et obligations respectifs de la société de gestion de portefeuille et du prestataire de services sont clairement définis dans un contrat.
\n
IV.-Pour définir les modalités d'application du présent article, lorsque la société de gestion de portefeuille et le prestataire de services appartiennent au même groupe ou relèvent du même organe central, la société de gestion de portefeuille peut prendre en compte la mesure dans laquelle elle contrôle le prestataire de services ou peut exercer une influence sur ses actions.
\n
V.-La société de gestion de portefeuille fournit à l'AMF, à la demande de celle-ci, toutes les informations nécessaires pour lui permettre de vérifier que les tâches ou fonctions externalisées sont effectuées conformément aux exigences du présent livre.

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I. - Lorsque la société de gestion de portefeuille externalise à un prestataire de services situé dans un Etat non partie à l'Espace économique européen la gestion du portefeuille d'un client non professionnel, elle veille à ce que les conditions suivantes soient remplies :
\n
1° Le prestataire de services est agréé ou enregistré dans son pays d'origine aux fins d'exercer le service de gestion de portefeuille pour le compte de tiers et fait l'objet d'une surveillance prudentielle ;
\n
2° Un accord de coopération approprié entre l'AMF et l'autorité compétente du prestataire de services existe.
\n
II. - S'agissant de la gestion du portefeuille d'un client non professionnel, si l'une ou les deux conditions mentionnées au I ne sont pas remplies, la société de gestion de portefeuille ne peut externaliser le service de gestion de portefeuille en le confiant à un prestataire de services situé dans un Etat non partie à l'Espace économique européen qu'après avoir notifié le contrat d'externalisation à l'AMF.
\n
A défaut d'observations par l'AMF dans un délai de trois mois à compter de la notification, l'externalisation envisagée par la société de gestion de portefeuille peut être mise en œuvre.

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Lorsque la société de gestion de portefeuille délègue la gestion d'un OPCVM, elle doit respecter les conditions suivantes :
\n
1° Elle doit informer sans délai l'AMF de l'existence de la délégation. Lorsque la société de gestion de portefeuille gère un OPCVM établi dans un autre Etat membre de l'Union européenne, l'AMF transmet sans délai les informations aux autorités compétentes de l'Etat membre d'origine dudit OPCVM ;
\n
2° La délégation ne doit pas entraver le bon exercice de la surveillance par l'AMF de la société de gestion de portefeuille délégante et, en particulier, elle n'empêche pas la société de gestion de portefeuille d'agir, ni l'OPCVM d'être géré, au mieux des intérêts des porteurs de parts ou actionnaires de l'OPCVM ;
\n
3° La gestion financière ne peut être déléguée qu'à une personne habilitée à gérer des OPC par une autorité publique ou ayant reçu délégation d'une autorité publique ; la délégation doit être conforme aux critères de répartition des investissements fixés périodiquement par la société de gestion de portefeuille délégante ;
\n
4° La gestion financière ne peut être déléguée à une personne établie dans un Etat qui n'est pas partie à l'accord sur l'Espace économique européen que lorsque la coopération entre l'AMF et les autorités de surveillance de cet Etat est assurée ;
\n
5° La délégation ne doit pas être susceptible d'engendrer des conflits d'intérêts ;
\n
6° La société de gestion de portefeuille a mis en place des mesures permettant à ses dirigeants de contrôler effectivement et à tout moment l'activité du délégataire ;
\n
7° La délégation de gestion n'empêche pas les dirigeants de la société de gestion de portefeuille de donner à tout moment des instructions supplémentaires au délégataire ni de résilier le contrat de délégation avec effet immédiat lorsqu'il y va de l'intérêt des porteurs de parts ou actionnaires de l'OPCVM ;
\n
8° Le délégataire doit être qualifié et capable d'exercer les fonctions déléguées ;
\n
9° Le prospectus de l'OPCVM doit énumérer les fonctions pour lesquelles l'AMF a permis à la société de gestion de portefeuille de déléguer la gestion conformément au présent article.
\n
Le fait que la société de gestion de portefeuille ait délégué des fonctions à des tiers n'a pas d'incidence sur la responsabilité de la société de gestion ou du dépositaire.
\n
Elle ne délègue pas ses fonctions dans une mesure telle qu'elle deviendrait une société boîte aux lettres.
\n
La société de gestion de portefeuille conserve les ressources et l'expertise nécessaires pour contrôler effectivement les activités exercées par des tiers dans le cadre d'un accord avec eux, en particulier en ce qui concerne la gestion du risque lié à cet accord.

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Lorsqu'une association professionnelle élabore un code de bonne conduite destiné à s'appliquer aux prestations de services d'investissement ou à la gestion d'OPCVM, l'AMF s'assure de la compatibilité de ses dispositions avec celles du présent règlement.
\n
L'association professionnelle peut demander à l'AMF d'approuver tout ou partie de ce code en qualité de règles professionnelles.

Quand, après avis de l'Association française des établissements de crédit et des entreprises d'investissement, l'AMF estime opportun d'appliquer à l'ensemble des prestataires de services d'investissement tout ou partie des dispositions du code en cause, elle fait connaître cette décision en la publiant sur son site.

\n
\n
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Le prestataire de services d'investissement agit d'une manière honnête, loyale et professionnelle, avec la compétence, le soin et la diligence qui s'imposent, afin de servir au mieux l'intérêt des clients et de favoriser l'intégrité du marché. Il respecte notamment l'ensemble des règles organisant le fonctionnement des marchés réglementés et des systèmes multilatéraux de négociation sur lesquels il intervient.

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Pour l'activité de gestion d'OPCVM, le prestataire de services d'investissement :
\n
1° Doit veiller à ce que les porteurs de parts ou actionnaires d'un même OPCVM soient traités équitablement ;
\n
2° S'abstient de placer les intérêts d'un groupe de porteurs de parts ou actionnaires au-dessus de ceux d'un autre groupe de porteurs de parts ou actionnaires ;
\n
3° Met en œuvre des politiques et des procédures appropriées pour prévenir toute malversation dont on peut raisonnablement supposer qu'elle porterait atteinte à la stabilité et à l'intégrité du marché ;
\n
4° Garantit l'utilisation de modèles de formation des prix et de systèmes d'évaluation justes, corrects et transparents pour les OPCVM qu'il gère afin de respecter son obligation d'agir au mieux des intérêts des porteurs de parts ou actionnaires. Il doit pouvoir démontrer que les portefeuilles des OPCVM ont été évalués avec précision ;
\n
5° Agit de manière à prévenir l'imposition de coûts indus aux OPCVM et à leurs porteurs de parts ou actionnaires ;
\n
6° Veille à ce que la sélection et le suivi continu des investissements soient effectués avec une grande diligence et dans l'intérêt des OPCVM et de l'intégrité du marché ;
\n
7° A une connaissance et une compréhension adéquates des actifs dans lesquels les OPCVM sont investis ;
\n
8° Elabore des politiques et des procédures écrites quant à la diligence qu'il exerce et met en place des dispositifs efficaces garantissant que les décisions d'investissement prises pour le compte des OPCVM sont exécutées conformément aux objectifs, à la stratégie d'investissement et aux limites de risque de ces OPCVM ;
\n
9° Lorsqu'il met en œuvre sa politique de gestion des risques, et le cas échéant en tenant compte de la nature de l'investissement envisagé, il élabore des prévisions et effectue des analyses concernant la contribution de l'investissement à la composition, à la liquidité et au profil de risque et de rémunération du portefeuille de l'OPCVM avant d'effectuer ledit investissement. Ces analyses ne doivent être effectuées que sur la base d'informations fiables et à jour, aux plans quantitatif et qualitatif.

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Le prestataire de services d'investissement fait preuve de toute la compétence, de toute la prudence et de toute la diligence requises lorsqu'il conclut, gère et met fin à des accords avec des tiers ayant trait à l'exercice d'activités de gestion des risques, dans les conditions précisées par une instruction de l'AMF. Avant de conclure de tels accords, le prestataire de services d'investissement prend les mesures nécessaires pour s'assurer que le tiers dispose des compétences et des capacités nécessaires pour exercer les activités de gestion des risques de manière fiable, professionnelle et efficace.
\n
Le prestataire de services d'investissement établit des méthodes pour évaluer de manière continue la qualité des prestations fournies par le tiers.

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Le client professionnel peut demander au prestataire de services d'investissement de lui reconnaître le statut de client non professionnel, soit de manière générale, soit pour des instruments financiers, services d'investissement ou transactions déterminés.
\n
Si le prestataire accède à cette demande, une convention établie sur papier ou un autre support durable détermine les instruments financiers, services d'investissement et transactions concernés.

\n
\n
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Le client non professionnel peut renoncer à une partie de la protection que lui offrent les règles de bonne conduite mentionnées dans le présent chapitre.
\n
Le prestataire de services d'investissement peut, dans ce cas, traiter ce client non professionnel comme un client professionnel à la condition qu'il respecte les critères et la procédure mentionnés ci-après. Les clients non professionnels ne doivent cependant pas être présumés posséder une connaissance et une expérience du marché comparables à celles des clients mentionnés à la sous-section 1 de la présente section.
\n
Cette diminution de la protection accordée par les règles de bonne conduite n'est réputée valide qu'à la condition qu'une évaluation adéquate, par le prestataire de services d'investissement, de la compétence, de l'expérience et des connaissances du client lui procure l'assurance raisonnable, au regard de la nature des transactions ou des services envisagés, que celui-ci est en mesure de prendre ses décisions d'investissement et de comprendre les risques qu'il encourt.
\n
Les critères d'aptitude appliqués aux administrateurs et aux dirigeants des entreprises agréées sur la base des directives en matière financière peuvent être considérés comme un des moyens d'évaluer la compétence et les connaissances du client. Dans le cas d'une petite entreprise ne répondant pas aux critères du 2 du I de l'article D. 533-11 du code monétaire et financier, l'évaluation doit porter sur la personne autorisée à effectuer des transactions au nom de celle-ci.
\n
Dans le cadre de cette évaluation, au moins deux des critères suivants doivent être réunis :
\n
1° La détention d'un portefeuille d'instruments financiers d'une valeur supérieure à 500 000 euros ;
\n
2° La réalisation d'opérations, chacune d'une taille significative, sur des instruments financiers, à raison d'au moins dix par trimestre en moyenne sur les quatre trimestres précédents ;
\n
3° L'occupation pendant au moins un an, dans le secteur financier, d'une position professionnelle exigeant une connaissance de l'investissement en instruments financiers.
\n
Une instruction de l'AMF précise les conditions d'application du présent article.
\n

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Les clients mentionnés à l'article 314-6 ne peuvent renoncer à la protection accordée par les règles de conduite que selon la procédure ci-après :

1° Le client notifie par écrit au prestataire de services d'investissement son souhait d'être traité comme un client professionnel, soit à tout moment, soit pour un service d'investissement ou une transaction déterminés, soit encore pour un type de transactions ou de produits ;

2° Le prestataire de services d'investissement précise clairement et par écrit les protections et les droits à indemnisation dont le client risque de se priver ;

3° Le client déclare par écrit, dans un document distinct du contrat, qu'il est conscient des conséquences de sa renonciation aux protections précitées.

Avant de décider d'accepter cette renonciation, le prestataire de services d'investissement est tenu de prendre toute mesure raisonnable pour s'assurer que le client qui souhaite être traité comme un client professionnel répond aux critères mentionnés à l'article 314-6.

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Une contrepartie éligible mentionnée à l'article L. 533-20 du code monétaire et financier peut demander au prestataire de services d'investissement de lui reconnaître le statut de client professionnel ou de client non professionnel, soit de manière générale, soit pour des instruments financiers, des services d'investissement ou des transactions déterminés.
\n
Si le prestataire accède à cette demande, il traite la contrepartie éligible, selon le cas, comme un client professionnel ou un client non professionnel.

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Lorsqu'une entité mentionnée à l'article 314-8 demande que lui soit reconnu le statut de client, sans toutefois demander expressément le statut de client non professionnel, et que le prestataire de services d'investissement accède à cette demande, le prestataire traite ladite entité comme un client professionnel.
\n
Toutefois, lorsque ladite entité demande expressément le statut de client non professionnel et que le prestataire de services d'investissement accède à cette demande, le prestataire traite ladite entité comme un client non professionnel.

" } }, "LEGIARTI000025934012": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-10", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025934012", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/93/40/LEGIARTI000025934012.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000036971799", "@num": "325-36", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 325-36 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000006657834", "@num": "L533-12", "#text": "Code monétaire et financier - art. L533-12 (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793708", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Information claire et non trompeuse", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793702", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Caractéristiques", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793689", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 3 : L'information des clients", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893378", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 3 : Évaluation de l'adéquation et du caractère approprié du service à fournir", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025793721", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-10", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934012", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-10", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036893362", "@fin": "2999-01-01", "@num": "314-10", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le prestataire de services d'investissement veille à ce que toute l'information, y compris à caractère promotionnel, qu'il adresse à des clients, remplisse les conditions posées au I de l'article L. 533-12 du code monétaire et financier.
\n
Le prestataire veille également à ce que toute l'information, y compris à caractère promotionnel, qu'il adresse à des clients non professionnels ou qui parviendra probablement à de tels destinataires remplisse les conditions posées aux articles 314-11 à 314-17.

" } }, "LEGIARTI000025934022": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-11", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025934022", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/93/40/LEGIARTI000025934022.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793708", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Information claire et non trompeuse", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793702", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Caractéristiques", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793689", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 3 : L'information des clients", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893378", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 3 : Évaluation de l'adéquation et du caractère approprié du service à fournir", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025793729", "@fin": "2009-12-30", "@num": "314-11", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025918838", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-11", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2009-12-30", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934022", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-11", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036893430", "@fin": "2999-01-01", "@num": "314-11", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

L'information inclut le nom du prestataire de services d'investissement.
\n
Elle est exacte et s'abstient en particulier de mettre l'accent sur les avantages potentiels d'un service d'investissement ou d'un instrument financier sans indiquer aussi, correctement et de façon très apparente, les risques éventuels correspondants.

\n
Elle est suffisante et présentée d'une manière qui soit compréhensible par un investisseur moyen de la catégorie à laquelle elle s'adresse ou à laquelle il est probable qu'elle parvienne.
\n
Elle ne travestit, ni ne minimise, ni n'occulte certains éléments, déclarations ou avertissements importants.

" } }, "LEGIARTI000025934040": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-12", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025934040", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/93/40/LEGIARTI000025934040.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793708", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Information claire et non trompeuse", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793702", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Caractéristiques", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793689", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 3 : L'information des clients", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893378", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 3 : Évaluation de l'adéquation et du caractère approprié du service à fournir", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025793733", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-12", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934040", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-12", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036893353", "@fin": "2999-01-01", "@num": "314-12", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsque l'information compare des services d'investissement ou des services connexes, des instruments financiers ou des personnes fournissant des services d'investissement ou des services connexes, elle doit remplir les conditions suivantes :
\n
1° La comparaison est pertinente et présentée de manière correcte et équilibrée ;
\n
2° Les sources d'information utilisées pour cette comparaison sont précisées ;
\n
3° Les principaux faits et hypothèses utilisés pour la comparaison sont mentionnés.

\n
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Lorsque l'information contient une indication des performances passées d'un instrument financier, d'un indice financier ou d'un service d'investissement, elle doit remplir les conditions suivantes :
\n
1° Cette indication ne doit pas constituer le thème central de l'information communiquée ;
\n
2° L'information doit fournir des données appropriées sur les performances passées couvrant les cinq dernières années ou toute la période depuis que l'instrument financier, l'indice financier ou le service d'investissement sont proposés ou existent si cette période est inférieure à cinq ans, ou une période plus longue, à l'initiative du prestataire de services d'investissement. Dans tous les cas, la période retenue doit être fondée sur des tranches complètes de douze mois ;
\n
3° La période de référence et la source des données doivent être clairement indiquées ;
\n
4° L'information fait figurer bien en vue une mention précisant que les chiffres cités ont trait aux années écoulées et que les performances passées ne sont pas un indicateur fiable des performances futures ;
\n
5° Lorsque l'indication repose sur des chiffres exprimés dans une monnaie qui n'est pas celle de l'Etat membre dans lequel le client non professionnel réside, elle signale clairement de quelle monnaie il s'agit et mentionne que les gains échéant au client peuvent se voir augmentés ou réduits en fonction des fluctuations de taux de change ;
\n
6° Lorsque l'indication porte sur la performance brute, elle précise l'effet des commissions, des redevances ou autres charges.

