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L'AMF tient un registre des cartes professionnelles en cours de validité délivrées par elle-même ou par d'autres personnes.
\n
A cette fin, elle est tenue informée, dans un délai d'un mois, par la personne délivrant ou retirant la carte professionnelle, de l'identité des personnes auxquelles la carte est délivrée ou retirée.
\n
Les informations figurant sur le registre des cartes professionnelles sont conservées pendant dix ans après le retrait de la carte professionnelle.

" } }, "LEGIARTI000025370225": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-68", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025370225", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/37/02/LEGIARTI000025370225.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370224", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 3 : Conventions conclues avec les clients", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025369541", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 4 : Relations avec les clients", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025370225", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-68", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895035", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-68", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsqu'ils exercent une activité de réception et transmission d'ordres pour le compte de tiers ou d'exécution d'ordres pour le compte de tiers ou de compensation, les prestataires habilités établissent avec chacun de leurs donneurs d'ordres une convention de services écrite.
\n
Les dispositions prévues au premier alinéa ne sont pas applicables, sauf en ce qui concerne l'activité de compensation, lorsque le prestataire exerce les activités en cause pour le compte d'établissements de crédit, d'entreprises d'investissement, d'institutions visées à l'article L. 531-2 du code monétaire et financier ou d'établissements non résidents ayant un statut comparable.

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Tout teneur de compte mentionné à l'article 312-6 doit comptabiliser les instruments financiers et espèces qu'il reçoit pour le compte d'un donneur d'ordres dans des comptes ouverts au nom de ce donneur d'ordres.
\n
Préalablement à toute comptabilisation dans ses livres d'instruments financiers, tout teneur de comptes doit établir une convention d'ouverture de compte avec chacun de ses donneurs d'ordres.

" } }, "LEGIARTI000025370233": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-70", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025370233", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/37/02/LEGIARTI000025370233.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370224", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 3 : Conventions conclues avec les clients", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025369541", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 4 : Relations avec les clients", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025370233", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-70", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895065", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-70", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les clauses obligatoires devant figurer dans la convention de services mentionnée à l'article 321-68 et dans la convention d'ouverture de compte mentionnée à l'article 321-69 peuvent, le cas échéant, être rassemblées au sein d'une seule et même convention, dans les conditions fixées par une instruction de l'AMF.

\n
\n
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Toute convention de services ou d'ouverture de compte contient les clauses suivantes :
\n
1° L'identité de la ou des personnes avec lesquelles est établie la convention de services :
\n
a) Lorsqu'il s'agit d'une personne morale, les modalités d'information du prestataire sur le nom de la ou des personnes habilitées à agir au nom de ladite personne morale ; en outre, le cas échéant, la qualité d'investisseur qualifié, au sens du décret n° 98-880 du 1er octobre 1998 ;
\n
b) Lorsqu'il s'agit d'une personne physique, sa qualité, le cas échéant, de résident français, de résident d'un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen ou de résident d'un pays tiers, en outre, le cas échéant, l'identité de la ou des personnes habilitées à agir au nom de ladite personne physique ;
\n
2° Les services d'investissement et les services mentionnés au 2° du I de l'article 311-1 objet de la convention ainsi que les catégories d'instruments financiers sur lesquelles portent les services ;
\n
3° La tarification des services fournis par le prestataire habilité ;
\n
4° La durée de validité de la convention ;
\n
5° Les obligations de confidentialité à la charge du prestataire habilité conformément aux lois et règlements en vigueur relatifs au secret professionnel ;
\n
6° Le cas échéant, la qualité de non-ducroire en application de l'article 321-20.

" } }, "LEGIARTI000025370298": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-72", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025370298", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/37/02/LEGIARTI000025370298.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370224", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 3 : Conventions conclues avec les clients", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025369541", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 4 : Relations avec les clients", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025370298", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-72", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895061", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-72", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsqu'elle porte sur le service d'exécution d'ordres pour le compte de tiers, la convention précise :
\n
1° Les caractéristiques des ordres susceptibles d'être adressés au prestataire habilité. Ces caractéristiques tiennent compte, le cas échéant, des règles des marchés sur lesquels ces ordres sont appelés à être exécutés ;
\n
2° Le mode de transmission des ordres ;
\n
3° Le contenu et les modalités d'information du donneur d'ordres sur la réalisation de la prestation, étant précisé que l'information prévue par la convention doit permettre au donneur d'ordres de connaître, au minimum :
\n
a) Le ou les instruments financiers concernés ainsi que, le cas échéant, le marché sur lequel a eu lieu l'opération ;
b) La date et le prix d'exécution ;
c) Le montant de l'opération en distinguant les différents éléments du montant brut ;
d) Le délai prévu par la convention pour adresser l'information, qui ne peut excéder vingt-quatre heures ;
\n
4° Le délai dont dispose le donneur d'ordres pour contester les conditions d'exécution de la prestation dont il a été informé ;
\n
5° L'établissement en charge de tenir le compte du client si le teneur de compte n'est pas le prestataire assurant le service d'exécution d'ordres.

" } }, "LEGIARTI000025370299": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-73", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025370299", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/37/02/LEGIARTI000025370299.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370224", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 3 : Conventions conclues avec les clients", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025369541", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 4 : Relations avec les clients", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025370299", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-73", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895059", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-73", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsqu'elle porte sur le service de réception et transmission d'ordres pour le compte de tiers, la convention précise :
\n
1° Les caractéristiques des ordres susceptibles d'être adressés au prestataire habilité. Ces caractéristiques tiennent compte, le cas échéant, des règles des marchés sur lesquels ces ordres sont appelés à être exécutés ;
\n
2° Le mode de transmission des ordres ;
\n
3° Les modalités d'information du donneur d'ordres dans les cas où la transmission de l'ordre n'a pu être menée à bien ;
\n
4° L'établissement en charge de tenir le compte du client si le teneur de compte n'est pas le prestataire assurant le service de réception et transmission d'ordres.
\n
Lorsque le prestataire habilité agit en qualité de commissionnaire, la convention prévoit également le contenu et les modalités de l'information du client après l'exécution de l'ordre, tel que prévus à l'article 321-72. Le délai fixé dans la convention pour adresser l'information en suite de l'exécution de l'ordre ne peut excéder vingt-quatre heures après que le prestataire chargé de transmettre l'ordre a lui-même été informé des conditions de son exécution.

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Lorsqu'elle porte sur le service de compensation ou de tenue de compte, la convention précise les conditions de constitution des couvertures des opérations et les modalités d'appels de marge et de dépôt de garantie concernant les opérations sur instruments financiers à terme. Elle précise également les cas et les conditions dans lesquels le prestataire peut procéder à la liquidation des positions et à la vente d'instruments financiers du client remis en couverture.

" } }, "LEGIARTI000025370301": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-75", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025370301", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/37/03/LEGIARTI000025370301.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370224", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 3 : Conventions conclues avec les clients", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025369541", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 4 : Relations avec les clients", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025370301", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-75", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895055", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-75", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsqu'elle porte sur le service de tenue de compte, la convention précise :
\n
1° Les modalités d'information relatives aux mouvements portant sur les instruments financiers et les espèces figurant au compte du titulaire ;
\n
2° Les informations mentionnées à l'article 321-74, si elles n'incombent pas à un prestataire habilité en charge de la compensation, auquel le titulaire du compte serait lié par contrat ;
\n
3° L'information du titulaire du compte relative aux obligations à la charge du prestataire habilité en matière de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme.