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Lorsque l'information comporte des simulations des performances passées ou y fait référence, elle doit se rapporter à un instrument financier ou à un indice financier, et les conditions suivantes doivent être remplies :
\n
1° La simulation des performances passées prend pour base les performances passées réelles d'un ou de plusieurs instruments financiers ou indices financiers qui sont similaires ou sous-jacents à l'instrument financier concerné ;
\n
2° En ce qui concerne les performances passées réelles mentionnées au 1° du présent article, les conditions énumérées aux 1° à 3°, 5° et 6° de l'article 314-13 doivent être satisfaites ;
\n
3° L'information fait figurer en bonne place un avertissement précisant que les chiffres se réfèrent à des simulations des performances passées et que les performances passées ne préjugent pas des performances futures.

" } }, "LEGIARTI000025934077": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-15", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2017-05-11", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025934077", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/93/40/LEGIARTI000025934077.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793708", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Information claire et non trompeuse", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793702", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Caractéristiques", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793689", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 3 : L'information des clients", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893378", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 3 : Évaluation de l'adéquation et du caractère approprié du service à fournir", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025793753", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-15", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934077", "@fin": "2017-05-11", "@num": "314-15", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000034801099", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-15", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2017-05-11", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036893339", "@fin": "2999-01-01", "@num": "314-15", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsque l'information contient des données sur les performances futures, les conditions suivantes doivent être remplies :
\n
1° L'information ne se fonde pas sur des simulations de performances passées ni ne s'y réfère ;
\n
2° Elle repose sur des hypothèses raisonnables fondées sur des éléments objectifs ;
\n
3° Lorsque l'information est fondée sur des performances brutes, l'effet des commissions, des redevances ou autres frais est précisé ;
\n
4° Elle fait figurer en bonne place une mention précisant que les performances passées ne préjugent pas des performances futures.

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Lorsque l'information fait référence à un traitement fiscal particulier, elle indique de façon bien visible que le traitement fiscal dépend de la situation individuelle de chaque client et qu'il est susceptible d'être modifié ultérieurement.

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L'information n'utilise pas le nom d'une autorité compétente, quelle qu'elle soit, d'une manière qui puisse indiquer ou laisser entendre que cette autorité approuve ou cautionne les produits ou services du prestataire de services d'investissement.

" } }, "LEGIARTI000025934143": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-18", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025934143", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/93/41/LEGIARTI000025934143.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793799", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 2 : Contenu et moment de la communication de l'information", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793702", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Caractéristiques", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793689", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 3 : L'information des clients", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893378", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 3 : Évaluation de l'adéquation et du caractère approprié du service à fournir", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025793808", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-18", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934143", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-18", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036893328", "@fin": "2999-01-01", "@num": "314-18", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Des informations appropriées sont communiquées aux clients sous une forme compréhensible sur :
\n
1° Le prestataire de services d'investissement et ses services ;
\n
2° Les instruments financiers et les stratégies d'investissement proposées, ce qui devrait inclure des orientations et des mises en garde appropriées sur les risques inhérents à l'investissement dans ces instruments ou à certaines stratégies d'investissement ;
\n
3° S'il y a lieu, les systèmes d'exécution ;
\n
4° Les coûts et frais liés.
\n
La communication de ces informations a pour objectif de permettre raisonnablement aux clients de comprendre la nature du service d'investissement et du type spécifique d'instrument financier proposé ainsi que les risques y afférents et, par conséquent, de prendre des décisions en matière d'investissement en connaissance de cause. Ces informations peuvent être fournies sous une forme normalisée.

" } }, "LEGIARTI000025934152": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-19", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2012-10-26", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025934152", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/93/41/LEGIARTI000025934152.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000006649334", "@num": "L214-28", "#text": "Code monétaire et financier - art. L214-28 (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" }, { "@id": "LEGIARTI000006649371", "@num": "L214-30", "#text": "Code monétaire et financier - art. 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Les informations propres à un OPCVM conforme à la directive 2009/65/ CE du 13 juillet 2009 qui figurent dans son document d'informations clés pour l'investisseur sont réputées respecter les dispositions des articles 314-33,314-34,314-37 et 314-42.
\n
Bénéficient également de la présomption mentionnée à l'alinéa précédent les informations propres à un OPCVM agréé par l'AMF, à l'exception de ceux mentionnés aux articles L. 214-28, L. 214-30, L. 214-31, L. 214-39 et de l'article L. 214-42 du code monétaire et financier dans sa rédaction antérieure au 1er août 2011, qui figurent dans son document d'information clé pour l'investisseur et à condition que ces informations respectent les mêmes exigences que celles fixées par la directive 2009/65/ CE du 13 juillet 2009.

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Le prestataire de services d'investissement fournit les informations suivantes aux clients non professionnels en temps utile, soit avant qu'ils ne soient liés par un contrat de prestation de services d'investissement ou de services connexes, soit avant la prestation de tels services si cette prestation ne fait pas l'objet d'un contrat ou précède la conclusion d'un contrat :
\n
1° Les conditions du contrat de prestation de services d'investissement ou de services connexes ;
\n
2° Les informations requises à l'article 314-32.

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Pour les clients non professionnels, les informations mentionnées aux articles 314-34,314-40 à 314-42 sont fournies en temps utile et avant la prestation de service concernée.

\n
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Pour les clients professionnels, les informations mentionnées aux 4° et 5° de l'article 314-39 sont fournies en temps utile et avant la prestation de services concernée.

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Pour un client non professionnel, les informations requises à l'article 314-20 peuvent être fournies immédiatement après la conclusion de tout contrat de prestation de services d'investissement ou de services connexes, et les informations mentionnées à l'article 314-21 peuvent être fournies immédiatement après que le prestataire de services d'investissement a commencé à fournir le service, dans les conditions suivantes :
\n
1° Le prestataire de services d'investissement n'a pas été en mesure de respecter les délais mentionnés aux articles 314-20 et 314-21 parce qu'à la demande du client le contrat a été conclu en utilisant un moyen de communication à distance qui ne permet pas au prestataire de fournir l'information en conformité avec ces articles ;
\n
2° Le prestataire de services d'investissement applique les dispositions de l'article R. 121-2-1 (5°) du code de la consommation ou toute disposition équivalente d'un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen.

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Le prestataire de services d'investissement informe en temps utile le client de toute modification substantielle des informations à fournir en vertu des sous-sections 3 et 4 ayant une incidence sur un service qu'il fournit à ce client.
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Cette notification doit être faite sur un support durable si les informations concernées sont à fournir sur un tel support.

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Les informations mentionnées aux articles 314-20 à 314-23 sont fournies sur un support durable dans les conditions posées à l'article 314-26 ou diffusées sur un site internet dans les conditions posées à l'article 314-27.

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Un support durable est tout instrument permettant à un client de stocker des informations qui lui sont adressées personnellement d'une manière permettant de s'y reporter aisément à l'avenir pendant un laps de temps adapté aux fins auxquelles les informations sont destinées et qui permet la reproduction à l'identique des informations stockées.
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Le support durable peut revêtir une forme autre que la forme papier à la condition que :
\n
1° La fourniture de l'information sur ce support soit adaptée au contexte dans lequel sont ou seront conduites les affaires entre le prestataire de services d'investissement et le client ;
\n
2° La personne à laquelle l'information doit être fournie, après que le choix lui a été proposé entre la fourniture de l'information sur papier ou cet autre support durable, opte formellement pour la fourniture de l'information sur cet autre support.

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Lorsque, en application des articles 314-20 à 314-25,314-29,314-31 à 314-42 et 314-72, le prestataire de services d'investissement fournit des informations à un client au moyen d'un site internet et que cette information n'est pas adressée personnellement au client, les conditions suivantes doivent être respectées :
\n
1° La fourniture de cette information par ce moyen est adaptée au contexte dans lequel sont ou seront conduites les affaires entre le prestataire et le client ;
\n
2° Le client doit consentir formellement à la fourniture de cette information sous cette forme ;
\n
3° Le client doit recevoir notification par voie électronique de l'adresse du site internet et l'endroit sur le site internet où il peut avoir accès à cette information ;
\n
4° L'information doit être à jour ;
\n
5° L'information doit être accessible de manière continue sur le site internet pendant le laps de temps qui est raisonnablement nécessaire au client pour l'examiner.

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La fourniture d'informations au moyen de communications électroniques est considérée comme adaptée au contexte dans lequel sont ou seront conduites les affaires entre le prestataire de services d'investissement et le client s'il est prouvé que ce dernier a un accès régulier à internet. La fourniture par le client d'une adresse électronique aux fins de la conduite de ces affaires constitue une preuve de cet accès régulier.

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Les informations contenues dans une communication à caractère promotionnel sont compatibles avec toutes les informations que le prestataire de services d'investissement fournit à ses clients dans le cadre de son activité de prestation de services d'investissement et de services connexes.

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L'AMF peut exiger des prestataires de services d'investissement qu'ils lui communiquent, préalablement à leur publication, distribution, remise ou diffusion, les communications à caractère promotionnel relatives aux services d'investissement qu'ils fournissent et aux instruments financiers qu'ils proposent.
\n
Elle peut en faire modifier la présentation ou la teneur afin d'assurer que ces informations soient correctes, claires et non trompeuses.

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Lorsqu'une communication à caractère promotionnel contient une offre ou une invitation du type ci-après et précise le mode de réponse ou inclut un formulaire à utiliser pour toute réponse, elle comporte toutes les informations mentionnées aux sous-sections 3 et 4 qui apparaissent pertinentes au regard de cette offre ou invitation :
\n
1° Offre de conclusion d'un contrat ou d'une transaction concernant un instrument financier, un service d'investissement ou un service connexe à toute personne qui répond à la communication à caractère promotionnel ;
\n
2° Invitation à toute personne qui répond à la communication à caractère promotionnel de conclure un contrat concernant un instrument financier, un service d'investissement ou un service connexe.
\n
Toutefois, le premier alinéa ne s'applique pas lorsque, pour répondre à l'offre ou à l'invitation contenue dans la communication à caractère promotionnel, le client non professionnel potentiel doit se référer à un ou plusieurs autres documents qui, seul ou en combinaison, contiennent ces informations.

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Le prestataire de services d'investissement doit fournir au client non professionnel les informations générales suivantes dans les cas pertinents :
\n
1° La raison sociale et l'adresse du prestataire de services d'investissement ainsi que les détails nécessaires pour permettre au client de communiquer efficacement avec le prestataire ;
\n
2° Les langues dans lesquelles le client peut communiquer avec le prestataire de services d'investissement et recevoir des documents et autres informations de sa part ;
\n
3° Les modes de communication à utiliser entre le prestataire de services d'investissement et le client, y compris, le cas échéant, pour l'envoi et la réception des ordres ;
\n
4° Une déclaration selon laquelle le prestataire de services d'investissement est agréé ainsi que le nom et l'adresse de l'autorité compétente ayant délivré cet agrément ;
\n
5° Lorsque le prestataire de services d'investissement agit par l'intermédiaire d'un agent lié, une déclaration en ce sens précisant l'Etat membre dans lequel cet agent est enregistré ;
\n
6° La nature, la fréquence et les dates des comptes rendus concernant les performances du service à fournir par le prestataire de services d'investissement ;
\n
7° Dans le cas où le prestataire de services d'investissement détient des instruments financiers ou des espèces de clients, une brève description de la manière dont il procède pour assurer leur protection, y compris un aperçu concernant les dispositifs pertinents de dédommagement des investisseurs et de garantie des dépôts qui s'appliquent au prestataire du fait de ses activités ;
\n
8° Une description générale, éventuellement fournie sous forme résumée, de la politique suivie par le prestataire de services d'investissement en matière de conflits d'intérêts, conformément aux articles 313-20 et 313-21 ;
\n
9° Dès qu'un client en fait la demande, un complément d'information sur cette politique en matière de conflits d'intérêts sur un support durable ou sur un site internet dans les conditions de l'article 314-27.

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Le prestataire de services d'investissement fournit au client une description générale de la nature et des risques des instruments financiers en tenant compte notamment de sa catégorisation en tant que client non professionnel ou client professionnel.
\n
Cette description expose les caractéristiques propres au type particulier d'instrument concerné, ainsi que les risques qui lui sont propres de manière suffisamment détaillée pour que le client puisse prendre des décisions en matière d'investissement en connaissance de cause.

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La description des risques doit comporter, s'il y a lieu eu égard au type particulier d'instrument concerné, au statut et au niveau de connaissance du client, les éléments suivants :
\n
1° Les risques associés aux instruments financiers de ce type, notamment une explication concernant l'incidence de l'effet de levier éventuel et le risque de perte totale de l'investissement ;
\n
2° La volatilité du prix de ces instruments et le caractère éventuellement étroit du marché où ils peuvent être négociés ;
\n
3° Le fait qu'en raison de transactions sur ces instruments un investisseur puisse devoir assumer, en plus du coût d'acquisition des instruments, des engagements financiers et d'autres obligations, y compris des dettes éventuelles ;
\n
4° Toute exigence de dépôt de couverture ou de marge ou obligation similaire applicable au type d'instruments en question.

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Lorsque le prestataire de services d'investissement fournit à un client non professionnel des informations sur un instrument financier qui fait l'objet d'une offre au public à l'occasion de laquelle un prospectus a été publié en application de la directive 2003/71/ CE, le prestataire de services d'investissement informe le client des modalités selon lesquelles ce prospectus est mis à la disposition du public.

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Lorsque les risques associés à un instrument financier composé de deux ou plusieurs instruments ou services financiers sont susceptibles d'être plus élevés que les risques associés à chacun de ses composants, le prestataire de services d'investissement fournit une description adéquate des composants de l'instrument et de la manière dont leur interaction accroît les risques.

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Dans le cas d'instruments financiers incorporant une garantie fournie par un tiers, l'information sur la garantie doit inclure suffisamment de précisions sur le garant et la garantie pour que le client non professionnel soit en mesure d'évaluer correctement cette garantie.

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Le prestataire de services d'investissement informe son client de la nature des garanties offertes par la chambre de compensation.

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Le prestataire de services d'investissement qui détient des instruments financiers communique à son client les informations suivantes dans les cas pertinents :
\n
1° Le prestataire de services d'investissement informe le client non professionnel du fait que les instruments financiers lui appartenant peuvent être détenus par un tiers au nom du prestataire ainsi que de la responsabilité que le prestataire de services d'investissement assume pour toute action ou omission de ce tiers, ou son insolvabilité éventuelle et ses conséquences pour ce client ;
\n
2° Lorsque les instruments financiers du client non professionnel peuvent, si le droit applicable l'autorise, être détenus sur un compte global par un tiers, le prestataire de services d'investissement en informe ce client en faisant figurer bien en vue un avertissement sur les risques qui en résultent ;
\n
3° Lorsque le droit applicable ne permet pas d'identifier séparément les instruments financiers d'un client non professionnel détenus par un tiers des propres instruments financiers de ce tiers ou du prestataire de services d'investissement, celui-ci en informe ce client en faisant figurer bien en vue un avertissement sur les risques qui en résultent ;
\n
4° Le prestataire de services d'investissement informe le client des cas dans lesquels des comptes contenant des instruments financiers appartenant à ce client sont soumis, ou le seront, à un droit autre que celui d'un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen, et il précise dans quelle mesure les droits du client afférents à ces instruments financiers en sont affectés ;
\n
5° Le prestataire de services d'investissement informe le client de l'existence et des caractéristiques de tout intérêt ou privilège que le prestataire détient ou pourrait détenir sur les instruments financiers du client ou de tout droit de compensation qu'il possède sur ces instruments.
\n
Le cas échéant, il informe le client du fait qu'un tiers peut détenir un intérêt ou bien un droit de compensation sur ces instruments ;
\n
6° Le prestataire de services d'investissement qui se propose d'effectuer des cessions temporaires de titres en utilisant des instruments financiers qu'il détient pour le compte d'un client non professionnel ou d'utiliser autrement ces instruments financiers pour son propre compte ou le compte d'un autre client doit au préalable fournir au client non professionnel, en temps utile avant leur utilisation et sur un support durable, des informations claires, complètes et exactes sur les obligations et responsabilités qui incombent au prestataire du fait de l'utilisation de ces instruments financiers, y compris sur les conditions de leur restitution et sur les risques encourus.

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Le prestataire de services d'investissement qui fournit le service de gestion de portefeuille établit une méthode appropriée d'appréciation et de comparaison du service fourni afin de permettre au client à qui le service est fourni d'apprécier la performance du prestataire de services d'investissement.
\n
Cette méthode peut notamment consister à établir la valeur de référence pertinente prenant en compte les objectifs d'investissement du client et les types d'instruments financiers intégrant son portefeuille.