" } }, "LEGIARTI000025370306": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-77", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025370306", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/37/03/LEGIARTI000025370306.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370303", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370302", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 5 : Relations avec les marchés", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025370306", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-77", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895073", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-77", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le prestataire habilité s'assure qu'un collaborateur qui effectue une transaction à un prix différent d'un prix de marché disponible pour cette transaction au moment de sa réalisation peut en expliquer les raisons sur requête de l'AMF.

" } }, "LEGIARTI000025370310": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-80", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025370310", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/37/03/LEGIARTI000025370310.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370303", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370302", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 5 : Relations avec les marchés", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025370310", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-80", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895081", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-80", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les dispositions des articles 321-81 à 321-84 s'appliquent aux transactions portant sur un instrument financier admis aux négociations sur un marché réglementé, y compris lorsque la transaction a lieu en dehors d'un marché réglementé.
\n
Elles définissent la durée minimale durant laquelle le prestataire habilité doit tenir les informations demandées à la disposition des autorités sans préjudice des obligations légales et réglementaires de conservation des documents visés.
\n
Une instruction de l'AMF précise les données relatives à ces transactions que les prestataires habilités ou intervenant en France en libre établissement doivent conserver.

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Le prestataire habilité recevant un ordre en vue de son exécution ou en vue de sa transmission pour exécution à un autre prestataire habilité en conserve l'enregistrement ou la copie pendant six mois.

\n
\n
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Le prestataire habilité transmettant à un autre prestataire habilité un ordre pour compte propre ou pour le compte d'un client, ou exécutant un tel ordre en dehors d'un marché réglementé, assure la conservation de l'enregistrement ou de la copie de l'ordre en cause dans les conditions prévues à l'article 321-81.
\n
Le prestataire habilité, membre d'un marché réglementé, produisant un ordre sur le marché assure la conservation des données relatives à cet ordre dans les conditions prévues par les règles de fonctionnement de l'entreprise de marché ou leurs dispositions d'application et pendant une durée au moins égale à six mois.

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Le prestataire habilité, exécutant un ordre soit pour compte propre soit pour le compte d'un client, conserve l'ensemble des données relatives à la transaction (cours, quantité, sens, bénéficiaire de l'ordre, moment de la transaction) :
\n
1° S'il s'agit d'un ordre exécuté sur un marché réglementé, pendant cinq ans ou pendant une durée supérieure si les règles de marché ou leurs dispositions d'application le prévoient ;
\n
2° S'il s'agit d'un ordre exécuté en dehors d'un marché réglementé, pendant cinq ans.

\n
\n
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Le prestataire habilité appelé à rendre compte à un client ou à un autre prestataire habilité des conditions d'exécution de l'ordre conserve pendant cinq ans une copie du compte rendu écrit et, jusqu'à l'émission de ce dernier, dans la limite de cinq ans, l'enregistrement du compte rendu adressé par téléphone ou par message électronique.

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Le prestataire habilité procède à l'enregistrement chronologique des ordres lors de leur réception, de leur transmission et de leur exécution. Cet enregistrement est effectué dès la réception de l'ordre, s'agissant d'un ordre pour compte de client, dès l'émission, s'agissant d'un ordre pour compte propre. Ces dispositions s'appliquent à l'ensemble des ordres y compris ceux correspondant aux réponses aux offres publiques, telles que définies au 2° de l'article 321-98.

\n
\n
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Le prestataire habilité délivre une habilitation spécifique aux négociateurs susceptibles de réaliser une transaction sur un instrument financier en dehors des horaires ou de la localisation habituels des services auxquels ils sont attachés. Il établit une procédure définissant les modalités de ces interventions, de telle sorte qu'elles soient assurées avec la sécurité requise.

" } }, "LEGIARTI000025370317": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-87", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025370317", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/37/03/LEGIARTI000025370317.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370303", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370302", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 5 : Relations avec les marchés", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025370317", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-87", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895108", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-87", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le prestataire habilité, chargé de transmettre un ordre sur un marché réglementé ou à un autre prestataire habilité, est en mesure :
\n
1° De justifier que l'ordre transmis a été émis par le donneur d'ordre ;
\n
2° D'apporter la preuve du moment de la réception et du moment de la transmission de l'ordre.
\n
Les mêmes obligations s'appliquent au mandataire mentionné à l'article 312-1.

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Il est interdit au prestataire habilité d'utiliser sur un marché réglementé les techniques ou les procédures en vigueur pour y effectuer des interventions dans le but d'induire en erreur les autres membres du marché concerné ou les clients.

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Le prestataire habilité veille à ne pas :
\n
1° Transmettre quand il est partie à une transaction, en relation avec cette opération et préalablement à sa réalisation, des ordres sur le marché qui ne sont pas en conformité avec l'objectif recherché par l'initiateur de la transaction ;
\n
2° Participer à toute entente illicite entre prestataires qui aurait pour objet d'influencer l'évolution des cours.

" } }, "LEGIARTI000025370321": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-90", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025370321", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/37/03/LEGIARTI000025370321.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370318", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 2 : Dispositions propres aux marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370302", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 5 : Relations avec les marchés", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025370321", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-90", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895102", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-90", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le prestataire habilité attire l'attention de son client quand il estime que l'exécution des instructions de ce dernier sur un marché réglementé d'instruments financiers risque de provoquer une importante et brusque variation de cours.

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Le prestataire habilité ne provoque pas intentionnellement des décalages de cours aux fins d'en tirer avantage. En particulier, il s'abstient de provoquer une telle situation lors de la détermination des cours de clôture du marché.

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Le prestataire habilité, qui a pris des engagements en vue d'assurer l'animation sur le marché d'un instrument financier, n'utilise pas à d'autres fins les responsabilités qui lui incombent au titre du statut qui lui a été conféré à raison de cet engagement.

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Lorsqu'il est conduit à transmettre un ordre global pour le compte de plusieurs bénéficiaires, le prestataire habilité définit préalablement les règles d'affectation de la ou des transactions.

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Le prestataire habilité attire l'attention de son client quand ce dernier lui transmet un ordre portant sur un instrument financier dont la négociation sur un marché réglementé est suspendue, pour exécution hors de ce marché, lorsqu'une telle exécution est autorisée.

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Un prestataire habilité envisageant de fournir des services d'investissement dans le cadre d'opérations réalisées en dehors d'un marché réglementé s'enquiert des pratiques courantes de bonne conduite s'appliquant à ces opérations.
\n
Ces pratiques sont notamment celles que déterminent les codes de bonne conduite mentionnés à l'article 321-25.
\n
Au cas où le prestataire habilité estime ne pas devoir se conformer à l'une des décisions prises par l'AMF en application de l'article 321-25, il doit être en mesure d'en justifier la raison sur requête de l'AMF.