" } }, "LEGIARTI000025934255": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-41", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025934255", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/93/42/LEGIARTI000025934255.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025799864", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 3 : Dispositions particulières au service de gestion de portefeuille", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025799653", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 3 : Informations sur le prestataire,\r\nles services et les instruments financiers", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793689", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 3 : L'information des clients", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893378", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 3 : Évaluation de l'adéquation et du caractère approprié du service à fournir", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025799872", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-41", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934255", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-41", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsque son client est non professionnel, le prestataire de services d'investissement lui communique, outre les informations requises à l'article 314-32, les données suivantes dans les cas pertinents :
\n
1° Des informations sur la méthode et la fréquence d'évaluation des instruments financiers du portefeuille du client ;
\n
2° Les détails de toute externalisation de la gestion de portefeuille individuelle de tout ou partie des instruments financiers ou des espèces inclus dans le portefeuille du client ;
\n
3° Un descriptif de toute valeur de référence à laquelle seront comparées les performances du portefeuille du client ;
\n
4° Les types d'instruments financiers qui peuvent être inclus dans le portefeuille du client ainsi que les types de transactions qui peuvent être effectuées sur ces instruments, y compris les limites éventuelles ;
\n
5° Les objectifs de gestion, le degré de risque qui correspondra à l'exercice par le gérant de portefeuille de son pouvoir discrétionnaire et toute contrainte particulière y afférente.

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Le prestataire de services d'investissement fournit aux clients non professionnels des informations sur les coûts et les frais liés, contenant, s'il y a lieu, les renseignements suivants :
\n
1° Le prix total à payer par le client en rapport avec l'instrument financier ou le service d'investissement ou le service connexe, y compris tous les frais, commissions, charges et dépenses connexes, ainsi que toutes les taxes payables par l'intermédiaire du prestataire de services d'investissement ou, si le prix exact ne peut pas être indiqué, la base de calcul du prix total de façon que le client puisse le vérifier ;
\n
Les commissions facturées par le prestataire de services d'investissement doivent être ventilées séparément dans chaque cas ;
\n
2° Lorsqu'une partie quelconque du prix total mentionné au 1° doit être payée ou est exprimée en une devise autre que l'euro, la devise en question et les taux et frais de change applicables doivent être indiqués ;
\n
3° La mention de l'existence éventuelle d'autres coûts pour le client, y compris des taxes, en rapport avec les transactions liées à l'instrument financier ou au service d'investissement, qui ne sont pas payés par l'intermédiaire du prestataire de services d'investissement ou imposés par celui-ci ;
\n
4° Les modalités de paiement ou les autres formalités éventuelles.

\n
\n
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En application du 5 de l'article D. 321-1 du code monétaire et financier, une recommandation est personnalisée lorsqu'elle est adressée à une personne en raison de sa qualité d'investisseur ou d'investisseur potentiel, ou de sa qualité de représentant d'un investisseur ou investisseur potentiel.
\n
Cette recommandation doit être présentée comme adaptée à cette personne, ou fondée sur l'examen de la situation propre de cette personne, et doit recommander la réalisation d'une opération relevant des catégories suivantes :
\n
1° L'achat, la vente, la souscription, l'échange, le remboursement, la détention ou la prise ferme d'un instrument financier particulier ;
\n
2° L'exercice ou le non-exercice du droit conféré par un instrument financier particulier d'acheter, de vendre, de souscrire, d'échanger ou de rembourser un instrument financier.
\n
Une recommandation n'est pas réputée personnalisée si elle est exclusivement diffusée par des canaux de distribution ou destinée au public.

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En application du I de l'article L. 533-13 du code monétaire et financier, le prestataire de services d'investissement se procure auprès du client toutes les informations lui permettant d'avoir une connaissance suffisante des faits essentiels le concernant et de considérer, compte tenu de la nature et de l'étendue du service fourni, que la transaction qu'il entend recommander ou le service de gestion de portefeuille qu'il envisage de fournir satisfait aux critères suivants :
\n
1° Le service répond aux objectifs d'investissement du client ;
\n
2° Le client est financièrement en mesure de faire face à tout risque lié à la transaction recommandée ou au service de gestion de portefeuille fourni et compatible avec ses objectifs d'investissement ;
\n
3° Le client possède l'expérience et les connaissances nécessaires pour comprendre les risques inhérents à la transaction recommandée ou au service de gestion de portefeuille fourni.

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Lorsque le prestataire de services d'investissement fournit le service de conseil en investissement à un client professionnel, il peut présumer que ce client est financièrement en mesure de faire face à tout risque lié à l'investissement correspondant aux objectifs d'investissement de ce client.

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Les renseignements concernant la situation financière du client doivent inclure des informations, dans la mesure où elles sont pertinentes, portant sur la source et l'importance de ses revenus réguliers, ses actifs, y compris liquides, investissements et biens immobiliers, ainsi que ses engagements financiers réguliers.

" } }, "LEGIARTI000025934287": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-49", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025934287", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/93/42/LEGIARTI000025934287.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" }, { "@id": "LEGIARTI000006657871", "@num": "L533-13", "#text": "Code monétaire et financier - art. L533-13", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025919172", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 2 : Evaluation du caractère approprié des autres services d'investissement et des services connexes", "@debut": "2011-01-06" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800119", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 4 : Evaluation de l'adéquation et du caractère approprié du service à fournir", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893370", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 4 : Vérification du niveau de connaissances et évaluation des connaissances et des compétences des personnes fournissant des conseils en investissement ou des informations", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025800282", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-49", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934287", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-49", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Afin de procéder à l'évaluation mentionnée au II de l'article L. 533-13 du code monétaire et financier, le prestataire de services d'investissement vérifie si le client possède le niveau d'expérience et de connaissance requis pour appréhender les risques inhérents à l'instrument financier ou au service d'investissement proposé ou demandé.

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La mise en garde mentionnée au II de l'article L. 533-13 du code monétaire et financier peut être transmise sous une forme normalisée.

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Les renseignements mentionnés aux sous-sections 1 et 2 de la présente section concernant la connaissance et l'expérience d'un client en matière d'investissement incluent les informations suivantes, dans la mesure où elles sont appropriées au regard de la nature du client, de la nature et de l'étendue du service à fournir et du type d'instrument financier ou de transaction envisagé, ainsi que de la complexité et des risques inhérents audit service :
\n
1° Les types de services, transactions et instruments financiers qui sont familiers au client ;
\n
2° La nature, le volume et la fréquence des transactions sur instruments financiers réalisées par le client, ainsi que la période durant laquelle ces transactions ont eu lieu ;
\n
3° Le niveau de connaissance et la profession ou, si elle est pertinente, l'expérience professionnelle du client.

" } }, "LEGIARTI000025934306": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-52", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025934306", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/93/43/LEGIARTI000025934306.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800303", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 3 : Dispositions communes à l'évaluation de l'adéquation et du caractère approprié", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800119", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 4 : Evaluation de l'adéquation et du caractère approprié du service à fournir", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893370", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 4 : Vérification du niveau de connaissances et évaluation des connaissances et des compétences des personnes fournissant des conseils en investissement ou des informations", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025800312", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-52", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934306", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-52", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le prestataire de services d'investissement n'encourage pas le client à ne pas fournir les informations mentionnées aux sous-sections 1 et 2 de la présente section.

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Le prestataire de services d'investissement est habilité à se fonder sur les informations fournies par ses clients, à moins qu'il ne sache, ou ne soit en situation de savoir, que celles-ci sont manifestement périmées, erronées ou incomplètes.

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Lorsque le prestataire de services d'investissement fournit un service d'investissement à un client professionnel, il est fondé à présumer qu'en ce qui concerne les instruments, les transactions et les services pour lesquels il est catégorisé comme tel le client possède l'expérience et les connaissances nécessaires pour comprendre les risques inhérents à ces instruments, transactions ou services.

" } }, "LEGIARTI000025934320": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-55", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025934320", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/93/43/LEGIARTI000025934320.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" }, { "@id": "LEGIARTI000006657871", "@num": "L533-13", "#text": "Code monétaire et financier - art. L533-13", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800337", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 4 : Dispositions spécifiques au service d'exécution simple des ordres", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800119", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 4 : Evaluation de l'adéquation et du caractère approprié du service à fournir", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893370", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 4 : Vérification du niveau de connaissances et évaluation des connaissances et des compétences des personnes fournissant des conseils en investissement ou des informations", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025800341", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-55", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934320", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-55", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les dispositions des sous-sections 1 à 3 de la présente section ne sont pas applicables au service d'exécution simple des ordres mentionné au III de l'article L. 533-13 du code monétaire et financier.
\n
Pour l'application du 3° du III de l'article L. 533-13 du code monétaire et financier, le prestataire de services d'investissement informe clairement le client que, lors de la fourniture du service d'exécution simple des ordres, il n'est pas tenu d'évaluer si l'instrument financier ou le service est adapté au client et que, par conséquent, le client ne bénéficie pas de la protection correspondante des règles de bonne conduite.
\n
Cet avertissement peut être transmis sous une forme normalisée.

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Pour l'application du 2° du III de l'article L. 533-13 du code monétaire et financier, un service peut être considéré comme fourni à l'initiative du client même si celui-ci en fait la demande à la suite d'une quelconque communication contenant une promotion ou une offre portant sur des instruments financiers, faite par tout moyen et qui, de par sa nature même, a un caractère général et s'adresse au public ou à un groupe ou une catégorie plus large de clients.
\n
Un service ne peut être considéré comme fourni à l'initiative du client lorsque celui-ci en fait la demande à la suite d'une communication personnalisée qui lui a été transmise par le prestataire de services d'investissement ou en son nom et qui l'invite ou tente de l'inviter à s'intéresser à un instrument financier ou à une transaction donné.

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I. - Pour l'application du 1° du III de l'article L. 533-13 du code monétaire et financier, les instruments financiers suivants sont des instruments financiers non complexes :
\n
1° Les actions admises à la négociation sur un marché réglementé d'un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen ou sur un marché équivalent d'un pays tiers ;
\n
2° Les instruments du marché monétaire ;
\n
3° Les obligations et autres titres de créance, à l'exception des obligations et autres titres de créance qui comportent un instrument dérivé ;
\n
4° Les parts ou actions d'OPCVM conformes à la directive 2009/65/ CE du 13 juillet 2009.
\n
II. - Pour l'application du 1° du III de l'article L. 533-13 du code monétaire et financier, un instrument financier est également réputé non complexe s'il remplit les conditions suivantes :
\n
1° Il n'est pas :
\n
a) Un instrument financier mentionné à l'article L. 211-1 du code monétaire et financier dès lors qu'il donne le droit d'acquérir ou de vendre un autre instrument financier ou donne lieu à un règlement en espèces, fixé par référence à des instruments financiers, à une monnaie, à un taux d'intérêt ou rendement, aux matières premières ou à d'autres indices ou mesures ;
\n
b) Un contrat financier au sens du III de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier ;
\n
2° Les occasions sont fréquentes de céder, rembourser ou réaliser cet instrument, à des prix qui sont disponibles au public et qui sont soit des prix de marché, soit des prix mis à disposition, ou validés, par des systèmes d'évaluation indépendants de l'émetteur ;
\n
3° Il n'implique pour le client aucune dette effective ou potentielle qui excéderait son coût d'acquisition ;
\n
4° Ses caractéristiques font l'objet d'une information publique adéquate qui est susceptible d'être aisément comprise, de sorte que le client non professionnel moyen puisse prendre une décision en connaissance de cause sur l'opportunité d'effectuer une transaction sur cet instrument.

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Les dispositions des sous-sections 1 à 3 de la présente section sont applicables aux conventions conclues entre le prestataire de services d'investissement et les clients non professionnels.

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Toute prestation de services d'investissement autre que le conseil en investissement fournie à un client non professionnel fait l'objet d'une convention établie sur papier ou un autre support durable.
\n
La convention contient les indications suivantes :
\n
1° L'identité de la ou des personnes avec lesquelles est établie la convention :
\n
a) Lorsqu'il s'agit d'une personne morale, les modalités d'information du prestataire sur le nom de la ou des personnes habilitées à agir au nom de ladite personne morale ; en outre, le cas échéant, la qualité d'investisseur qualifié, au sens des articles D. 411-1, D. 411-2, D. 734-1, D. 744-1, D. 754-1 et D. 764-1 du code monétaire et financier ;
\n
b) Lorsqu'il s'agit d'une personne physique, sa qualité, le cas échéant, de résident français, de résident d'un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen ou de résident d'un pays tiers, en outre, le cas échéant, l'identité de la ou des personnes habilitées à agir au nom de ladite personne physique ;
\n
2° La nature des services fournis ainsi que les catégories d'instruments financiers sur lesquelles portent les services ;
\n
3° La tarification des services fournis par le prestataire de services d'investissement et le mode de rémunération de ce dernier ;
\n
4° La durée de validité de la convention ;
\n
5° Les obligations de confidentialité à la charge du prestataire de services d'investissement conformément aux lois et règlements en vigueur relatifs au secret professionnel.

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Le mandat de gestion mentionne au moins :
\n
1° Les objectifs de la gestion ;
\n
2° Les catégories d'instruments financiers que peut comporter le portefeuille. Sauf convention contraire, les instruments autorisés sont :
\n
a) Les instruments financiers négociés sur un marché réglementé ou sur un marché réglementé en fonctionnement régulier d'un Etat ni membre de la Communauté européenne ni partie à l'accord sur l'Espace économique européen pour autant que ce marché ne figure pas sur une liste de marchés exclus établie par l'AMF ;
\n
b) Les OPCVM conformes à la directive 2009/65/ CE/ CE du 13 juillet 2009 et les OPCVM de droit français ouverts à tous souscripteurs ;
\n
c) Les contrats financiers négociés sur un marché figurant sur la liste fixée par arrêté ministériel ;
\n
3° Les modalités d'information du mandant sur la gestion de son portefeuille ;
\n
4° La durée, les modalités de reconduction et de résiliation du mandat ;
\n
5° Le cas échéant, lorsque le mandant n'a pas la qualité d'investisseur qualifié, la possibilité de participer à des opérations ou de souscrire ou acquérir des instruments financiers réservés aux investisseurs qualifiés.
\n
Lorsque le mandat autorise des opérations portant sur les instruments financiers autres que ceux mentionnés au 2° ou à effet de levier, notamment les opérations effectuées sur les contrats financiers, l'accord spécial et exprès du mandant doit être donné, qui indique clairement les instruments autorisés, les modalités de ces opérations et de l'information du mandant ;
\n
6° Le cas échéant, l'indication que la rémunération variable est acquise dès le premier euro de performance lorsque la commission de gestion comprend une part variable liée à la surperformance du portefeuille géré par rapport à l'objectif de gestion.
\n
Une instruction de l'AMF précise l'application de ces dispositions.

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Le contrat peut être résilié à tout moment par le mandant ou le mandataire. La dénonciation s'effectue par lettre recommandée avec demande d'avis de réception.
\n
La dénonciation à l'initiative du mandant prend effet dès réception de la lettre recommandée par le mandataire qui cesse d'être habilité à prendre l'initiative de nouvelles opérations.
\n
La dénonciation par le mandataire prend effet cinq jours de négociation après réception de la lettre recommandée par le mandant.
\n
Au plus tard à la date d'effet de la résiliation, le mandataire établit un relevé de portefeuille et arrête un compte rendu de gestion faisant apparaître les résultats de la gestion depuis le dernier état du portefeuille ; il donne tous les éclaircissements utiles au mandant sur la nature des positions ouvertes.

\n
\n
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Lorsqu'elle porte sur le service de réception et transmission d'ordres pour le compte de tiers, la convention précise :
\n
1° Les caractéristiques des ordres susceptibles d'être adressés au prestataire de services d'investissement. Ces caractéristiques tiennent compte, le cas échéant, des règles des marchés sur lesquels ces ordres sont appelés à être exécutés ;
\n
2° Le mode de transmission des ordres ;
\n
3° Les modalités d'information du donneur d'ordre dans les cas où la transmission de l'ordre n'a pu être menée à bien ;
\n
4° L'établissement en charge de tenir le compte du client si le teneur de compte n'est pas le prestataire assurant le service de réception et transmission d'ordres.
\n
Lorsque le prestataire de services d'investissement agit en qualité de commissionnaire, la convention prévoit également le contenu et les modalités de l'information du client après l'exécution de l'ordre, tel que prévus à l'article 314-64. Le délai fixé dans la convention pour adresser l'information en suite de l'exécution de l'ordre ne peut excéder vingt-quatre heures après que le prestataire chargé de transmettre l'ordre a lui-même été informé des conditions de son exécution.
\n
5° Le contenu et les modalités d'information du donneur d'ordre sur la réalisation de la prestation conformément aux articles 314-86 à 314-89.

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Lorsque le prestataire de services d'investissement fournit le service de réception et transmission d'ordres via internet, la convention de services :
\n
1° Précise de manière expresse les modes de preuve propres à la réception d'ordres via internet ;
\n
2° Décrit les équipements alternatifs mis à la disposition du client en cas d'interruption prolongée du service ;
\n
3° Précise que le prestataire assume la responsabilité de la bonne exécution de l'ordre, après que la confirmation de prise en compte de l'ordre a été adressée au client et dès l'instant où ce dernier a confirmé son accord.

\n
\n
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Lorsqu'elle porte sur le service d'exécution d'ordres pour le compte de tiers, la convention précise :
\n
1° Les caractéristiques des ordres susceptibles d'être adressés au prestataire de services d'investissement compte tenu de la politique d'exécution des ordres mentionnée à l'article 314-72 et des règles des marchés sur lesquels ces ordres sont appelés à être exécutés ;
\n
2° Le mode de transmission des ordres ;
\n
3° Le contenu et les modalités d'information du donneur d'ordre sur la réalisation de la prestation conformément aux articles 314-86 à 314-89 ;
\n
4° Le délai dont dispose le donneur d'ordre pour contester les conditions d'exécution de la prestation dont il a été informé ;
\n
5° L'établissement en charge de tenir le compte du client si le teneur de compte n'est pas le prestataire assurant le service d'exécution d'ordres.

\n
\n
" } }, "LEGIARTI000025934634": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-65", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025934634", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/93/46/LEGIARTI000025934634.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800492", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Principes", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800489", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800484", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 6 : Traitement et exécution des ordres", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893356", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 6 : Traitement et exécution des ordres lors de la fourniture du service de gestion de portefeuille", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025800499", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-65", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934634", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-65", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

I. - Lorsqu'un client passe un ordre à cours limité portant sur des actions admises à la négociation sur un marché réglementé qui n'est pas exécuté immédiatement dans les conditions prévalant sur le marché, le prestataire de services d'investissement prend, sauf si le client donne expressément l'instruction contraire, des mesures visant à faciliter l'exécution la plus rapide possible de cet ordre, en le rendant immédiatement public sous une forme aisément accessible aux autres participants du marché dans les conditions prévues à l'article 31 du règlement (CE) n° 1287/2006 du 10 août 2006.
\n
II. - Le prestataire est réputé satisfaire au I s'il transmet l'ordre à un marché réglementé ou à un système multilatéral de négociation.
\n
III. - Le I ne s'applique pas aux ordres à cours limité portant sur une taille inhabituellement élevée, telle que définie à l'article 20 du règlement (CE) n° 1287/2006 du 10 août 2006.

" } }, "LEGIARTI000025934682": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-66", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2012-10-26", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025934682", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/93/46/LEGIARTI000025934682.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800492", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Principes", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800489", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800484", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 6 : Traitement et exécution des ordres", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893356", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 6 : Traitement et exécution des ordres lors de la fourniture du service de gestion de portefeuille", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025800504", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-66", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934682", "@fin": "2012-10-26", "@num": "314-66", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026536039", "@fin": "2013-12-21", "@num": "314-66", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2012-10-26", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000028421823", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-66", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2013-12-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

I. - Le prestataire de services d'investissement se conforme aux conditions suivantes en vue de l'exécution des ordres des clients :
\n
1° Il s'assure que les ordres exécutés pour le compte de clients sont enregistrés et répartis avec célérité et précision ;
\n
2° Il transmet ou exécute les ordres des clients dans l'ordre de leur arrivée et avec célérité, à moins que la nature de l'ordre ou les conditions prévalant sur le marché ne rendent ceci impossible, ou que les intérêts du client ou n'exigent de procéder autrement ;
\n
3° Il informe les clients non professionnels de toute difficulté sérieuse susceptible d'influer sur la bonne transmission ou exécution des ordres dès qu'il se rend compte de cette difficulté.
\n
II. - Dans le cas où le prestataire de services d'investissement est chargé de superviser ou d'organiser le règlement d'un ordre exécuté, il prend toutes les dispositions raisonnables pour s'assurer que tous les instruments financiers ou les fonds du client reçus en règlement de l'ordre exécuté sont rapidement et correctement affectés au compte du client approprié.
\n
III. - Le prestataire de services d'investissement ne doit pas exploiter abusivement des informations relatives à des ordres de en attente d'exécution et il est tenu de prendre toutes les mesures raisonnables en vue d'empêcher un usage abusif de ces informations par l'une quelconque des personnes concernées mentionnées au II de l'article 313-2.
\n
IV. - Le prestataire de services d'investissement qui gère un OPCVM ou qui fournit le service de gestion de portefeuille définit a priori l'affectation prévisionnelle des ordres qu'il émet. Dès qu'il a connaissance de leur exécution, il transmet au dépositaire de l'OPCVM ou au teneur de compte l'affectation précise des bénéficiaires de ces exécutions. Cette affectation est définitive.

" } }, "LEGIARTI000025934699": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-67", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025934699", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/93/46/LEGIARTI000025934699.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800509", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 2 : Les ordres groupés", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800489", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800484", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 6 : Traitement et exécution des ordres", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893356", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 6 : Traitement et exécution des ordres lors de la fourniture du service de gestion de portefeuille", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025800512", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-67", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934699", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-67", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

I. - Le prestataire de services d'investissement ne doit pas grouper les ordres de clients entre eux ou avec des transactions pour compte propre en vue de les transmettre ou de les exécuter à moins que les conditions suivantes ne soient remplies :
\n
1° Il doit être peu probable que le groupement des ordres et des transactions fonctionne globalement au détriment de l'un quelconque des clients dont les ordres seraient groupés ;
\n
2° Chaque client dont l'ordre serait groupé est informé que le groupement peut avoir pour lui un effet préjudiciable par rapport à l'exécution d'un ordre particulier ;
\n
3° Une politique de répartition des ordres est mise en place et appliquée effectivement, en vue d'assurer selon des modalités suffisamment précises, la répartition équitable des ordres et des transactions groupés, éclairant en particulier, dans chaque cas, la manière dont le volume et le prix des ordres déterminent les répartitions et le traitement des exécutions partielles.
\n
II. - Dans les cas où le prestataire de services d'investissement groupe un ordre avec un ou plusieurs autres ordres de clients et où l'ordre ainsi groupé est partiellement exécuté, il répartit les opérations correspondantes conformément à sa politique de répartition des ordres mentionnée au 3° du I.

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I. - Tout prestataire de services d'investissement qui a groupé une transaction pour compte propre avec un ou plusieurs ordres de clients s'abstient de répartir les opérations correspondantes d'une manière qui soit préjudiciable à un client.
\n
II. - Dans les cas où le prestataire de services d'investissement groupe un ordre de client avec une transaction pour compte propre et où l'ordre groupé est partiellement exécuté, les opérations correspondantes sont allouées prioritairement au client et non au prestataire de services d'investissement.
\n
Toutefois, si le prestataire de services d'investissement est en mesure de démontrer raisonnablement que sans le groupement il n'aurait pas pu exécuter l'ordre à des conditions aussi avantageuses, voire pas du tout, il peut répartir la transaction pour compte propre proportionnellement, conformément à sa politique de répartition des ordres mentionnée au 3° du I de l'article 314-67.
\n
III. - Le prestataire de services d'investissement met en place, dans le cadre de la politique de répartition des ordres mentionnée au 3° du I de l'article 314-67, des procédures visant à empêcher la réallocation selon des modalités défavorables au client des transactions pour compte propre exécutées en combinaison avec des ordres de clients.

\n
\n
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Pour l'application du I de l'article L. 533-18 du code monétaire et financier, lorsqu'il exécute les ordres de clients, le prestataire de services d'investissement tient compte des critères ci-après pour déterminer l'importance relative des facteurs mentionnés au I dudit article :
\n
1° Les caractéristiques du client, y compris sa qualité de client non professionnel ou de client professionnel ;
\n
2° Les caractéristiques de l'ordre concerné ;
\n
3° Les caractéristiques des instruments financiers qui font l'objet de cet ordre ;
\n
4° Les caractéristiques des lieux d'exécution vers lesquels cet ordre peut être acheminé ;
\n
5° Pour l'activité de gestion d'OPCVM, les objectifs, la politique d'investissement et les risques spécifiques à l'OPCVM indiqués dans le prospectus ou, le échéant, dans le règlement ou les statuts de l'OPCVM.
\n
Pour l'application de la présente sous-section, on entend par \" lieu d'exécution \" un marché réglementé, un système multilatéral de négociation, un internalisateur systématique, un teneur de marché, un autre fournisseur de liquidité, ou une entité qui s'acquitte de tâches similaires dans un pays non partie à l'accord sur l'Espace économique européen.

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Le prestataire de services d'investissement s'acquitte de l'obligation mentionnée au I de l'article L. 533-18 du code monétaire et financier dans la mesure où il exécute un ordre ou un aspect précis de l'ordre en suivant des instructions spécifiques données par le client concernant l'ordre ou l'aspect précis de l'ordre.

" } }, "LEGIARTI000025935761": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-71", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025935761", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/93/57/LEGIARTI000025935761.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" }, { "@id": "LEGIARTI000006657939", "@num": "L533-18", "#text": "Code monétaire et financier - art. L533-18", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025888369", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 2 : Exécution des ordres de clients non professionnels", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800523", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 2 : L'obligation d'obtenir le meilleur résultat possible lors de l'exécution des ordres", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800484", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 6 : Traitement et exécution des ordres", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893356", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 6 : Traitement et exécution des ordres lors de la fourniture du service de gestion de portefeuille", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025888386", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-71", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025935761", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-71", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

I. - Lorsque le prestataire de services d'investissement exécute un ordre pour le compte d'un client non professionnel, le meilleur résultat possible est déterminé sur la base du coût total.
\n
Le coût total est le prix de l'instrument financier augmenté des coûts liés à l'exécution, qui incluent toutes les dépenses encourues par le client directement liées à l'exécution de l'ordre, y compris les frais propres au lieu d'exécution, les frais de compensation et de règlement et tous les autres frais éventuellement payés à des tiers ayant participé à l'exécution de l'ordre.
\n
II. - En vue d'assurer la meilleure exécution possible lorsque plusieurs lieux d'exécution concurrents sont en mesure d'exécuter un ordre concernant un instrument financier, le prestataire de services d'investissement évalue et compare les résultats qui seraient obtenus pour le client en exécutant l'ordre sur chacun des lieux d'exécution inclus dans la politique d'exécution mentionnée au II de l'article L. 533-18 du code monétaire et financier dès lors qu'ils sont en mesure d'exécuter cet ordre.
\n
Dans cette évaluation, le prestataire de services d'investissement prend en compte les commissions et coûts qui lui sont propres et qu'il facture pour l'exécution de l'ordre sur chacun des lieux d'exécution éligibles.
\n
III. - Le prestataire de services d'investissement s'abstient de structurer ou de facturer ses commissions d'une manière qui introduirait une discrimination inéquitable entre les lieux d'exécution.

\n
\n
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Le prestataire de services d'investissement est tenu de fournir à ses clients non professionnels, en temps utile avant la prestation du service, les informations suivantes sur sa politique d'exécution :
\n
1° L'importance relative que le prestataire de services d'investissement attribue aux facteurs mentionnés au I de l'article L. 533-18 du code monétaire et financier sur la base des critères mentionnés à l'article 314-69 ou le processus par lequel il détermine l'importance relative de ces critères ;
\n
2° Une liste des lieux d'exécution auxquels le prestataire de services d'investissement fait le plus confiance pour honorer son obligation de prendre toutes les mesures raisonnables en vue d'obtenir avec régularité le meilleur résultat possible dans l'exécution des ordres de ses clients ;
\n
3° Un avertissement clair précisant que, en cas d'instructions spécifiques données par un client, le prestataire de services d'investissement risque d'être empêché, en ce qui concerne les éléments couverts par ces instructions, de prendre les mesures prévues et appliquées dans le cadre de sa politique d'exécution.
\n
Cette information est fournie sur un support durable ou publiée sur un site internet, pour autant que les conditions énoncées à l'article 314-27 soient remplies.

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-Le prestataire de services d'investissement surveille l'efficacité de ses dispositifs en matière d'exécution des ordres et de sa politique en la matière afin d'en déceler les lacunes et d'y remédier le cas échéant.
\n
En particulier, il vérifie régulièrement si les systèmes d'exécution prévus dans sa politique d'exécution des ordres permettent d'obtenir le meilleur résultat possible pour le client ou s'il doit procéder à des modifications de ses dispositifs en matière d'exécution.
\n
Le prestataire de services d'investissement signale aux clients toute modification importante de ses dispositifs en matière d'exécution des ordres ou de sa politique en la matière.

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Le prestataire de services d'investissement réexamine annuellement la politique d'exécution ainsi que ses dispositifs en matière d'exécution des ordres.
\n
Ce réexamen s'impose également chaque fois qu'une modification substantielle se produit et affecte la capacité du prestataire de services d'investissement à continuer d'obtenir avec régularité le meilleur résultat possible dans l'exécution des ordres de ses clients en utilisant les lieux d'exécution prévus dans sa politique d'exécution.

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I. - Le prestataire de services d'investissement qui fournit le service de gestion de portefeuille ou qui gère un OPCVM se conforme à l'obligation d'agir au mieux des intérêts de ses clients ou de l'OPCVM qu'il gère prévue à l'article 314-3 lorsqu'il transmet pour exécution auprès d'autres entités des ordres résultant de ses décisions de négocier des instruments financiers pour le compte de son client ou de l'OPCVM qu'il gère.
\n
II. - Lorsqu'il transmet des ordres de clients à d'autres entités pour exécution, le prestataire de services d'investissement fournissant le service de réception et de transmission d'ordres se conforme à l'obligation d'agir au mieux des intérêts de ses clients prévue à l'article 314-3.
\n
III. - Pour se conformer aux I et II, le prestataire de services d'investissement prend les mesures mentionnées aux IV à VI.
\n
IV. - Le prestataire de services d'investissement prend toutes les mesures raisonnables pour obtenir le meilleur résultat possible pour ses clients ou pour l'OPCVM qu'il gère en tenant compte des mesures mentionnées à l'article L. 533-18 du code monétaire et financier. L'importance relative de ces facteurs est déterminée par référence aux critères définis à l'article 314-69, et, pour les clients non professionnels, à l'exigence prévue au I de l'article 314-71.
\n
Lorsqu'il transmet un ordre à une autre entité pour exécution, le prestataire de services d'investissement satisfait aux obligations mentionnées aux I ou II et n'est pas tenu de prendre les mesures mentionnées à l'alinéa précédent dans les cas où il suit des instructions spécifiques données par son client.
\n
V. - Le prestataire de services d'investissement établit et met en œuvre une politique qui lui permet de se conformer à l'obligation mentionnée au IV. Cette politique sélectionne, pour chaque classe d'instruments, les entités auprès desquelles les ordres sont transmis pour exécution. Les entités ainsi sélectionnées doivent disposer de mécanismes d'exécution des ordres qui permettent au prestataire de services d'investissement de se conformer à ses obligations au titre du présent article lorsqu'il transmet des ordres à cette entité pour exécution. Le prestataire de services d'investissement fournit à ses clients ou aux porteurs ou actionnaires de l'OPCVM qu'il gère une information appropriée sur la politique qu'il a arrêtée en application du présent paragraphe. Pour les OPCVM, cette information est incluse dans le rapport de gestion.
\n
VI. - Le prestataire de services d'investissement contrôle régulièrement l'efficacité de la politique établie en application du V et, en particulier, la qualité d'exécution des entités sélectionnées dans le cadre de cette politique.
\n
Le cas échéant, il corrige toutes les défaillances constatées.
\n
De plus, le prestataire de services d'investissement est tenu de procéder à un examen annuel de sa politique. Cet examen doit également être réalisé chaque fois qu'intervient un changement significatif qui a une incidence sur la capacité du prestataire à continuer à obtenir le meilleur résultat possible pour ses clients ou l'OPCVM qu'il gère.
\n
VII. - Le présent article ne s'applique pas lorsque le prestataire de services d'investissement qui fournit le service de gestion de portefeuille ou le service de réception et de transmission d'ordres, ou qui gère des OPCVM, exécute également lui-même les ordres reçus ou résultant de ses décisions d'investissement. Dans ce cas, les dispositions de l'article L. 533-18 du code monétaire et financier et de la sous-section 2 de la présente section sont applicables

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Le prestataire de services d'investissement qui fournit le service de gestion de portefeuille ou qui gère un OPCVM établit et met en œuvre une politique de sélection et d'évaluation des entités qui lui fournissent les services mentionnés au b du 1° de l'article 314-79, en prenant en compte des critères liés notamment à la qualité de l'analyse financière produite.
\n
Il fournit à ses clients ou aux porteurs ou actionnaires de l'OPCVM qu'il gère une information appropriée sur son site internet sur la politique qu'il a arrêtée en application du premier alinéa. Le rapport de gestion de chaque OPCVM et le compte rendu de gestion de chaque portefeuille géré sous mandat renvoie alors expressément à cette politique.
\n
Lorsque le prestataire de services d'investissement ne dispose pas d'un site internet, cette politique est décrite dans le rapport de gestion de chaque OPCVM et le compte rendu de gestion de chaque portefeuille géré sous mandat.