\n
\n
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Les prestataires de services d'investissement agréés en France, les établissements de crédit et entreprises d'investissement intervenant en France en libre établissement, ainsi que les membres des marchés réglementés non prestataires de services d'investissement, qui disposent en France d'installations donnant directement accès au système de négociation électronique d'un marché étranger, en informent l'AMF. Ils précisent le ou les marchés étrangers concernés.
\n
Ces informations, arrêtées au 31 décembre de chaque année, sont transmises à l'AMF au plus tard le 31 janvier de l'année suivante.

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Les personnes mentionnées à l'article 321-96, qui envisagent de se doter en France d'un accès direct à un marché étranger auquel elles n'avaient pas précédemment accès, en informent l'AMF.

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Le prestataire habilité établit des règles déontologiques, relatives à l'organisation et à la réalisation d'opérations sur les instruments financiers mentionnés aux 1° et 2° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier, applicables aux cas suivants :
\n
1° Lorsqu'il participe comme chef de file ou membre d'un syndicat de placement ou de garantie à des opérations financières sur le marché primaire et à des opérations de reclassement ;
\n
2° Lorsqu'il participe comme conseil ou présentateur à des offres publiques d'acquisition, mentionnées aux articles L. 433-1, L. 433-3 et L. 433-4 du code monétaire et financier ainsi qu'au chapitre 8 du titre III du livre II du présent règlement, ci-après dénommées \" les offres publiques \".
\n
Dans le présent paragraphe, les offres publiques de vente sont assimilées à des opérations financières sur le marché primaire.

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Les instruments financiers portés sur la liste d'interdiction sont :
\n
1° Les titres de capital ou les titres donnant accès au capital ou aux droits de vote, faisant l'objet de l'opération financière sur le marché primaire ou de l'offre publique, y compris les titres proposés lorsque l'offre publique comporte un échange ;
\n
2° Les instruments financiers à terme liés à ces titres ;
\n
3° Les titres de créance ne donnant pas accès au capital, faisant l'objet d'une offre publique.

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L'interdiction prend fin :
\n
1° En cas d'opération financière sur le marché primaire, lorsque les conditions de l'opération sont rendues publiques ou lorsque l'opération est ajournée ;
\n
2° En cas d'offre publique d'acquisition, lorsque l'AMF publie l'avis de dépôt du projet de l'offre, sans préjudice des dispositions du titre III du livre II du présent règlement.

" } }, "LEGIARTI000025370343": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-103", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025370343", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/37/03/LEGIARTI000025370343.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370336", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370335", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 6 : Règles de bonne conduite applicables aux opérations financières sur le marché primaire, aux opérations de reclassement ainsi qu'aux offres publiques d'acquisition", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025370343", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-103", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895132", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-103", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Dans la mesure où elles s'inscrivent dans la continuité des pratiques habituelles du prestataire habilité et relèvent d'équipes, de moyens, d'objectifs et de responsabilités distincts de ceux mobilisés par l'opération sur le marché primaire ou par l'offre publique, ne sont pas concernées par l'interdiction :
\n
1° Les opérations ayant pour objet de couvrir les risques de position du prestataire habilité, sauf s'il s'agit des risques liés à sa participation à une opération financière sur le marché primaire ;
\n
2° Les opérations de tenue de marché.

\n
\n
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En cas d'offre publique d'acquisition, le prestataire habilité présentateur ou conseil de l'initiateur ou conseil de la société visée est tenu pendant la période de l'offre aux restrictions prévues aux articles 232-19 et 232-20.
\n
Toutefois, le prestataire habilité est autorisé :
\n
1° A intervenir sur les instruments financiers concernés par l'offre dans le cadre de ses activités d'arbitrage, de tenue de marché et de couverture de risques de position, dans la mesure où ces interventions s'inscrivent dans la continuité de ses pratiques habituelles et relèvent d'équipes, de moyens, d'objectifs et de responsabilités distincts de ceux mobilisés par l'offre ;
\n
2° A intervenir sur le marché, quand il a reçu mandat de l'initiateur de mettre en place la couverture d'un risque pris par ce dernier à l'occasion de l'opération.

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En cas d'opération financière sur le marché primaire, le prestataire habilité tient à disposition de l'AMF la liste des interventions qu'il a effectuées pour son compte propre, au titre des dérogations mentionnées à l'article 321-103.

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En cas d'offre publique d'acquisition, le prestataire habilité tient à disposition de l'AMF la liste des interventions qu'il a effectuées pour son compte propre sur les instruments financiers liés à l'offre :
\n
1° Pendant toute la durée de leur inscription sur la liste de surveillance ;
\n
2° Au titre des dérogations mentionnées à l'article 321-103 ;
\n
3° Au titre des opérations autorisées en vertu de l'article 321-104.

" } }, "LEGIARTI000025370347": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-107", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025370347", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/37/03/LEGIARTI000025370347.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370336", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370335", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 6 : Règles de bonne conduite applicables aux opérations financières sur le marché primaire, aux opérations de reclassement ainsi qu'aux offres publiques d'acquisition", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025370347", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-107", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895152", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-107", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsque le prestataire habilité entend pratiquer des sondages de marché, lors de la préparation d'une opération financière sur le marché primaire ou lors d'une opération de reclassement, il sollicite l'accord préalable des personnes qu'il envisage d'interroger. Il les informe qu'un accord de leur part les conduit à recevoir une information privilégiée au sens de l'article 621-1.
\n
Le prestataire habilité tient une liste des personnes ayant accepté d'être interrogées, sur laquelle il mentionne la date et l'heure auxquelles il les a appelées.

\n
\n
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Le prestataire habilité conseillant à une société l'introduction de ses titres sur un marché d'instruments financiers et lui proposant de conclure un contrat en vue de lui fournir ses services à cet effet, ci-après désigné prestataire chef de file, s'assure que les dirigeants de ladite société ont reçu, préalablement à la signature du contrat, une information sur le déroulement de l'opération d'introduction et sur les obligations légales et réglementaires de la société qui est introduite sur un marché d'instruments financiers.
\n
Afin de permettre une information et une préparation adéquates des dirigeants de la société, le prestataire chef de file veille à ce qu'un délai suffisant soit aménagé entre la date de signature du contrat susvisé et la date à laquelle l'introduction sur un marché d'instruments financiers a effectivement lieu. Ce délai ne peut être inférieur à trois mois.

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Le prestataire chef de file doit convenir par écrit avec la société de la nature et du coût des prestations qu'il se propose de lui assurer, au titre de la préparation de l'introduction, de sa réalisation et du suivi du marché du titre une fois la société introduite. Le prestataire précise les tâches qui incombent à la société en propre dans le cadre de l'introduction.

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Le prestataire habilité doit procéder à une évaluation de la société dans le respect des principes posés au troisième alinéa de l'article 321-24. Il doit notamment, à cette fin, avoir recours aux méthodologies reconnues de valorisation et se fonder sur les données objectives relatives à la société elle-même, aux marchés sur lesquels elle intervient et à la concurrence à laquelle elle est confrontée.

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Pour l'allocation des titres, le prestataire chef de file veille, en concertation avec la société concernée, à ce que soit assuré un traitement équilibré entre les différentes catégories d'investisseurs autres que celles mentionnées à l'article 321-117. S'agissant des investisseurs personnes physiques, lorsque plusieurs procédures conçues à leur intention sont mises en oeuvre concomitamment, il veille à ce que les taux de service de la demande résultant de ces procédures soient du même ordre.
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Le prestataire chef de file fait ses meilleurs efforts pour qu'il soit répondu de façon significative aux demandes formulées par les investisseurs personnes physiques. Cet objectif est réputé atteint dès lors qu'est prévue une procédure, centralisée par l'entreprise de marché et caractérisée par une allocation proportionnelle aux demandes formulées et que, par cette procédure accessible aux investisseurs particuliers, 10 % au moins du montant global de l'opération sont mis sur le marché.
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Le prestataire chef de file s'attache à éviter un déséquilibre manifeste, aux dépens des investisseurs particuliers, entre le service de la demande qu'ils formulent et le service de la demande des investisseurs institutionnels. Ainsi, quand une procédure de placement conçue à l'intention des investisseurs institutionnels coexiste avec une ou plusieurs procédures conçues à l'intention des investisseurs particuliers, le prestataire chef de file s'attache à prévoir un mécanisme de transfert susceptible d'éviter un tel déséquilibre.

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Tout prestataire habilité recevant et transmettant des ordres de clients qui ne peuvent participer directement à la procédure de placement mais qui souhaitent y participer leur précise les conditions dans lesquelles il répartira entre lesdits clients les titres qui lui auront été alloués.

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Dans le cadre d'un placement, le prestataire chef de file veille à ce que les caractéristiques de toute tranche réservée à une catégorie déterminée d'investisseurs liés à la société émettrice tels que les fournisseurs ou les clients, notamment le nombre de titres réservés, les investisseurs concernés et les conditions d'allocation prévues, soient indiquées dans le prospectus et que toute modification desdites caractéristiques soit le plus rapidement possible portée à la connaissance du public.
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Si les personnes physiques liées à la société telles que les actionnaires, les dirigeants, les salariés ou des tiers que ces personnes sont habilitées à représenter sont admises à déposer des ordres dans le cadre d'une opération de placement, le prestataire chef de file veille à ce qu'une information analogue à celle prévue au premier alinéa soit assurée.

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Les exigences de confidentialité mentionnées à l'article 321-33 doivent être rappelées aux collaborateurs d'un prestataire habilité qui participe à un placement. Ces exigences s'appliquent particulièrement aux informations relatives à l'état du livre d'ordres, tant qu'elles n'ont pas été rendues publiques.

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Il doit être rappelé aux collaborateurs d'un prestataire habilité participant à un placement, qui reçoivent des ordres en vue de la construction du livre d'ordres, qu'ils ne doivent pas, conformément à l'article 321-88, chercher à induire d'une façon ou d'une autre les donneurs d'ordres en erreur.

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L'analyse financière est élaborée avec probité, équité et impartialité. Elle est présentée de façon claire et précise. Elle est diffusée avec diligence afin de conserver son actualité.

" } }, "LEGIARTI000025374709": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-124", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025374709", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/37/47/LEGIARTI000025374709.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025374706", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 1 : Rémunération des analystes", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025374693", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 7 : Règles de bonne conduite applicables à la production ou à la diffusion d'analyses financières", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025374709", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-124", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895174", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-124", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

L'analyste ne peut percevoir de rémunération spécifique distincte pour une opération à laquelle il participe dans le cadre de l'activité du prestataire de services d'investissement relative :
\n
1° A la prise ferme ;
\n
2° Au placement ;
\n
3° Au conseil aux entreprises en matière de structure de capital, de stratégie industrielle et de questions connexes ainsi qu'aux services concernant les fusions et le rachat d'entreprises.

" } }, "LEGIARTI000025374765": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-125", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025374765", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/37/47/LEGIARTI000025374765.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025374761", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 2 : Identité des producteurs d'analyses et norme générale concernant la présentation équitable des analyses donnant lieu à diffusion", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025374693", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 7 : Règles de bonne conduite applicables à la production ou à la diffusion d'analyses financières", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025374765", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-125", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895172", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-125", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Toute analyse diffusée mentionne clairement et de façon bien apparente :
\n
1° L'identité du prestataire de services d'investissement responsable de sa production, le nom et la fonction de la personne physique qui a élaboré l'analyse ;
\n
2° L'identité de l'autorité de régulation dont relève le prestataire de services d'investissement.

" } }, "LEGIARTI000025374776": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-126", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025374776", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/37/47/LEGIARTI000025374776.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025374761", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 2 : Identité des producteurs d'analyses et norme générale concernant la présentation équitable des analyses donnant lieu à diffusion", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025374693", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 7 : Règles de bonne conduite applicables à la production ou à la diffusion d'analyses financières", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025374776", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-126", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895200", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-126", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le prestataire de services d'investissement et l'analyste financier font leurs meilleurs efforts pour que :
\n
1° Les faits mentionnés dans l'analyse soient clairement distingués des interprétations, estimations, opinions et autres types d'informations non factuelles ;
\n
2° Toutes les sources soient fiables. Si tel n'est pas le cas, l'analyse le signale clairement ;
\n
3° L'ensemble des projections, des prévisions et des objectifs de cours soient clairement indiqués comme tels et que les principales hypothèses retenues pour les établir et les utiliser soient mentionnées ;
\n
4° Toutes les sources importantes de l'analyse soient indiquées, y compris l'émetteur concerné, ainsi que, le cas échéant, le fait qu'elle ait été communiquée à cet émetteur et que ses conclusions aient été modifiées à la suite de cette communication ;
\n
5° Toute base ou méthode utilisée pour évaluer un instrument financier ou l'émetteur d'un instrument financier ou pour fixer l'objectif de cours d'un instrument financier soit résumée d'une manière appropriée ;
\n
6° La signification de toute recommandation émise telle que \" acheter \", \" vendre \" ou \" conserver \", éventuellement assortie de l'échéance à laquelle se rapporte la recommandation, soit expliquée d'une manière adéquate et que tout avertissement approprié sur les risques (y compris une analyse de sensibilité des hypothèses retenues) soit indiqué ;
\n
7° La fréquence prévue des mises à jour de l'analyse ainsi que toute modification importante de la politique d'analyse de la personne morale soient publiées ;
\n
8° La date à laquelle l'analyse a été diffusée pour la première fois aux fins de distribution soit indiquée clairement et de façon bien apparente, ainsi que la date et l'heure du cours de tout instrument financier mentionné ;
\n
9° Lorsqu'une recommandation contenue dans une analyse diffère d'une recommandation concernant le même instrument financier ou le même émetteur émise au cours des douze mois précédents, ce changement et la date de cette recommandation antérieure soient indiqués clairement et d'une façon bien apparente.

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Le prestataire et l'analyste financier font leurs meilleurs efforts pour être en mesure de démontrer, à la demande de l'AMF, le caractère raisonnable de toute analyse au moment où elle a été produite.

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L'analyse diffusée présente les relations et circonstances concernant l'analyste ou le prestataire de services d'investissement, dont on peut raisonnablement penser qu'elles sont de nature à porter atteinte à l'objectivité de l'analyse, en particulier lorsque le prestataire ou l'analyste ou toute personne qui a participé à l'élaboration de l'analyse a un intérêt financier significatif dans un ou plusieurs instruments financiers faisant l'objet de l'analyse ou un conflit d'intérêts significatif avec un émetteur auquel se rapporte l'analyse.