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Le prestataire de services d'investissement est considéré comme agissant d'une manière honnête, loyale et professionnelle qui sert au mieux les intérêts d'un client lorsque, en liaison avec la prestation d'un service d'investissement ou d'un service connexe à ce client, il verse ou perçoit une rémunération ou une commission ou fournit ou reçoit un avantage non monétaire suivant :
\n
1° Une rémunération, une commission ou un avantage non monétaire versé ou fourni au client ou par celui-ci, ou à une personne au nom du client ou par celle-ci ;
\n
2° Une rémunération, une commission ou un avantage non monétaire versé ou fourni à un tiers ou par celui-ci, ou à une personne agissant au nom de ce tiers ou par celle-ci, lorsque les conditions suivantes sont réunies :
\n
a) Le client est clairement informé de l'existence, de la nature et du montant de la rémunération, de la commission ou de l'avantage ou, lorsque ce montant ne peut être établi, de son mode de calcul.
\n
Cette information est fournie de manière complète, exacte et compréhensible avant que le service d'investissement ou connexe concerné ne soit fourni.
\n
Le prestataire de services d'investissement peut divulguer les conditions principales des accords en matière de rémunérations, de commissions et d'avantages non monétaires sous une forme résumée, sous réserve qu'il s'engage à fournir des précisions supplémentaires à la demande du client et qu'il respecte cet engagement ;
\n
b) Le paiement de la rémunération ou de la commission, ou l'octroi de l'avantage non monétaire, a pour objet d'améliorer la qualité du service fourni au client et ne doit pas nuire au respect de l'obligation du prestataire de services d'investissement d'agir au mieux des intérêts du client ;
\n
3° Des rémunérations appropriées qui permettent la prestation de services d'investissement ou sont nécessaires à cette prestation, telles que les droits de garde, les commissions de change et de règlement, les droits dus aux régulateurs et les frais de procédure et qui, de par leur nature, ne peuvent occasionner de conflit avec l'obligation qui incombe au prestataire de services d'investissement d'agir envers ses clients d'une manière honnête, loyale et professionnelle qui serve au mieux leurs intérêts.

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La société de gestion de portefeuille est rémunérée pour la gestion d'OPCVM par une commission de gestion et, le cas échéant, par une quote-part des commissions de souscription et de rachat ou par des rémunérations accessoires, dans les conditions et limites fixées aux articles 314-78 à 314-85-1 et 411-130. Ces conditions et limites s'appliquent que les rémunérations soient perçues directement ou indirectement.

" } }, "LEGIARTI000025943175": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-78", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2012-10-26", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025943175", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/94/31/LEGIARTI000025943175.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025889152", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 2 : Dispositions particulières à la gestion de portefeuille et à la gestion d'OPCVM", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000035210874", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 2 : Dispositions particulières applicables à la gestion collective et à la gestion de portefeuille pour le compte de tiers", "@debut": "2018-01-03" }, { "@id": "LEGISCTA000036893331", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 2 : Incitations lors de la fourniture du service de conseil en investissement indépendant ou du service de gestion de portefeuille pour le compte de tiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025888458", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 7 : Rémunérations", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000035210859", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 7 : Incitations", "@debut": "2018-01-03" }, { "@id": "LEGISCTA000036893351", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 7 : Incitations et rémunérations", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025889165", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-78", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025943175", "@fin": "2012-10-26", "@num": "314-78", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026536033", "@fin": "2013-12-21", "@num": "314-78", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2012-10-26", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000028421807", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-78", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2013-12-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La commission de gestion mentionnée à l'article 314-77 peut comprendre une part variable liée à la surperformance de l'OPCVM géré par rapport à l'objectif de gestion dès lors que :
\n
1° Elle est expressément prévue dans le prospectus simplifié de l'OPCVM ;
\n
2° Elle est cohérente avec l'objectif de gestion tel que décrit dans le prospectus ;
\n
3° La quote-part de surperformance de l'OPCVM attribuée à la société de gestion ne doit pas conduire cette dernière à prendre des risques excessifs au regard de la stratégie d'investissement, de l'objectif et du profil de risque définis dans le prospectus de l'OPCVM.

" } }, "LEGIARTI000025943178": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-79", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2013-12-21", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025943178", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/94/31/LEGIARTI000025943178.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000006652173", "@num": "L321-1", "#text": "Code monétaire et financier - art. L321-1 (M)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025889152", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 2 : Dispositions particulières à la gestion de portefeuille et à la gestion d'OPCVM", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000035210874", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 2 : Dispositions particulières applicables à la gestion collective et à la gestion de portefeuille pour le compte de tiers", "@debut": "2018-01-03" }, { "@id": "LEGISCTA000036893331", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 2 : Incitations lors de la fourniture du service de conseil en investissement indépendant ou du service de gestion de portefeuille pour le compte de tiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025888458", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 7 : Rémunérations", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000035210859", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 7 : Incitations", "@debut": "2018-01-03" }, { "@id": "LEGISCTA000036893351", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 7 : Incitations et rémunérations", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025889173", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-79", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025943178", "@fin": "2013-12-21", "@num": "314-79", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000028421804", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-79", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2013-12-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

L'ensemble des frais et commissions supportés par les mandants ou l'OPCVM à l'occasion des opérations portant sur le portefeuille géré, à l'exception des opérations de souscription et de rachat portant sur les OPCVM ou des fonds d'investissement, sont des frais de transaction. Ils se composent :
\n
1° Des frais d'intermédiation, toutes taxes comprises, perçus directement ou indirectement, par les tiers qui fournissent :
\n
a) Le service de réception et de transmission d'ordres et le service d'exécution d'ordres pour le compte de tiers mentionnés à l'article L. 321-1 du code monétaire et financier ;
\n
b) Les services d'aide à la décision d'investissement et d'exécution d'ordres précisés dans une instruction de l'AMF ;
\n
2° Le cas échéant, d'une commission de mouvement partagée exclusivement entre la société de gestion de portefeuille, le dépositaire de l'OPCVM ou le teneur de compte du portefeuille géré sous mandat.
\n
Cette commission de mouvement peut également bénéficier :
\n
a) A une société ayant reçu la délégation de la gestion financière du portefeuille ;
\n
b) Aux personnes auxquelles le dépositaire de l'OPCVM ou le teneur de compte du mandant ont délégué tout ou partie de l'exercice de la conservation de l'actif du portefeuille ;
\n
c) A une société liée exerçant exclusivement l'activité de gestion d'OPCVM, les services de gestion de portefeuille pour compte de tiers, de réception et de transmission d'ordres et d'exécution d'ordres principalement pour le compte des OPCVM ou des portefeuilles gérés par la société de gestion de portefeuille ou une société liée pour son activité de gestion d'OPCVM ou de gestion de portefeuille pour compte de tiers.
\n
Ces dispositions ne s'appliquent pas aux frais et commissions supportés à l'occasion de prestations de conseil et de montage, d'ingénierie financière, de conseil en stratégie industrielle, de fusion et d'acquisition et d'introduction en bourse de titres non cotés dans lesquels est investi un FCPR.
\n
Sont interdites les rétrocessions de toute rémunération mentionnée au 1° qui ne bénéficieraient pas exclusivement et directement au mandant ou à l'OPCVM. Les accords par lesquels, à l'occasion d'une opération portant sur un instrument financier, le prestataire de services d'investissement reverse une partie des frais d'intermédiation mentionnés au a du 1° sont interdits.

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Sans préjudice de l'article 314-78, les produits, rémunérations et plus-values dégagés par la gestion de l'OPCVM et les droits qui y sont attachés appartiennent aux porteurs de parts ou actionnaires. Les rétrocessions de frais de gestion et de commissions de souscription et de rachat du fait de l'investissement en OPCVM ou fonds d'investissement par l'OPCVM bénéficient exclusivement à celui-ci.
\n
La société de gestion de portefeuille, le prestataire de services à qui a été confiée la gestion financière, le dépositaire, le délégataire du dépositaire, la société liée mentionnée au c du 2° de l'article 314-79 peuvent recevoir une quote-part du revenu des opérations d'acquisitions et cessions temporaires de titres appartenant à l'OPCVM dans les conditions définies dans le prospectus de l'OPCVM.
\n
Le prospectus de l'OPCVM peut prévoir qu'une quote-part des revenus est versée à une ou plusieurs associations ou fondations reconnues d'utilité publique.

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La société de gestion de portefeuille peut conclure des accords écrits de commission partagée aux termes desquels le prestataire de services d'investissement qui fournit le service d'exécution d'ordres reverse la partie des frais d'intermédiation qu'il facture, au titre des services d'aide à la décision d'investissement et d'exécution d'ordres, au tiers prestataire de ces services.
\n
La société de gestion de portefeuille peut conclure ces accords dès lors que ceux-ci :
\n
1° Ne contreviennent pas aux dispositions de l'article 314-75 ;
\n
2° Respectent les principes mentionnés aux articles 314-82 et 314-83.

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Les frais d'intermédiation mentionnés à l'article 314-79 rémunèrent des services qui présentent un intérêt direct pour les mandants ou l'OPCVM. Ces services font l'objet d'une convention écrite soumise aux articles 314-59 et 314-64.
\n
Ces frais font l'objet d'une évaluation périodique par la société de gestion de portefeuille.
\n
Lorsqu'elle a recours à des services d'aide à la décision d'investissement et d'exécution d'ordres et que les frais d'intermédiation ont représenté pour l'exercice précédent un montant supérieur à 500 000 euros, la société de gestion de portefeuille élabore un document intitulé \" Compte rendu relatif aux frais d'intermédiation \", mis à jour autant que de besoin. Ce document précise les conditions dans lesquelles la société de gestion de portefeuille a eu recours, pour l'exercice précédent, à des services d'aide à la décision d'investissement et d'exécution d'ordres, ainsi que la clé de répartition constatée entre :
\n
1° Les frais d'intermédiation relatifs au service de réception et de transmission et au service d'exécution d'ordres ;
\n
2° Les frais d'intermédiation relatifs aux services d'aide à la décision d'investissement et d'exécution d'ordres.
\n
Cette clé de répartition, formulée en pourcentage, est fondée sur une méthode établie selon des critères pertinents et objectifs. Elle peut être appliquée :
\n
1° Soit à l'ensemble des actifs d'une même catégorie d'OPCVM ;
\n
2° Soit à l'ensemble des actifs gérés sous mandat par la société de gestion de portefeuille d'une même catégorie de mandants ;
\n
3° Soit selon toute autre modalité adaptée à la méthode de répartition choisie.
\n
Le document \" Compte rendu relatif aux frais d'intermédiation \" précise, le cas échéant, le pourcentage constaté pour l'exercice précédent, par rapport à l'ensemble des frais d'intermédiation, des frais mentionnés au b du 1° de l'article 314-79 reversés à des tiers dans le cadre d'accords de commission partagée mentionnés à l'article 314-81.
\n
Il rend compte également des mesures mises en œuvre pour prévenir ou traiter les conflits d'intérêts éventuels dans le choix des prestataires.
\n
Ce document est disponible sur le site de la société de gestion de portefeuille lorsque cette dernière dispose d'un tel site. Le rapport de gestion de chaque OPCVM et le compte rendu de gestion de chaque portefeuille géré sous mandat renvoient alors expressément à ce document. Lorsque la société de gestion de portefeuille ne dispose pas d'un site, ce document est diffusé dans le rapport de gestion de chaque OPCVM et le compte rendu de gestion de chaque portefeuille, géré sous mandat.

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Les frais d'intermédiation mentionnés au b du 1° de l'article 314-79 :
\n
1° Doivent être directement liés à l'exécution des ordres ;
\n
2° Ne doivent pas être constitutifs d'une prise en charge de :
\n
a) Prestations, biens ou services correspondant aux moyens dont doit disposer la société de gestion de portefeuille dans son programme d'activité tels que la gestion administrative ou comptable, l'achat ou la location de locaux, la rémunération du personnel ;
\n
b) Prestations de services pour lesquelles la société de gestion de portefeuille perçoit une commission de gestion.

" } }, "LEGIARTI000025943227": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-85", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2013-12-21", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025943227", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/94/32/LEGIARTI000025943227.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025889152", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 2 : Dispositions particulières à la gestion de portefeuille et à la gestion d'OPCVM", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000035210874", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 2 : Dispositions particulières applicables à la gestion collective et à la gestion de portefeuille pour le compte de tiers", "@debut": "2018-01-03" }, { "@id": "LEGISCTA000036893331", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 2 : Incitations lors de la fourniture du service de conseil en investissement indépendant ou du service de gestion de portefeuille pour le compte de tiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025888458", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 7 : Rémunérations", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000035210859", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 7 : Incitations", "@debut": "2018-01-03" }, { "@id": "LEGISCTA000036893351", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 7 : Incitations et rémunérations", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025891024", "@fin": "2008-08-28", "@num": "314-85", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025916819", "@fin": "2009-03-19", "@num": "314-85", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2008-08-28", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025917112", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-85", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2009-03-19", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025943227", "@fin": "2013-12-21", "@num": "314-85", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000028421793", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-85", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2013-12-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsque des parts ou actions d'OPCVM ou de fonds d'investissement gérés par une société de gestion de portefeuille sont achetées ou souscrites par cette société de gestion ou une société liée, pour le compte d'un OPCVM, les commissions de souscription et de rachat, hormis pour la part acquise à l'OPCVM faisant l'objet de l'investissement, sont interdites.

" } }, "LEGIARTI000025943241": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-85-1", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025943241", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/94/32/LEGIARTI000025943241.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025889152", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 2 : Dispositions particulières à la gestion de portefeuille et à la gestion d'OPCVM", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000035210874", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 2 : Dispositions particulières applicables à la gestion collective et à la gestion de portefeuille pour le compte de tiers", "@debut": "2018-01-03" }, { "@id": "LEGISCTA000036893331", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 2 : Incitations lors de la fourniture du service de conseil en investissement indépendant ou du service de gestion de portefeuille pour le compte de tiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025888458", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 7 : Rémunérations", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000035210859", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 7 : Incitations", "@debut": "2018-01-03" }, { "@id": "LEGISCTA000036893351", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 7 : Incitations et rémunérations", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025891210", "@fin": "2008-08-28", "@num": "314-85-1", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025916827", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-85-1", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2008-08-28", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025943241", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-85-1", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les dispositions des articles 314-79 à 314-85 s'appliquent aux prestataires de services d'investissement fournissant le service de gestion de portefeuille pour compte de tiers.

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Le prestataire de services d'investissement qui exécute ou transmet pour le compte d'un client un ordre ne relevant pas de la gestion de portefeuille prend les mesures suivantes en ce qui concerne cet ordre :

1° Le prestataire de services d'investissement transmet sans délai au client, sur un support durable, les informations essentielles concernant l'exécution de cet ordre ;

2° Le prestataire de services d'investissement adresse au client non professionnel sur un support durable un avis confirmant l'exécution de l'ordre dès que possible et au plus tard au cours du premier jour ouvrable suivant l'exécution de l'ordre ou, si le prestataire de services d'investissement reçoit lui-même d'un tiers la confirmation de son exécution, au plus tard au cours du premier jour ouvrable suivant la réception de la confirmation de ce tiers.

Le 1° et le 2° ne s'appliquent pas lorsque la confirmation du prestataire de services d'investissement contient les mêmes informations qu'une autre confirmation que le client doit recevoir sans délai d'une autre personne.

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Le prestataire de services d'investissement informe le client, à sa demande, de l'état de l'exécution de son ordre.

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Le prestataire de services d'investissement, dans le cas des ordres de clients non professionnels portant sur des actions ou des parts d'OPCVM qui sont exécutés périodiquement, soit prend les mesures mentionnées au 2° de l'article 314-86, soit fournit au client les informations concernant ces transactions mentionnées à l'article 314-89 au moins une fois tous les semestres.