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Les informations à fournir conformément à l'article 321-129 incluent au moins, s'agissant du prestataire de services d'investissement ou des personnes morales qui lui sont liées :
\n
1° Leurs intérêts ou conflits d'intérêts éventuels, dont la connaissance est accessible ou peut raisonnablement être considérée comme accessible aux personnes participant à l'élaboration de l'analyse ;
\n
2° Leurs intérêts ou conflits d'intérêts éventuels, qui sont connus de personnes n'ayant pas participé à l'élaboration de l'analyse mais ayant accès ou pouvant raisonnablement être considérées comme ayant accès à l'analyse avant sa diffusion aux clients ou au public.
Lorsque des personnes physiques ou morales qui travaillent sous l'autorité ou pour le compte du prestataire participent à l'élaboration de l'analyse, les informations à fournir incluent en particulier la mention que leur rémunération est liée, le cas échéant, aux services d'investissement mentionnés aux 3°, 5° et 6° de l'article L. 321-1 du code monétaire et financier ou aux services connexes mentionnés aux 4° et 5° de l'article L. 321-2 dudit code fournis par le prestataire de services d'investissement ou toute personne morale qui lui est liée.

" } }, "LEGIARTI000025374843": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-132", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025374843", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/37/48/LEGIARTI000025374843.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025374791", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 3 : Elaboration de l'analyse : l'indépendance de l'analyste et la gestion des conflits d'intérêts", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025374693", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 7 : Règles de bonne conduite applicables à la production ou à la diffusion d'analyses financières", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025374843", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-132", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895207", "@fin": "2020-05-18", "@num": "321-132", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

L'analyse diffusée mentionne, en termes généraux, les modalités administratives et organisationnelles effectives arrêtées au sein du prestataire de services d'investissement, y compris les \" murailles de Chine \", afin de prévenir et d'éviter les conflits d'intérêts eu égard aux analyses.

\n
\n
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Le prestataire de services d'investissement établit une procédure adaptant les dispositions des articles 321-126, 321-129 et 321-131 afin qu'elles ne soient pas disproportionnées en cas d'analyse non écrite.

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Le prestataire de services d'investissement établit une procédure déterminant dans quel ordre et selon quelles modalités les analyses et recommandations des analystes sont diffusées :
\n
1° Aux départements internes du prestataire de services d'investissement et aux clients extérieurs ;
\n
2° Aux diverses catégories de clients extérieurs.
\n
Les départements internes du prestataire ne bénéficient d'aucune priorité.

" } }, "LEGIARTI000025374900": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-137", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025374900", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/37/49/LEGIARTI000025374900.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025374896", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 5 : La diffusion des analyses", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025374693", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 7 : Règles de bonne conduite applicables à la production ou à la diffusion d'analyses financières", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025374900", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-137", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895222", "@fin": "2020-04-26", "@num": "321-137", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000041828693", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-137", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2020-04-26", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le prestataire de services d'investissement publiant pour la première fois une analyse sur un émetteur lors de l'admission de ses titres aux négociations sur un marché réglementé continue de publier sur ledit émetteur pendant une période raisonnable suivant l'admission.
\n
Cette obligation n'est toutefois pas applicable lorsque l'obligation de publication est prise au titre d'un contrat passé avec l'émetteur et que celui-ci choisit de rompre le contrat.

" } }, "LEGIARTI000025374904": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-138", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025374904", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/37/49/LEGIARTI000025374904.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025374896", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 5 : La diffusion des analyses", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025374693", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 7 : Règles de bonne conduite applicables à la production ou à la diffusion d'analyses financières", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025374904", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-138", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895220", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-138", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsqu'un prestataire de services d'investissement suivant régulièrement un émetteur cesse de communiquer selon la périodicité habituelle adoptée pour cet émetteur, il rend publique cette interruption dans un support d'information identique à celui précédemment utilisé pour ses analyses.

\n
\n
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Quand un prestataire de services d'investissement diffuse des analyses produites par un tiers, il est tenu aux obligations suivantes :
\n
1° Il indique clairement et d'une façon bien apparente sa propre identité et le nom de l'autorité compétente dont il relève ;
\n
2° Il respecte les obligations imposées au producteur au quatrième alinéa de l'article 321-130 et aux articles 321-131 à 321-135 si le producteur de cette analyse ne l'a pas déjà diffusée par un canal donnant accès à l'information à un grand nombre de personnes.

" } }, "LEGIARTI000025397856": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-1", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025397856", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/78/LEGIARTI000025397856.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025910191", "@num": "322-1", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-1 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397853", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 1 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux\r\net le financement du terrorisme", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330892", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Paragraphe 1 : Champ d'application du cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397849", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330894", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 1 : Champ d'application du cahier des charges et définition de l'activité de tenue de compte-conservation", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025397856", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-1", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le teneur de compte conservateur se dote d'une organisation et de procédures permettant de répondre aux prescriptions de vigilance et d'informations prévues au titre VI du livre V du code monétaire et financier relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme et les textes pris pour leur application.

" } }, "LEGIARTI000025397860": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-2", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025397860", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/78/LEGIARTI000025397860.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025910209", "@num": "322-2", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-2 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397858", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 2 : Relations avec les clients", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330881", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Paragraphe 2 : Définition de l'activité de tenue de compte-conservation", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397849", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330894", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 1 : Champ d'application du cahier des charges et définition de l'activité de tenue de compte-conservation", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025397860", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-2", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les principes de fonctionnement des comptes d'instruments financiers des clients sont définis par la convention prévue à l'article 321-69 passée entre le teneur de compte conservateur et le titulaire du compte.
\n
La convention identifie les droits et obligations respectifs des parties. Elle précise les modalités selon lesquelles est adressé au titulaire du compte un relevé mentionnant la nature et le nombre des instruments financiers inscrits en compte.

" } }, "LEGIARTI000025397865": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-3", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025397865", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/78/LEGIARTI000025397865.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025910235", "@num": "322-3", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-3 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397858", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 2 : Relations avec les clients", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330881", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Paragraphe 2 : Définition de l'activité de tenue de compte-conservation", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397849", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330894", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 1 : Champ d'application du cahier des charges et définition de l'activité de tenue de compte-conservation", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025397865", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-3", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Préalablement à l'ouverture d'un compte d'instruments financiers au nom d'une personne physique, le teneur de compte conservateur vérifie l'identité du client et s'assure le cas échéant de l'identité de la personne pour le compte de laquelle le client agit.
\n
Le prestataire habilité s'assure que le client a la capacité juridique et la qualité requises pour effectuer cette opération.
\n
S'agissant d'un client personne morale, le prestataire habilité vérifie que le représentant de cette personne morale a capacité à agir, soit en vertu de sa qualité de représentant légal, soit au titre d'une délégation ou d'un mandat dont il bénéficie. A cet effet, le prestataire habilité demande la production de tout document lui permettant de vérifier l'habilitation ou la désignation du représentant.
\n
Le teneur de compte conservateur peut demander aux personnes physiques et morales soumises à la législation d'un Etat étranger de présenter un certificat de coutume attestant la régularité des opérations envisagées au regard de cette législation.
\n
Le compte d'instruments financiers doit mentionner les éléments d'identification des personnes au nom desquelles il a été ouvert et les spécificités éventuelles affectant l'exercice de leurs droits.