" } }, "LEGIARTI000025943294": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-89", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2013-12-21", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025943294", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/94/32/LEGIARTI000025943294.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025891466", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Comptes-rendus relatifs aux services d'exécution des ordres et de réception et de transmission des ordres", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025891367", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 8 : Informations relatives à la fourniture de services", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893279", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 8 : Obligations en cas d'offres de titres financiers ou de minibons proposées au moyen d'un site internet", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025892350", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-89", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025943294", "@fin": "2013-12-21", "@num": "314-89", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000028421789", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-89", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2013-12-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

I. - L'avis mentionné au 2° de l'article 314-86 contient les informations énumérées ci-après dans les cas pertinents et, le cas échéant, celles mentionnées au tableau 1 de l'annexe I du règlement (CE) n° 1287/2006 du 10 août 2006 :

1° L'identification du prestataire de services d'investissement qui effectue le compte rendu ;

2° Le nom ou toute autre désignation du client ;

3° La journée de négociation ;

4° L'heure de négociation ;

5° Le type d'ordre ;

6° L'identification du lieu d'exécution ;

7° L'identification de l'instrument ;

8° L'indicateur d'achat/ vente ;

9° La nature de l'ordre s'il ne s'agit pas d'un ordre d'achat ou de vente ;

10° Le volume ;

11° Le prix unitaire ;

Lorsque l'ordre est exécuté par tranches, le prestataire de services d'investissement peut informer le client soit du prix de chaque tranche, soit du prix moyen. Dans ce dernier cas, il fournit au client non professionnel, à sa demande, une information sur le prix de chaque tranche ;

12° Le prix total ;

13° Le montant total des commissions et frais facturés et, à la demande du client non professionnel, leur ventilation par postes ;

14° Les responsabilités qui incombent au client en ce qui concerne le règlement de la transaction, notamment le délai dans lequel doit avoir lieu le paiement ou la livraison, ainsi que les informations utiles sur le compte, lorsque ces informations et responsabilités n'ont pas été communiquées précédemment au client ;

15° La mention, le cas échéant, que la contrepartie du client était le prestataire de services d'investissement lui-même, ou une personne quelconque membre du même groupe, ou un autre client du prestataire de services d'investissement, à moins que l'ordre n'ait été exécuté par l'intermédiaire d'un système de négociation facilitant la négociation anonyme.

II. - Pour les ordres de souscription et de rachat de parts ou actions d'OPCVM, l'avis mentionné au 2° de l'article 314-86 contient les informations énumérées ci-après dans les cas pertinents :

1° L'identification de la société de gestion de portefeuille ;

2° Le nom ou toute autre désignation du porteur de parts ou actionnaire ;

3° La date et l'heure de la réception de l'ordre et la méthode de paiement ;

4° La date d'exécution ;

5° L'identification de l'OPCVM ;

6° La nature de l'ordre (souscription ou rachat) ;

7° Le nombre de parts ou d'actions concernées ;

8° La valeur unitaire à laquelle les parts ou actions ont été souscrites ou remboursées ;

9° La date de la valeur de référence ;

10° La valeur brute de l'ordre, frais de souscription inclus, ou le montant net après déduction des frais de rachat ;

11° Le montant total des commissions et des frais facturés et, à la demande de l'investisseur, leur ventilation par poste.

" } }, "LEGIARTI000025943309": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-90", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025943309", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/94/33/LEGIARTI000025943309.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025891466", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Comptes-rendus relatifs aux services d'exécution des ordres et de réception et de transmission des ordres", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025891367", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 8 : Informations relatives à la fourniture de services", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893279", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 8 : Obligations en cas d'offres de titres financiers ou de minibons proposées au moyen d'un site internet", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025892501", "@fin": "2008-08-28", "@num": "314-90", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025916857", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-90", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2008-08-28", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025943309", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-90", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsque le prestataire de services d'investissement tient des comptes de clients non professionnels comportant une position ouverte non couverte dans une transaction impliquant des engagements conditionnels, il informe également le client non professionnel de toute perte excédant un seuil prédéterminé convenu avec lui, au plus tard à la fin du jour ouvré au cours duquel le seuil a été franchi ou, dans le cas où ce seuil n'a pas été franchi au cours d'un jour ouvré, à la fin du premier jour ouvré qui suit.

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Lorsque le prestataire d'investissement fournit le service de gestion de portefeuille, il adresse à chacun de ses clients, sur un support durable, un relevé périodique des activités de gestion de portefeuille réalisées pour son compte, sauf si un tel relevé est fourni par une autre personne.

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Dans le cas où le client a choisi de recevoir, transaction par transaction, les informations sur les transactions exécutées, le prestataire de services d'investissement lui fournit, sans délai, dès l'exécution d'une transaction, les informations essentielles concernant cette transaction sur un support durable.

" } }, "LEGIARTI000025943333": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-93", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025943333", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/94/33/LEGIARTI000025943333.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025892626", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Dispositions communes à tous les clients", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025894883", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 2 : Comptes-rendus relatifs au service de gestion de portefeuille", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025891367", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 8 : Informations relatives à la fourniture de services", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893279", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 8 : Obligations en cas d'offres de titres financiers ou de minibons proposées au moyen d'un site internet", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025892976", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-93", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025943333", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-93", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Une instruction de l'AMF précise, le cas échéant, les conditions dans lesquelles les mandants sont informés sur les opérations réalisées dans le cadre de la gestion de son portefeuille et leur fréquence.

" } }, "LEGIARTI000025943346": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-94", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025943346", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/94/33/LEGIARTI000025943346.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025893139", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 2 : Dispositions spécifiques aux clients non professionnels", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025894883", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 2 : Comptes-rendus relatifs au service de gestion de portefeuille", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025891367", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 8 : Informations relatives à la fourniture de services", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893279", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 8 : Obligations en cas d'offres de titres financiers ou de minibons proposées au moyen d'un site internet", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025893209", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-94", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025943346", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-94", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Dans le cas des clients non professionnels, le relevé périodique mentionné à l'article 314-91 inclut les informations suivantes :
\n
1° Le nom du prestataire de services d'investissement ;
\n
2° Le nom ou toute autre désignation du compte du client ;
\n
3° Une description du contenu et de la valeur du portefeuille, détaillant chaque instrument financier, sa valeur de marché ou sa juste valeur si la valeur de marché n'est pas disponible, le solde de trésorerie au début et à la fin de la période couverte, et les résultats du portefeuille durant la période couverte ;
\n
4° Le montant total des commissions et frais supportés sur la période couverte, en ventilant par poste au moins les frais de gestion totaux et les coûts totaux associés à l'exécution, et en incluant, le cas échéant, une mention précisant qu'une ventilation plus détaillée peut être fournie sur demande ;
\n
5° Une comparaison de la performance du portefeuille au cours de la période couverte par le relevé avec la performance de la valeur de référence convenue, si elle existe, entre le prestataire de services d'investissement et le client ;
\n
6° Le montant total des dividendes, intérêts et autres paiements reçus durant la période couverte en liaison avec le portefeuille du client ;
\n
7° Des informations concernant les opérations conférant des droits relatifs aux instruments financiers détenus dans le portefeuille du client ;
\n
8° Pour chaque transaction exécutée durant la période couverte, les informations mentionnées aux 3° à 12° du I de l'article 314-89 dans les cas pertinents. Toutefois, si le client choisit de recevoir les informations sur les transactions exécutées transaction par transaction, l'article 314-92 est applicable.

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Le relevé périodique doit être adressé au client non professionnel semestriellement, excepté dans les cas suivants :
\n
1° A la demande du client, le relevé périodique doit lui être adressé trimestriellement.
\n
Le prestataire de services d'investissement informe son client de son droit de formuler cette exigence ;
\n
2° Dans le cas où l'article 314-92 est applicable, le relevé périodique doit être adressé au moins tous les ans, sauf dans le cas des transactions portant sur :
\n
a) Un instrument financier mentionné à l'article L. 211-1 du code monétaire et financier dès lors qu'il donne le droit d'acquérir ou de vendre un autre instrument financier ou donne lieu à un règlement en espèces, fixé par référence à des instruments financiers, à une monnaie, à un taux d'intérêt ou rendement, aux matières premières ou à d'autres indices ou mesures ;
\n
b) Les contrats financiers mentionnés au III de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier ;
\n
3° Lorsque la convention autorise un effet de levier sur le portefeuille, le relevé périodique doit être adressé au client au moins tous les mois.

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Lorsqu'un client non professionnel a choisi de recevoir, transaction par transaction, les informations sur les transactions exécutées conformément à l'article 314-92, le prestataire de services d'investissement doit lui adresser un avis de confirmation de la transaction qui contient les informations mentionnées à l'article 314-89, au plus tard le jour ouvré suivant son exécution ou, si le prestataire de services d'investissement reçoit la confirmation d'un tiers, au plus tard le premier jour ouvré suivant la réception de la confirmation émanant dudit tiers.
\n
L'alinéa précédent n'est pas applicable dans les cas où la confirmation contiendrait les mêmes informations qu'une confirmation qui est transmise promptement au client non professionnel par une autre personne.

" } }, "LEGIARTI000025943366": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-97", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025943366", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/94/33/LEGIARTI000025943366.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025893139", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 2 : Dispositions spécifiques aux clients non professionnels", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025894883", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 2 : Comptes-rendus relatifs au service de gestion de portefeuille", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025891367", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 8 : Informations relatives à la fourniture de services", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893279", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 8 : Obligations en cas d'offres de titres financiers ou de minibons proposées au moyen d'un site internet", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025893248", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-97", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025943366", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-97", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsque le prestataire de services d'investissement fournit le service de gestion de portefeuille à un client non professionnel comportant une position ouverte non couverte dans une transaction impliquant des engagements conditionnels, il informe également son client de toute perte excédant un seuil prédéterminé convenu avec lui, au plus tard à la fin du jour ouvré au cours duquel le seuil a été franchi ou, dans le cas où ce seuil n'a pas été franchi au cours d'un jour ouvré, à la fin du premier jour ouvré qui suit.

" } }, "LEGIARTI000025943373": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-98", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2014-09-24", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025943373", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/94/33/LEGIARTI000025943373.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025893251", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 3 : Informations relatives à la gestion d'OPCVM", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025891367", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 8 : Informations relatives à la 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La société de gestion de portefeuille doit assurer aux porteurs toute l'information nécessaire sur la gestion d'OPCVM effectuée.
\n
Une instruction de l'AMF précise les conditions dans lesquelles le rapport annuel indique la fréquence des opérations réalisées par l'OPCVM.
\n
Le rapport annuel de l'OPCVM doit contenir, le cas échéant, une information sur les instruments financiers détenus en portefeuille qui sont émis par la société de gestion de portefeuille ou par les entités de son groupe. Il fait mention également, le cas échéant, des OPCVM ou des fonds d'investissement gérés par la société de gestion de portefeuille ou les entités de son groupe.

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La société de gestion de portefeuille élabore un document intitulé \" politique de vote \", mis à jour en tant que de besoin, qui présente les conditions dans lesquelles elle entend exercer les droits de vote attachés aux titres détenus par les OPCVM dont elle assure la gestion.
\n
Ce document décrit notamment :
\n
1° L'organisation de la société de gestion de portefeuille lui permettant d'exercer ces droits de vote. Il précise les organes de la société de gestion de portefeuille chargés d'instruire et d'analyser les résolutions soumises et les organes chargés de décider des votes qui seront émis ;
\n
2° Les principes auxquels la société de gestion de portefeuille entend se référer pour déterminer les cas dans lesquels elle exerce les droits de vote. Ces principes peuvent porter notamment sur les seuils de détention des titres que la société de gestion de portefeuille s'est fixée pour participer aux votes des résolutions soumises aux assemblées générales. Dans ce cas, la société de gestion de portefeuille motive le choix de ce seuil. Ces principes peuvent également porter sur la nationalité des sociétés émettrices dans lesquelles les OPCVM gérés par la société de gestion de portefeuille détiennent des titres, la nature de la gestion des OPCVM et le recours à la cession temporaire de titres par la société de gestion de portefeuille ;
\n
3° Les principes auxquels la société de gestion de portefeuille entend se référer à l'occasion de l'exercice des droits de vote ; le document de la société de gestion de portefeuille présente la politique de vote de celle-ci par rubrique correspondant aux différents types de résolutions soumises aux assemblées générales. Les rubriques portent notamment sur :
\n
a) Les décisions entraînant une modification des statuts ;
\n
b) L'approbation des comptes et l'affectation du résultat ;
\n
c) La nomination et la révocation des organes sociaux ;
\n
d) Les conventions dites réglementées ;
\n
e) Les programmes d'émission et de rachat de titres de capital ;
\n
f) La désignation des contrôleurs légaux des comptes ;
\n
g) Tout autre type de résolution spécifique que la société de gestion de portefeuille souhaite identifier ;
\n
4° La description des procédures destinées à déceler, prévenir et gérer les situations de conflits d'intérêts susceptibles d'affecter le libre exercice, par la société de gestion de portefeuille, des droits de vote ;
\n
5° L'indication du mode courant d'exercice des droits de vote tel que la participation effective aux assemblées, le recours aux procurations sans indication du mandataire ou le recours aux votes par correspondance.
\n
Ce document est tenu à la disposition de l'AMF. Il peut être consulté sur le site de la société de gestion de portefeuille ou au siège de celle-ci selon les modalités précisées dans le prospectus. Il est mis gratuitement à la disposition des porteurs de parts ou actionnaires de l'OPCVM qui le demandent.

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Dans un rapport établi dans les quatre mois de la clôture de son exercice, annexé le cas échéant au rapport de gestion du conseil d'administration ou du directoire, la société de gestion de portefeuille rend compte des conditions dans lesquelles elle a exercé les droits de vote.
\n
Ce rapport précise notamment :
\n
1° Le nombre de sociétés dans lesquelles la société de gestion de portefeuille a exercé ses droits de vote par rapport au nombre total de sociétés dans lesquelles elle disposait de droits de vote ;
\n
2° Les cas dans lesquels la société de gestion de portefeuille a estimé ne pas pouvoir respecter les principes fixés dans son document \" politique de vote \" ;
\n
3° Les situations de conflits d'intérêts que la société de gestion de portefeuille a été conduite à traiter lors de l'exercice des droits de vote attachés aux titres détenus par les OPCVM qu'elle gère.
\n
Le rapport est tenu à la disposition de l'AMF. Il doit pouvoir être consulté sur le site de la société de gestion de portefeuille ou au siège de celle-ci selon les modalités précisées sur le prospectus.
\n
Lorsque, en conformité avec sa politique de vote élaborée en application de l'article 314-100, la société de gestion de portefeuille n'a exercé aucun droit de vote pendant l'exercice social, elle n'établit pas le rapport mentionné au présent article, mais s'assure que sa politique de vote est accessible aux porteurs et clients sur son site.

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La société de gestion de portefeuille communique à l'AMF, à la demande de celle-ci, les abstentions ou les votes exprimés sur chaque résolution ainsi que les raisons de ces votes ou abstentions.
\n
La société de gestion de portefeuille tient à disposition de tout porteur de parts ou d'actions d'OPCVM qui en fait la demande l'information relative à l'exercice, par la société de gestion de portefeuille, des droits de vote sur chaque résolution présentée à l'assemblée générale d'un émetteur dès lors que la quotité des titres détenus par les OPCVM dont la société de gestion de portefeuille assure la gestion atteint le seuil de détention fixé dans le document \" politique de vote \" mentionné à l'article 314-100.
\n
Ces informations doivent pouvoir être consultées au siège social de la société de gestion de portefeuille et sur son site.

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La société de gestion de portefeuille rend compte, dans le rapport annuel du FCPR, de sa pratique en matière d'utilisation des droits de vote attachés aux titres détenus dans le fonds.
\n
Les diligences mentionnées aux articles 314-100 à 314-102 s'appliquent aux titres détenus par le FCPR lorsqu'ils sont négociés sur un marché réglementé d'un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen ou un marché étranger reconnu.

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Les diligences mentionnées aux articles 314-100 à 314-102 s'appliquent aux sociétés de gestion pour les FCPE dont elles assurent la gestion et lorsqu'elles ont reçu délégation pour exercer les droits de vote attachés aux titres détenus par ces fonds.

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A l'exception des articles 314-99 à 314-104, les dispositions des chapitres I à IV et de la section 6 du chapitre V du présent titre sont applicables aux sociétés de gestion de portefeuille dans leur activité de gestion d'OPCI, de SCPI et de mandats spécifiques portant sur les actifs immobiliers, sauf dispositions contraires figurant dans la présente section.

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Le respect des diligences prévues aux articles 315-63 et 315-64 permettent de satisfaire aux obligations d'enregistrement et de conservation des données prévues aux I et II de l'article 313-48 pour les actifs mentionnés aux a à c du I de l'article L. 214-92 du code monétaire et financier.