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Le teneur de compte conservateur est tenu d'informer dans les meilleurs délais chaque titulaire de compte d'instruments financiers :
\n
1° Des opérations sur instruments financiers nécessitant une réponse du titulaire ;
\n
2° Des éléments nécessaires à l'établissement de sa déclaration fiscale ;
\n
3° Des événements modifiant les droits du titulaire sur les instruments financiers conservés, lorsque le teneur de compte conservateur est fondé à penser que le titulaire n'en est pas informé ;
\n
4° De toutes les exécutions d'opérations et de tous les mouvements portant sur les instruments financiers et les espèces inscrits à son nom.
\n
Toutefois, lorsque le titulaire du compte d'instruments financiers souscrit à un dispositif de plan d'épargne retraite comportant conventionnellement des opérations à caractère répétitif et systématique, le teneur de compte conservateur peut n'informer le titulaire de l'exécution de ces opérations qu'une fois par semestre.
\n
Le teneur de compte conservateur délivre à tout titulaire d'un compte d'instruments financiers qui en fait la demande une attestation précisant la nature et le nombre d'instruments financiers inscrits à son compte ainsi que les mentions qui y sont portées. Il lui adresse cet état périodiquement et au moins une fois par an.

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Le teneur de compte conservateur s'assure que, sauf application d'une disposition légale ou réglementaire contraire, tout mouvement d'instruments financiers affectant le compte d'un titulaire se réalise exclusivement sur instruction de celui-ci ou de son représentant ou, en cas de mutation, d'un tiers habilité.
\n
Si le titulaire a confié la gestion de son portefeuille dans le cadre d'un mandat, le teneur de compte conservateur lui fait remplir une attestation signée par le titulaire et le mandataire suivant un modèle défini par une instruction de l'AMF.
\n
Toute opération de nature à créer ou à modifier les droits d'un titulaire de compte fait l'objet d'un enregistrement dès que le droit est constaté.
\n
Lorsque l'opération comprend un mouvement d'espèces ou de droits d'une part, un mouvement correspondant d'instruments financiers d'autre part, ces mouvements sont comptabilisés de façon concomitante.

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Les dispositions des articles 517-4 à 517-15 sont applicables aux teneurs de compte conservateurs.

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Une description des différentes fonctions et postes requis est réalisée ; elle précise les compétences et la qualification nécessaires pour les remplir.
\n
Un organigramme détaillé du teneur de compte conservateur est réalisé ; il est accompagné d'un document décrivant le rôle et les missions attribués à chacune des unités identifiées.
\n
Le teneur de compte conservateur s'assure que les collaborateurs affectés à la gestion du système d'information ont une compétence conforme aux normes de qualité de la profession informatique.

" } }, "LEGIARTI000025397882": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-10", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025397882", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/78/LEGIARTI000025397882.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025910319", "@num": "322-10", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-10 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397873", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-paragraphe 1 : Moyens humains", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397871", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 3 : Moyens et procédures du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397849", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330894", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 1 : Champ d'application du cahier des charges et définition de l'activité de tenue de compte-conservation", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025397882", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-10", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Un plan annuel de formation des agents est établi ; il est adapté à leurs besoins et à la fonction spécifique de tenue de compte conservation d'instruments financiers.
\n
En application de ce plan, l'ensemble des moyens de formation nécessaires au bon déroulement des activités du teneur de compte conservateur est régulièrement mis en oeuvre et évalué.

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Le teneur de compte conservateur se donne les moyens de répondre, en termes de ressources humaines, aux changements liés à l'évolution des marchés de capitaux, de l'environnement technologique, ainsi qu'à un accroissement durable ou conjoncturel de l'activité.

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Le teneur de compte conservateur dispose d'un système de traitement de l'information adapté à sa taille, à ses spécificités et au volume des opérations qu'il traite. Il dispose des matériels et des logiciels garantissant le niveau requis de performance et de sécurité.

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Le teneur de compte conservateur dispose de la liste des droits d'accès à ses systèmes informatiques et en assure le suivi.
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Tous les accès aux systèmes informatiques du teneur de compte conservateur sont tracés ainsi que les modifications de données ou de traitements en résultant.

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L'architecture générale du système de traitement de l'information propre aux activités de tenue de compte conservation est documentée. La liste des matériels et logiciels utilisés est établie et tenue à jour.

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Le teneur de compte conservateur contrôle régulièrement la qualité des traitements informatiques. Cette évaluation se fonde sur les critères définis dans les contrats ou engagements de service passés entre les utilisateurs et la production informatique. Un suivi d'indicateurs mesurant la fréquence des incidents informatiques est mis au point.

" } }, "LEGIARTI000025397893": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-16", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025397893", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/78/LEGIARTI000025397893.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025911945", "@num": "322-16", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-16 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397885", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-paragraphe 2 : Moyens informatiques", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397871", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 3 : Moyens et procédures du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397849", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330894", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 1 : Champ d'application du cahier des charges et définition de l'activité de tenue de compte-conservation", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025397893", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-16", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La sécurité tant physique que logique de l'ensemble des systèmes de traitement et d'échange d'informations est assurée.
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Le teneur de compte conservateur assure notamment la protection physique des centres de traitement et procède, avec les moyens mentionnés à l'article 332-13, à des contrôles rigoureux d'accès aux systèmes de traitement. Il définit un plan de secours, pour assurer la continuité du service, et les procédures appropriées.

" } }, "LEGIARTI000025397898": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-17", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025397898", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/78/LEGIARTI000025397898.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025912109", "@num": "322-17", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-17 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397897", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-paragraphe 3 : Procédures comptables", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397871", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 3 : Moyens et procédures du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397849", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330894", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 1 : Champ d'application du cahier des charges et définition de l'activité de tenue de compte-conservation", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025397898", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-17", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le teneur de compte conservateur décrit son organisation comptable dans un document approprié.
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Pour la constatation et le suivi des droits des titulaires, les comptes d'instruments financiers sont tenus selon les règles de la comptabilité en partie double.
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La nomenclature des comptes et leurs règles de fonctionnement sont fixées par une instruction de l'AMF. Cette nomenclature a notamment pour effet, à des fins de contrôle, de classer dans des catégories distinctes les instruments financiers des OPCVM, ceux des autres clients et ceux appartenant au teneur de compte conservateur.

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Les opérations sont enregistrées en comptabilité dès que le teneur de compte conservateur en a connaissance.

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Lorsque des opérations restent à confirmer entre le teneur de compte conservateur et ses contreparties, les engagements correspondants font l'objet soit d'écritures comptables d'engagement, soit d'enregistrements extracomptables.

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La comptabilité fournit, dans les meilleurs délais, toute information nécessaire à la gestion du dénouement des opérations.

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Toute écriture est justifiée :
\n
1° Soit par un document écrit,
\n
2° Soit par des données informatisées et non altérables.

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S'agissant des titulaires de comptes d'instruments financiers nominatifs administrés, l'intermédiaire habilité teneur de compte conservateur est en mesure de justifier à tout moment que la comptabilisation de ces avoirs est identique à celle tenue par la personne morale émettrice.
\n
Une situation quotidienne des références nominatives, non transmises au dépositaire central concerné dans les délais impartis et dont la transmission reste à faire, est établie.

" } }, "LEGIARTI000025397906": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-24", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025397906", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/79/LEGIARTI000025397906.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025912150", "@num": "322-24", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-24 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397897", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-paragraphe 3 : Procédures comptables", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397871", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 3 : Moyens et procédures du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397849", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330894", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 1 : Champ d'application du cahier des charges et définition de l'activité de tenue de compte-conservation", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025397906", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-24", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les procédures de traitement sont organisées de manière à garantir la saisie complète, la fiabilité et la conservation des données de base, notamment celles relatives aux titulaires de comptes, aux instruments financiers conservés, aux prestataires contreparties et aux événements intervenant sur les instruments financiers.

" } }, "LEGIARTI000025397907": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-25", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025397907", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/79/LEGIARTI000025397907.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025912160", "@num": "322-25", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-25 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397897", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-paragraphe 3 : Procédures comptables", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397871", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 3 : Moyens et procédures du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397849", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330894", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 1 : Champ d'application du cahier des charges et définition de l'activité de tenue de compte-conservation", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025397907", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-25", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le système de traitement est en mesure de produire les documents suivants, dans chacun des instruments financiers conservés :
\n
1° L'historique des mouvements sur instruments financiers ;
\n
2° L'historique des comptes d'instruments financiers ouverts en toutes classes du plan comptable.
\n
Les historiques sont conservés pendant la durée conforme à la réglementation en vigueur.

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Les données relatives aux clients et aux opérations qu'ils effectuent sont traitées et conservées dans le respect du secret professionnel mentionné à l'article 321-33.

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Le teneur de compte conservateur établit une piste d'audit entre les écritures titres et espèces correspondant à une même opération à l'aide soit de références communes, soit de règles de gestion.

" } }, "LEGIARTI000025399490": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-28", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025399490", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/94/LEGIARTI000025399490.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025912180", "@num": "322-28", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-28 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397897", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-paragraphe 3 : Procédures comptables", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397871", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 3 : Moyens et procédures du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397849", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330894", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 1 : Champ d'application du cahier des charges et définition de l'activité de tenue de compte-conservation", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025399490", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-28", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le système de comptabilité des instruments financiers est conçu pour justifier, d'une part les soldes de chaque instrument financier à partir des soldes de chacun des titulaires et des soldes des opérations en transit (piste d'audit des soldes), d'autre part la reconstitution de chaque solde à partir des opérations détaillées qui en sont à l'origine (piste d'audit des écritures).
Ces justifications peuvent être quotidiennes.

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Le système de comptabilité des instruments financiers est organisé pour permettre le contrôle de l'exactitude des procédures de traitement.
\n
Pour chaque instrument financier, sont vérifiés quotidiennement :
\n
1° L'égalité entre le total des écritures passées au crédit des comptes et le total des écritures passées à leur débit ;
\n
2° L'équilibre entre les comptes présentant des soldes créditeurs et les comptes présentant des soldes débiteurs.
\n
Le système de comptabilité des instruments financiers est également organisé pour permettre, par la mise en place de procédures appropriées, le contrôle des données.

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Le système de comptabilité des instruments financiers met en oeuvre des procédures permanentes de vérification de la sincérité des comptes d'avoirs disponibles, à l'aide des justificatifs des avoirs correspondants fournis par le dépositaire central, les teneurs de compte conservateur auprès desquels sont conservés les instruments financiers et les personnes morales émettrices faisant appel public à l'épargne. Toute différence est justifiée.

\n
\n
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Les dates normales attendues de réception ou de livraison des instruments financiers sont enregistrées. Cet enregistrement tient compte des spécificités des opérations transfrontalières.
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La situation des suspens en instruments financiers et en espèces, pour tous les instruments financiers concernés, est fournie quotidiennement au service ayant la charge opérationnelle des opérations de livraison et de règlement des contreparties.
\n
Les suspens mentionnés au deuxième alinéa s'entendent :
\n
1° Des opérations non accordées dans les délais prévus ;
\n
2° Des livraisons et règlements en attente, relatifs à des opérations accordées avec les contreparties, et dont les dates de dénouement prévues sont dépassées.
\n
La situation des suspens est classée par contrepartie, et chaque ligne y est renseignée de la date de livraison prévue à l'origine.
\n
En outre, l'accord des contreparties sur les suspens identifiés, tant en instruments financiers qu'en espèces, est régulièrement sollicité.

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La livraison d'instruments financiers consécutive à une opération effectuée par le prestataire habilité pour compte propre, en relation ou non avec des opérations réalisées par des clients, fait l'objet d'un contrôle systématique de disponibilités en conservation propre, afin d'éviter un défaut de livraison ou d'empêcher l'usage des instruments financiers inscrits au nom de tiers. Faute de disponibilités en conservation propre suffisantes, le teneur de compte conservateur recourt à un emprunt des instruments financiers en cause.

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Lorsque le teneur de compte conservateur recourt à l'emprunt d'instruments financiers mentionné à l'article 332-32, il s'assure que la réception consécutive des instruments financiers concernés se réalise au plus tard le jour où ces instruments doivent être sortis du compte d'avoirs disponibles, en vue de la livraison mentionnée au même article.
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Lors de la restitution des instruments financiers empruntés, le teneur de compte conservateur s'assure qu'il dispose de la quantité suffisante d'instruments financiers dans sa conservation propre.

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Tout mouvement d'instruments financiers en conservation non effectué dans les délais fixés par les règles des marchés ou des systèmes de règlement livraison est détecté immédiatement par le système d'information et porté à la connaissance du service concerné aux fins de régularisation.

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En cas de non-réception des instruments financiers attendus à la date prévue, le teneur de compte conservateur intervient dans les meilleurs délais auprès de sa contrepartie pour lui réclamer les instruments financiers en cause.
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Parallèlement, la provision manquante en conservation est reconstituée soit par un emprunt, soit, s'il y a lieu, par un rachat, selon les modalités prévues par les règles du marché ou du système de règlement livraison considéré ou selon les dispositions contractuelles convenues avec le titulaire.

\n
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Quand une information sur les conditions d'exécution de son ordre de bourse est adressée à un client, le détail des frais ou commissions perçus par les prestataires en jeu et le teneur de compte est précisé.
\n
Pour les opérations réalisées en devises, le cours d'exécution de l'ordre en devises, le montant des frais perçus en devises ainsi que la parité de change retenue pour la comptabilisation de l'opération sont communiqués.

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Le prestataire habilité centralisateur en charge d'un versement de dividende réinvestissable en actions veille, en concertation avec la personne morale émettrice, à ce que soient définies et communiquées dès le début de l'opération les modalités de paiement de coupons aux actionnaires :
\n
1° Ne souhaitant pas réinvestir en actions (possibilité de paiement immédiat ou au contraire paiement ultérieur) ;
\n
2° N'ayant pas communiqué leur réponse pendant la période d'option (date officielle de paiement).