" } }, "LEGIARTI000025943459": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "315-65", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2013-12-21", "DATE_DEBUT": "2011-10-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025943459", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/94/34/LEGIARTI000025943459.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024685831", "#text": "Arrêté du 3 octobre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024685831", "@nortexte": "EFIT1123311A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-10-03" }, { "@id": "LEGIARTI000006651205", "@num": "L214-92", "#text": "Code monétaire et financier - art. L214-92 (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025943431", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Moyens et organisation de la gestion", "@debut": "2011-10-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025894182", "@fin": "2013-12-21", "#text": "Section 7 : Dispositions spécifiques à la gestion d'organismes de placement collectif immobilier, de sociétés civiles de placement immobilier et de mandats de gestion spécifiques portant sur des actifs immobiliers", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000028421777", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 7 : Dispositions spécifiques à la gestion d'organismes de placement collectif immobilier, d'organismes professionnels de placement collectif immobilier, de sociétés civiles de placement immobilier et de mandats de gestion spécifiques portant sur des actifs immobiliers", "@debut": "2013-12-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025893637", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre V : Autres dispositions", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025894214", "@fin": "2011-10-21", "@num": "315-65", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025943459", "@fin": "2013-12-21", "@num": "315-65", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000028421763", "@fin": "2018-01-03", "@num": "315-65", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2013-12-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La société de gestion de portefeuille ne peut déléguer la gestion financière d'OPCI, de sociétés civiles de placement immobilier ou de mandats de gestion spécifiques portant sur les actifs immobiliers mentionnés aux a à c du I de l'article L. 214-92 du code monétaire et financier que dans les conditions mentionnées à l'article 313-7.

Lorsque le délégataire a son siège à l'étranger, il doit disposer des agréments nécessaires l'autorisant à fournir le service de gestion d'actifs mentionnés aux a à c du I de l'article L. 214-92 du code monétaire et financier dans le pays où il a établi son siège statutaire ou faire l'objet d'un contrôle équivalent.

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I.-la société de gestion peut déléguer tout ou partie de la gestion financière d'un ou plusieurs fonds communs de créances dont elle a la charge à :

1° Une autre société de gestion de fonds communs de créances agréée par l'AMF, si la société délégataire dispose des moyens adaptés au type de gestion envisagé ;

2° Une société de gestion de portefeuille ;

3° Un établissement de crédit agréé en France pour l'activité de gestion pour le compte de tiers ;

4° Une succursale établie en France d'un établissement de crédit dont le siège statuaire est situé dans un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen, à la condition que cette succursale soit agréée pour l'activité de gestion pour le compte de tiers ;

5° Une personne mentionnée au 1° de l'article 6 du décret n° 2004-1255 du 24 novembre 2004 agréée ou habilitée selon les normes de l'Etat où est situé son siège statutaire, à exercer une telle activité ;

6° Une personne habilitée à gérer des portefeuilles ou des organismes de placement collectifs par une autorité publique ou ayant reçu délégation par une autorité publique.

Le délégataire doit respecter les règles de bonne conduite applicables aux sociétés de gestion de fonds communs de créances. Le délégataire ne peut pas sous-déléguer la gestion du fonds qui lui est confiée.

II.-Dans tous les cas, la délégation ne doit pas être susceptible d'engendrer des conflits d'intérêts. En particulier, si les circonstances l'exigent, le délégataire devra respecter les dispositions de l'article 315-17.

La société de gestion demeure responsable des activités déléguées.

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En application des articles L. 214-10, L. 214-48 dans sa rédaction antérieure à la date de publication de l'ordonnance n° 2008-556 du 13 juin 2008, et des articles L. 214-49-2, L. 214-49-7 et L. 214-118 du code monétaire et financier, le dépositaire veille au respect des dispositions législatives et réglementaires applicables à l'OPC dans les conditions mentionnées aux articles 323-18 à 323-22.

Ce contrôle s'effectue a posteriori et exclut tout contrôle d'opportunité.

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Le contrôleur légal des comptes du dépositaire remplit une mission particulière annuelle portant sur le contrôle des comptes ouverts au nom des OPC dans les livres du dépositaire.

Dans un délai de sept semaines à compter de la clôture de chaque exercice de l'OPC, le dépositaire atteste :

1° De l'existence des actifs dont il assure la tenue de compte conservation ;

2° Des positions des autres actifs figurant dans l'inventaire qu'il produit et qu'il conserve dans les conditions mentionnées à l'article 323-2.

Le dépositaire adresse, selon les modalités mentionnées au 3° de l'article 323-11, cette attestation à la société de gestion. Cette attestation annuelle tient lieu d'état périodique mentionné au dernier alinéa de l'article 322-5.

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Le dépositaire établit avec l'OPC ou, le cas échéant, sa société de gestion, une convention écrite qui comporte au moins les clauses suivantes :
\n
1° Une description des procédures, y compris celles relatives à la conservation, qui seront adoptées pour chaque type d'actif de l'OPC confié au dépositaire ;
\n
2° Une description des procédures qui seront suivies si l'OPC envisage de modifier son règlement ou ses statuts ou son prospectus, précisant lorsque le dépositaire doit être informé ou si la modification nécessite l'accord préalable du dépositaire ;
\n
3° Une description des moyens et des procédures utilisés par le dépositaire pour transmettre à l'OPC toutes les informations dont celui-ci a besoin pour s'acquitter de ses missions, y compris une description des moyens et des procédures en rapport avec l'exercice des droits rattachés aux instruments financiers et des moyens et procédures mis en œuvre pour permettre à l'OPC de disposer d'un accès rapide et fiable aux informations relatives à ses comptes ;
\n
4° Une description des moyens et des procédures par lesquels le dépositaire aura accès à toutes les informations dont il a besoin pour s'acquitter de ses missions ;
\n
5° Une description des procédures au moyen desquelles le dépositaire peut s'informer de la manière dont l'OPC mène ses activités et évaluer la qualité des informations obtenues, notamment par des visites sur place ;
\n
6° Une description des procédures au moyen desquelles l'OPC peut examiner le respect par le dépositaire de ses obligations contractuelles ;
\n
7° Les éléments suivants relatifs à l'échange d'informations et aux obligations en matière de confidentialité et de blanchiment de capitaux :
\n
a) Une liste de toutes les informations qui doivent être échangées entre l'OPC et le dépositaire en relation avec la souscription, le remboursement, l'émission, l'annulation et le rachat de ses parts ou actions ;
\n
b) Les obligations de confidentialité applicables aux parties à l'accord conformément aux lois et règlements en vigueur relatifs au secret professionnel. Ces obligations sont définies de telle manière que, le cas échéant, elles n'empêchent pas les autorités compétentes de l'Etat membre d'origine de l'OPC d'accéder aux documents et aux informations nécessaires ;
\n
c) Des informations sur les tâches et les responsabilités des parties à l'accord en ce qui concerne les obligations en matière de prévention du blanchiment de capitaux et du financement du terrorisme, le cas échéant ;
\n
8° Lorsque les parties prévoient de désigner des tiers pour remplir leurs fonctions respectives, elles font figurer au moins les éléments suivants dans cet accord :
\n
a) L'engagement, de la part des deux parties à l'accord, de fournir régulièrement des informations détaillées sur les tiers désignés par le dépositaire ou l'OPC pour s'acquitter de leurs missions respectives ;
\n
b) L'engagement que, sur demande de l'une des parties, l'autre partie fournira des informations sur les critères utilisés pour sélectionner le tiers et sur les mesures prises pour assurer le suivi des activités menées par ce tiers ;
\n
c) Une déclaration selon laquelle la responsabilité du dépositaire, telle qu'elle est mentionnée au II de l'article L. 214-10 du code monétaire et financier, \" n'est pas affectée par le fait qu'il confie à un tiers tout ou partie des actifs dont il a la garde \" ;
\n
9° Les éléments suivants relatifs aux modifications et à l'annulation éventuelles de cet accord :
\n
a) La durée de validité de l'accord ;
\n
b) Les conditions dans lesquelles l'accord peut être modifié ou résilié ;
\n
c) Les conditions nécessaires pour faciliter la transition à destination d'un autre dépositaire et, en cas de transition, la procédure par laquelle le dépositaire transmettra toutes les informations pertinentes à cet autre dépositaire ;
\n
10° Lorsque l'accord porte sur un OPCVM de droit français conforme à la directive 2009/65/ CE du 13 juillet 2009 géré par une société de gestion établie dans un autre Etat membre de l'Union européenne, il est précisé que le droit applicable à cet accord est le droit français ;
\n
11° Dans le cas où les parties à l'accord conviennent de transmettre par voie électronique tout ou partie des informations qu'elles se communiquent, l'accord doit comporter des stipulations garantissant que ces informations sont enregistrées ;
\n
12° Les parties peuvent prévoir que l'accord porte sur plusieurs OPC gérés par la société de gestion. Dans ce cas, la liste des OPC concernés figure dans l'accord ;
\n
Les parties peuvent faire figurer les informations relatives aux moyens et procédures mentionnées aux 3° et 4° dans un accord écrit distinct du présent accord.

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Le dépositaire peut recourir à un ou plusieurs mandataires pour effectuer tout ou partie des tâches liées à son activité de conservation des actifs de l'OPC. Ce mandataire est une personne habilitée en vue de l'administration ou de la conservation d'instruments financiers en application de l'article L. 542-1 du code monétaire et financier.

Lorsqu'il délègue la conservation des actifs de l'OPC, le dépositaire établit une convention qui précise l'étendue de la délégation ainsi que les procédures et moyens qu'il a mis en place afin d'assurer le contrôle des opérations effectuées par le mandataire.

Chaque mandataire transmet au dépositaire une attestation annuelle de son contrôleur légal des comptes portant sur le contrôle des comptes ouverts au nom des OPC dans ses livres.

Par dérogation à l'alinéa précédent, et en application des articles L. 214-33-3, L. 214-36-4, \nD. 214-81 et D. 214-87-1 du code monétaire et financier, le dépositaire d'un OPCVM agréé réservé à certains investisseurs ou d'un OPCVM contractuel peut établir une convention limitant son obligation de restitution des actifs de cet OPVCM.

Par dérogation à l'alinéa précédent, et en application des articles L. 214-34-1 et D. 214-28-1 du code monétaire et financier, le dépositaire d'un OPCVM Aria ou d'un OPCVM contractuel peut établir une convention limitant son obligation de restitution des actifs de cet OPVCM

\n
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Le dépositaire d'OPC met en place une procédure d'entrée en relation et de suivi lui permettant :

1° De prendre connaissance et d'apprécier, compte tenu des missions qui lui incombent, l'organisation et les procédures internes de l'OPC et de sa société de gestion. Cette appréciation prend également en considération les éléments relatifs à la délégation financière et à la délégation administrative et comptable. La société de gestion tient à la disposition du dépositaire les informations nécessaires à cette revue périodique sur place ou sur pièces. A ce titre, le dépositaire s'assure de l'existence, au sein de la société de gestion, de procédures appropriées et contrôlables, permettant notamment la vérification :

a) Du nombre maximum de porteurs pour les OPC réservés à vingt porteurs au plus ;

b) De la diffusion des informations réglementaires aux porteurs par la société de gestion ;

c) Des critères relatifs à la capacité des souscripteurs et acquéreurs, lorsque le dépositaire ne s'en assure pas directement conformément aux articles 412-49 et 413-60 ;

2° De prendre connaissance du système comptable de l'OPC ;

3° De s'assurer du respect des modalités d'échange d'informations avec la société de gestion, prévues dans la convention mentionnée à l'article 323-11.

Les éléments mentionnés aux 1° à 3° sont actualisés selon la périodicité prévue dans le plan de contrôle mentionné à l'article 323-19.

\n
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Les modalités d'évaluation des biens ou droits constituant la garantie octroyée par l'OPCVM, mentionnées au sixième alinéa du I de l'article R. 214-12 du code monétaire et financier, sont les suivantes :
\n
1° Les biens ou droits constituant la garantie sont évalués conformément aux règles de valorisation utilisées par l'OPCVM pour valoriser ses éléments d'actifs et de hors-bilan ;
\n
2° La société de gestion de portefeuille obtient du bénéficiaire des biens ou droits constituant la garantie communication de la valeur des biens ou droits constituant la garantie calculée par ce dernier ;
\n
3° La société de gestion de portefeuille se dote d'une procédure interne lui permettant de contrôler quotidiennement la valeur des biens ou droits constituant la garantie communiquée par le bénéficiaire en application du 2° ;
\n
4° La procédure interne mentionnée au 3° comporte un dispositif permettant de réduire les écarts de valorisation constatés. Elle fixe les seuils de déclenchement de ce dispositif et définit les décisions permettant de réduire l'écart de valeur constaté.

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Lorsque les parts ou actions d'OPCVM mentionnées à l'article 411-56-1 sont admises aux négociations sur un marché réglementé :

I.-La société de gestion de portefeuille informe le public :

1° Des résultats de l'algorithme selon la périodicité prévue dans le prospectus complet ;

2° De tout ajustement des variables de l'algorithme. Cette information a lieu au plus tard sept jours ouvrés avant la mise en oeuvre de cet ajustement ;

3° Par dérogation au 2°, lorsqu'une ou plusieurs variables font l'objet d'ajustements automatiques répondant à des critères objectifs et à une périodicité prévus dans le prospectus complet, le public est informé de ces ajustements au plus tard sept jours ouvrés après la mise en oeuvre de ces ajustements.

La société de gestion de portefeuille s'assure de la diffusion effective et intégrale des informations mentionnées aux 1°, 2° et 3°. Elle les met en ligne sur son site.

II. - Le prospectus complet des OPCVM mentionnés à l'article 411-56-1 comprend également des informations spécifiques à l'admission aux négociations sur un marché réglementé, selon les modalités précisées par une instruction de l'AMF.
\n
Le prospectus complet est rendu public au plus tard le jour où paraît l'avis de l'entreprise de marché annonçant l'admission aux négociations des parts ou actions de l'OPCVM.
\n
Le prospectus doit faire l'objet d'une diffusion effective sous l'une des formes suivantes :
\n
1° Publication du prospectus simplifié dans au moins un quotidien d'information économique et financière de diffusion nationale ;
\n
2° Mise à disposition gratuitement du prospectus complet au siège de la société de gestion de portefeuille et auprès des établissements désignés par elle, et publication d'un résumé du prospectus, selon les mêmes modalités qu'au 1°, ou d'un communiqué, dont la société de gestion de portefeuille s'assure de la diffusion effective et intégrale, qui précise les modalités de la mise à disposition.
\n
Une copie du prospectus complet est adressée sans frais à toute personne qui en fait la demande et la version électronique du prospectus complet est mise en ligne sur le site de la société de gestion de portefeuille et envoyée à l'AMF aux fins de mise en ligne sur son site.

III.-Les documents comptables prévus à l'article L. 214-8 du code monétaire et financier sont publiés selon les modalités prévues par une instruction de l'AMF.

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I.-L'engagement d'un OPCVM calculé selon la méthode probabiliste est constitué par le montant le plus élevé entre la capacité d'amplification de l'OPCVM et sa perte potentielle.
\n
II.-La capacité d'amplification calculée selon la méthode probabiliste est égale au rapport de la valeur en risque de l'actif de l'OPCVM et de la valeur en risque d'un indicateur de référence défini par une instruction de l'AMF, moins un, multiplié par l'actif net de l'OPCVM.
\n
Lorsqu'il est impossible de déterminer un indicateur de référence :
\n
1° La capacité d'amplification est égale à vingt fois la valeur en risque de l'actif net de l'OPCVM. Lorsque la nature de la stratégie mise en oeuvre et les risques associés le justifient, l'AMF peut autoriser l'OPCVM à utiliser une capacité d'amplification différente. Dans ce cas, elle est au moins égale à dix fois la valeur en risque de l'actif net ;
\n
2° Lorsque l'OPCVM relève des articles R. 214-32 à R. 214-35 du code monétaire et financier, la capacité d'amplification est égale à trente fois la valeur en risque de son actif net. Lorsque la nature de la stratégie mise en oeuvre et les risques associés le justifient, l'AMF peut autoriser l'OPCVM à utiliser une capacité d'amplification différente. Dans ce cas, elle est au moins égale à quinze fois la valeur en risque de l'actif net.
\n
III.-La perte potentielle de l'OPCVM est mesurée par la valeur en risque de son actif net.
\n
Lorsque la valeur en risque n'est pas représentative du risque de défaut de l'OPCVM, la société de gestion de portefeuille doit mettre en oeuvre un dispositif de maîtrise du risque de défaut de l'OPCVM.

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Les articles 411-44-1 à 411-44-5 entrent en vigueur le 1er janvier 2007.

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La souscription et l'acquisition de parts d'OPCI à règles de fonctionnement allégées avec effet de levier sont réservées aux investisseurs mentionnés à l'article 413-35.

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Le certificat de dépôt du capital initial de la SICAV est adressé à l'AMF immédiatement après le dépôt des fonds et au plus tard dans les soixante jours suivant la date d'agrément de la SICAV.
\n
Pour les OPCVM à compartiments, ce certificat est adressé à l'AMF dans un délai :
\n
1° De soixante jours suivant la date d'agrément de l'OPCVM pour l'un au moins des compartiments ; et
\n
2° De cent quatre-vingts jours suivant la date de notification de l'agrément pour les autres compartiments.
\n
Le certificat de dépôt des fonds doit désigner le (ou les) compartiment(s) au(x)quel(s) il se rapporte.
\n
A défaut de réception de ce certificat dans ces délais, l'AMF constate la nullité de l'agrément dans les conditions fixées par une instruction de l'AMF.
\n
Lorsque des circonstances particulières le justifient, la SICAV peut solliciter la prolongation du délai de dépôt des fonds par une demande motivée qui doit parvenir à l'AMF avant la date de constatation de la nullité de l'agrément et mentionner la date souhaitée.
\n
L'AMF informe la SICAV de sa décision dans les huit jours ouvrés à compter de la réception de la demande.

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En vue de délivrer l'agrément du FCP prévu à l'article L. 214-3 du code monétaire et financier, l'AMF procède à l'examen du règlement du FCP, de sa stratégie d'investissement utilisée afin d'atteindre l'objectif de gestion de l'OPCVM, de sa structure de frais ainsi que de ses éventuelles catégories de parts, telles qu'elles ressortent de ses documents constitutifs.
\n
L'AMF vérifie également qu'un établissement dépositaire et qu'une société de gestion des actifs du FCP ont été désignés.

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L'attestation de dépôt des fonds du FCP est adressée à l'AMF immédiatement après le dépôt des fonds et au plus tard dans les soixante jours suivant la date d'agrément du FCP.
\n
Pour les OPCVM à compartiments, cette attestation est adressée à l'AMF dans un délai :
\n
1° De soixante jours suivant la date d'agrément de l'OPCVM pour l'un au moins des compartiments ; et
\n
2° De cent quatre-vingts jours suivant la date de notification de l'agrément pour les autres compartiments.
\n
L'attestation de dépôt des fonds doit désigner le (ou les) compartiment(s) au(x) quel(s) elle se rapporte.
\n
A défaut de réception de cette attestation dans ces délais, l'AMF constate la nullité de l'agrément dans les conditions fixées par une instruction de l'AMF.
\n
Lorsque des circonstances particulières le justifient, la société de gestion de portefeuille peut solliciter la prolongation du délai de dépôt des fonds par une demande motivée qui doit parvenir à l'AMF avant la date de constatation de la nullité de l'agrément et mentionner la date souhaitée. L'AMF informe la société de gestion de portefeuille de sa décision dans les huit jours ouvrés à compter de la réception de la demande.

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Pour tout OPCVM, il est établi un prospectus complet.
\n
Le prospectus complet est composé des documents suivants, dont le contenu est précisé dans une instruction de l'AMF :

1° Un prospectus simplifié donnant les renseignements essentiels et nécessaires à la décision de l'investisseur. Il doit indiquer que le dernier rapport annuel, le dernier état périodique et le prospectus complet peuvent être obtenus gratuitement sur simple demande. Il est structuré et rédigé de façon à pouvoir être compris facilement par l'investisseur et donne une information transparente, complète, claire permettant à l'investisseur de prendre une décision sur son investissement en toute connaissance de cause ;

2° Une note détaillée décrivant précisément les règles d'investissement et de fonctionnement de l'OPCVM ainsi que l'ensemble des modalités de rémunération de la société de gestion de portefeuille et du dépositaire. Elle mentionne également l'identité de la société de gestion de portefeuille et du dépositaire ;

3° Le règlement ou les statuts de l'OPCVM.

\n
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Lorsque la rémunération des délégataires de la société de gestion de portefeuille ou du dépositaire et des sociétés liées à la société de gestion de portefeuille dans les conditions définies à l'article 10 du décret n° 89-623 du 6 septembre 1989, qui interviennent pour le compte d'un OPCVM ou en tant que contreparties d'une opération conclue par cet OPCVM, est prélevée directement sur l'actif de l'OPCVM, ceci ne peut avoir pour effet de majorer les frais maximum de l'OPCVM tels que définis dans son prospectus complet.

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Est interdite la rétrocession, à la société de gestion de portefeuille ou à toute autre personne ou fonds, de frais de gestion ou de commissions de souscription et de rachat au titre d'investissements réalisés par ladite société de gestion de portefeuille pour le compte d'un OPCVM commercialisé sur le territoire de la République française, dans les parts ou actions d'un OPCVM ou d'un fonds d'investissement, à l'exception :

1° Des frais et commissions mentionnés au huitième alinéa de l'article 314-79 ;

2° Des rétrocessions bénéficiant exclusivement à l'OPCVM ;

3° Des rétrocessions versées par la société de gestion de l'OPCVM maître en vue de rémunérer un tiers chargé de la commercialisation des OPCVM nourriciers de cet OPCVM maître ;

4° Des rétrocessions destinées à rémunérer un tiers chargé de la commercialisation d'OPCVM ou de fonds d'investissement, lorsque ce tiers intervient de manière indépendante de la société de gestion investissant dans ces OPCVM ou fonds d'investissement.

Notamment, est interdite la perception de rétrocessions au profit de la société de gestion de portefeuille :

1° De commissions de souscription et de rachat du fait de l'investissement du portefeuille d'un OPCVM géré dans un OPCVM ou fonds d'investissement ;

2° De frais de gestion du fait de l'investissement du portefeuille d'un OPCVM géré dans un OPCVM ou fonds d'investissement.

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Peuvent être admises aux négociations sur un marché réglementé les parts ou actions d'OPCVM dont l'objectif de gestion est fondé sur un indice, qui sont :

1° Les parts ou actions d'OPCVM indiciels régis par le chapitre VIII du décret n° 89-623 du 6 septembre 1989 ;

2° Les parts ou actions d'OPCVM dont l'objectif de gestion est de reproduire l'évolution d'un résultat obtenu par l'application à un indice répondant aux conditions mentionnées au II de l'article 16 du décret n° 89-623 du 6 septembre 1989 d'une formule mathématique appelée \" algorithme ;

3° Les parts ou actions d'OPCVM mentionnés aux 1° et 2° lorsqu'ils sont autorisés à la commercialisation en France en application du I de l'article D. 214-1 du code monétaire et financier.

L'algorithme dépend d'une ou plusieurs données susceptibles de varier dans le temps, appelées \" variables.

L'algorithme, l'indice et les conditions d'ajustement des variables sont décrits dans le prospectus complet et fixés dans des conditions compatibles avec une bonne information du public.

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Au sens du présent paragraphe :

1° L'effet de levier d'un OPCVM mentionné au III de l'article R. 214-12 du code monétaire et financier est égal à sa capacité d'amplification rapportée à son actif net ;

2° La sensibilité d'un instrument financier est égale à l'opposée de la dérivée de la valeur de marché de cet instrument financier par rapport au taux d'intérêt, rapportée à la valeur de cet instrument financier ;

3° La sensibilité maximale autorisée d'un OPCVM est égale à la plus élevée des deux valeurs suivantes telles que mentionnées dans le prospectus complet de l'OPCVM :

a) La valeur absolue de la sensibilité maximale ;

b) La valeur absolue de la sensibilité minimale.

Lorsque les valeurs mentionnées aux a et b ne sont pas mentionnées dans le prospectus complet de l'OPCVM, la sensibilité maximale autorisée est égale à 10.

4° La valeur en risque (\" Value at Risk \") d'un OPCVM est égale à la perte maximale que peut subir cet OPCVM sur une période donnée avec une probabilité déterminée dénommée seuil de confiance. Par convention, la valeur en risque est positive.
\n
Sauf précision contraire, la valeur en risque d'un OPCVM est entendue sur une période de sept jours avec un seuil de confiance de 95 %.

5° Le delta d'un contrat financier est égal à la dérivée de la valeur de marché de ce contrat financier par rapport à la valeur de marché de l'instrument sous-jacent ;

6° Le bêta taux d'un instrument financier est égal à la sensibilité de l'instrument financier rapportée à la sensibilité maximale autorisée de l'OPCVM.

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I.-On distingue deux types de contrats financiers selon leur profil de risque :

1° Les contrats financiers dont le profil de risque est évalué de façon satisfaisante, dans les conditions précisées par une instruction de l'AMF, par la méthode de l'approximation linéaire sont dits simples ;
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2° Les autres instruments financiers à terme sont dits complexes.

II.-On distingue deux types d'OPCVM selon la nature des instruments financiers à terme auxquels ils recourent :

1° Un OPCVM est de type A lorsque la méthode de l'approximation linéaire prend en compte de manière satisfaisante les risques liés aux instruments financiers à terme conclus par l'OPCVM, aux acquisitions et cessions temporaires d'instruments financiers, aux contrats financiers intégrés dans d'autres instruments financiers détenus par l'OPCVM, mentionnés à l'article R. 214-15 du code monétaire et financier, ainsi que, pour les OPCVM à règles d'investissement allégées à effet de levier, aux emprunts d'espèces.

Il doit respecter en permanence notamment les conditions suivantes :

a) Sa performance repose sur les risques directionnels de taux, de crédit, de change, sur la variation du marché des actions, ou sur plusieurs de ces risques simultanément. Elle ne repose pas de façon significative sur des arbitrages au sein de ces sources de risque ou sur d'autres sources de risque ;

b) La perte maximale liée à l'utilisation de contrats financiers complexes mentionnés au 5° du I de l'article 411-44-4 est inférieure ou égale à 10 % de la valeur de l'actif net de l'OPCVM ;

2° Les autres OPCVM sont de type B.

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\n
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Afin de calculer leur engagement, les OPCVM de type A utilisent la méthode de l'approximation linéaire ou la méthode probabiliste. Les OPCVM de type B utilisent la méthode probabiliste.

La société de gestion de portefeuille de l'OPCVM détermine si l'OPCVM est de type A ou de type B. A cette fin, elle s'assure notamment que la nature et les modalités d'utilisation des contrats financiers dans l'OPCVM sont compatibles avec une évaluation par la méthode de l'approximation linéaire de leur profil de risque.

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Lorsque les statuts de la SICAV ou le règlement du FCP, son prospectus ou tout autre document destiné à l'information des porteurs de parts ou d'actions, sont rédigés dans une langue usuelle en matière financière autre que le français dans les conditions prévues à l'article L. 214-12 du code monétaire et financier, l'OPCVM ou sa société de gestion doit s'assurer que le dispositif de commercialisation mis en place permet d'éviter que la documentation ne soit adressée ou susceptible de parvenir, sur le territoire de la République française, à des investisseurs pour lesquels cette langue ne serait pas compréhensible.

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I. - L'engagement d'un OPCVM de type A, calculé selon la méthode de l'approximation linéaire, correspond au produit de l'effet de levier de l'OPCVM par la valeur de son actif.

Cet engagement est égal à la somme :

1° Des valeurs absolues des capacités d'amplification des contrats financiers simples dont le risque principal est un risque action, après prise en compte des compensations entre les contrats financiers simples portant sur un même instrument sous-jacent et des compensations entre les contrats financiers simples et les instruments financiers au comptant.

Les contrats financiers exposés principalement sur le marché des OPCVM et fonds d'investissement sont traités, pour le calcul de l'engagement, selon les mêmes modalités que les contrats financiers dont le risque principal est un risque action.

2° De la valeur absolue de la somme des capacités d'amplification des contrats financiers simples dont le risque principal est un risque taux, après prise en compte des compensations entre les contrats financiers simples dont le risque principal est un risque de taux et des compensations entre les contrats financiers simples et les instruments financiers au comptant ;

3° De la valeur de marché des instruments sous-jacents aux opérations d'acquisition temporaire d'instruments financiers et des instruments financiers acquis en réemploi des ressources provenant d'une opération de cession temporaire d'instruments financiers, pris en compte dans le calcul de l'engagement dans les conditions précisées par une instruction de l'AMF ;

4° Sans préjudice des dispositions du II, lorsque l'OPCVM utilise un contrat financier seul ou en combinaison avec d'autres instruments financiers pour obtenir une exposition identique à l'exposition obtenue par l'intermédiaire d'instruments financiers au comptant, du montant additionnel qu'il aurait été nécessaire d'investir dans ces instruments financiers au comptant pour obtenir la même exposition ;

5° Du risque de perte maximale lié à l'utilisation d'contrats financiers complexes autres que ceux mentionnés au 4° et au II ;

6° Pour les OPCVM à règles d'investissement allégées à effet de levier, des emprunts d'espèces.

Les contrats financiers exposés principalement sur le marché des changes ne sont pas pris en compte dans le calcul de l'engagement d'un OPCVM de type A.

II. - Lorsqu'un contrat financier présente chacune des trois caractéristiques suivantes :

1° Il a pour objet d'échanger la performance de tout ou partie de l'actif de l'OPCVM avec la performance d'un panier d'instruments financiers ;

2° Il protège totalement l'OPCVM contre les variations de la valeur de marché de la partie de son actif faisant l'objet de l'échange de performance et expose totalement l'OPCVM aux variations de la valeur de marché du panier d'instruments financiers ;

3° Il ne comporte pas de composante optionnelle ;

le calcul de l'engagement est adapté selon les modalités suivantes :

1° Le contrat financier n'est pas pris en compte pour le calcul de l'engagement ;

2° La part de l'actif de l'OPCVM faisant l'objet de l'échange de performance ne peut être compensée avec des contrats financiers ;

3° Le panier d'instruments financiers dont l'OPCVM reçoit la performance peut être compensé avec d'autres contrats financiers dans les conditions précisées par une instruction de l'AMF.

III. - La capacité d'amplification d'un contrat financier simple est égale :

1° Pour un contrat financier exposé principalement sur le marché des actions : au produit du delta du contrat financier par la valeur de marché de l'actif sous-jacent de cet contrat financier.

Lorsque ce contrat financier est un contrat à terme, sa capacité d'amplification est égale à la valeur de liquidation du contrat.

2° Pour un contrat financier exposé principalement sur le marché des taux : au produit du bêta taux de ce contrat par sa valeur de marché. La capacité d'amplification est ainsi égale au produit des trois éléments suivants :

a) Le delta de l'contrat financier ;

b) Le bêta taux du sous-jacent du contrat financier ;

c) La valeur de marché du sous-jacent du contrat financier ;

3° Pour un contrat d'échange : à la somme des capacités d'amplification des flux à verser et à recevoir mesurées conformément au 1° ou au 2° selon la nature de l'exposition.

Les modalités d'agrégation des capacités d'amplification, de compensation entre contrats financiers et de compensation avec des instruments financiers sont précisées par une instruction de l'AMF.

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Les modalités de calcul de la créance du bénéficiaire sur l'OPCVM, mentionnées au cinquième alinéa du I de l'article R. 214-12 du code monétaire et financier, sont les suivantes :

1° La base de calcul de la créance est constituée de l'ensemble des obligations financières de l'OPCVM résultant d'opérations sur instruments financiers ou de contrats mentionnés au I de l'article L. 211-19 du code monétaire et financier avant prise en compte des biens et droits constituant la garantie ;

2° La société de gestion de portefeuille obtient du bénéficiaire de la sûreté communication de la valeur de la créance calculée par ce dernier ;

3° La société de gestion de portefeuille se dote d'une procédure interne lui permettant de contrôler quotidiennement la valeur de la créance communiquée par le bénéficiaire de la sûreté en application du 2° ;

4° La procédure interne mentionnée au 3° comporte un dispositif permettant de réduire les écarts de valeur constatés. Elle fixe les seuils de déclenchement de ce dispositif en fonction de la nature de la créance et définit les décisions permettant de réduire l'écart de valeur constaté.

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Par dérogation aux articles 411-45-1,411-50,411-51 et 411-56-2, il peut être établi un document d'information clé pour l'investisseur comportant les éléments correspondant à ceux listés à l'article 4 du règlement (UE) n° 583/2010 du 1er juillet 2010, qui tient lieu de prospectus simplifié pour les OPCVM ne bénéficiant pas de la procédure de reconnaissance mutuelle des agréments prévue par la directive 85/611/ CEE du 20 décembre 1985 à l'exception des OPCVM à règles d'investissement allégées avec ou sans effet de levier visés à la section 1 du chapitre III du présent titre.

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Par dérogation aux articles 424-9,424-10,424-58,424-63,424-69 et 424-70, l'OPCI à règles de fonctionnement allégées avec effet de levier n'établit pas de prospectus simplifié. La référence au prospectus simplifié est remplacée par la référence à la note détaillée.

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Arrêté du 3 octobre 2011 portant homologation de modifications du règlement général de l'Autorité des marchés financiers

Annexe