\n
Les montants correspondant à des versements reçus par le prestataire pour le compte d'un client, notamment les dividendes sans option de réemploi, les intérêts de titres de créance, les remboursements de capital, sont portés sur le compte espèces du client dès que le teneur de compte conservateur a la disponibilité des montants en cause.

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Le teneur de compte conservateur transmet aux sociétés émettrices les demandes de documents préparatoires à leur assemblée générale formulées par les actionnaires ou tient ces documents à la disposition de ces derniers, sous réserve que la personne morale émettrice ait rempli ses obligations contractuelles à cet égard envers le teneur de compte conservateur.

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Le teneur de compte conservateur peut charger, simultanément à un mandat de conservation ou indépendamment de celui-ci, un tiers de mettre des moyens techniques à sa disposition.

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Quand il recourt à un mandataire ou à un tiers mentionné aux articles 332-39 et 332-40, le teneur de compte conservateur procède à l'évaluation des moyens et des procédures mis en oeuvre et des risques encourus. Il tient cette évaluation à la disposition de l'AMF.
\n
La responsabilité du teneur de compte conservateur vis-à-vis du titulaire du compte d'instruments financiers n'est pas affectée par le fait qu'il mandate un autre teneur de compte conservateur ou qu'un tiers mette des moyens techniques à sa disposition.
\n
Toutefois, lorsqu'un teneur de compte conservateur conserve pour le compte d'un investisseur qualifié, au sens des lois et réglementations en vigueur, des instruments financiers émis sur le fondement d'un droit étranger, il peut convenir d'un partage des responsabilités avec cet investisseur.

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Les relations du teneur de compte conservateur avec les prestataires assumant les fonctions de négociateurs ou de compensateurs pour le compte d'un même investisseur s'établissent dans le cadre de conventions ou de contrats fixant les obligations de chacun, afin qu'il soit possible de régulariser dans les meilleures conditions les éventuels litiges en suite d'ajustement ou de dénouement des transactions de bourse.

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Les risques relatifs à la mise en oeuvre des processus de règlement-livraison d'instruments financiers sont évalués.

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La sécurité des instruments financiers conservés à l'étranger pour le compte des clients par l'intermédiaire d'un mandataire mentionné à l'article 332-39 est assurée par la signature d'un accord passé entre le teneur de compte conservateur et ledit mandataire. Cet accord prévoit notamment :
\n
1° Les conditions de tenue du ou des comptes ouverts au nom du teneur de compte conservateur dans les livres du mandataire ;
\n
2° L'obligation pour le mandataire de communiquer dans les meilleurs délais toute information relative aux mouvements enregistrés sur le ou les comptes du teneur de compte conservateur, ainsi que des situations périodiques des instruments financiers en dépôt ;
\n
3° La mise en oeuvre des prescriptions mentionnées au septième alinéa de l'article 332-4 ;
\n
4° Le respect des usages locaux.

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Le responsable du contrôle des services d'investissement s'assure du respect des réglementations en vigueur par le teneur de compte conservateur.
\n
Il s'assure de la qualité des procédures spécifiques à l'activité de tenue de compte conservation et de la fiabilité des outils de contrôle et de pilotage.
\n
Il dispose d'une documentation régulièrement mise à jour décrivant l'organisation des services, les procédures opérationnelles et l'ensemble des risques courus du fait de l'activité de tenue de compte.
\n
Il peut consulter les principaux tableaux de bord et il est destinataire des fiches d'anomalies et des réclamations formulées par les clients ou par les partenaires professionnels, relatives notamment aux dysfonctionnements et aux éventuels manquements à la déontologie du métier.

" } }, "LEGIARTI000025399556": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-47", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025399556", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/95/LEGIARTI000025399556.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025912338", "@num": "322-47", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-47 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399554", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-paragraphe 6 : Contrôle de l'activité de tenue de compte conservation", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397871", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 3 : Moyens et procédures du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397849", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330894", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 1 : Champ d'application du cahier des charges et définition de l'activité de tenue de compte-conservation", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025399556", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-47", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le responsable du contrôle des services d'investissement organise le contrôle de l'activité de tenue de compte conservation en distinguant :
\n
1° Les dispositifs qui assurent au quotidien le contrôle des opérations ;
\n
2° Les dispositifs qui, par des contrôles récurrents ou inopinés ainsi que par des audits détaillés des procédures opérationnelles, assurent la cohérence et l'efficacité du contrôle des opérations.

\n
\n
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Le responsable du contrôle des services d'investissement est associé à la validation de tout nouveau schéma comptable et contrôle la mise à jour du plan de comptes.

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Le responsable du contrôle des services d'investissement s'assure de l'existence du suivi permanent des risques à l'égard des contreparties, qu'il s'agisse des risques de crédit ou des risques liés au dénouement des opérations. Il vérifie que la sécurité des relations avec les contreparties s'appuie si nécessaire sur la signature des conventions ou contrats mentionnés à l'article 332-42.

" } }, "LEGIARTI000025399559": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-50", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025399559", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/95/LEGIARTI000025399559.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025912341", "@num": "322-50", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-50 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399554", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-paragraphe 6 : Contrôle de l'activité de tenue de compte conservation", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397871", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 3 : Moyens et procédures du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397849", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330894", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 1 : Champ d'application du cahier des charges et définition de l'activité de tenue de compte-conservation", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025399559", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-50", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le responsable du contrôle des services d'investissement définit les règles de surveillance des postes jugés sensibles au regard de la continuité et de l'intégrité des traitements ou de la confidentialité des opérations.

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Le responsable du contrôle des services d'investissement s'assure de l'existence et de l'application de procédures garantissant la prise en compte conforme des instructions des clients et des opérations diverses sur instruments financiers, tant en ce qui concerne les délais d'exécution que les modalités de mise à jour des comptes d'instruments financiers et espèces.

" } }, "LEGIARTI000025399561": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-52", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025399561", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/95/LEGIARTI000025399561.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025912343", "@num": "322-52", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-52 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399554", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-paragraphe 6 : Contrôle de l'activité de tenue de compte conservation", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397871", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 3 : Moyens et procédures du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397849", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330894", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 1 : Champ d'application du cahier des charges et définition de l'activité de tenue de compte-conservation", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025399561", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-52", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le responsable du contrôle des services d'investissement s'assure de l'efficacité des procédures de gestion prévisionnelle des flux d'instruments financiers et d'espèces destinées à prévenir les suspens et les infractions aux prescriptions du 2° de l'article 332-4.

\n
Au cas où néanmoins des suspens se produiraient, le responsable du contrôle des services d'investissement en vérifie les conditions et les délais d'apurement.

" } }, "LEGIARTI000025399577": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-54", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025399577", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/95/LEGIARTI000025399577.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025912377", "@num": "322-54", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-54 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399562", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-paragraphe 7 : Dispositions relatives à la vente et à l'amortissement d'instruments financiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397871", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 3 : Moyens et procédures du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397849", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330894", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 1 : Champ d'application du cahier des charges et définition de l'activité de tenue de compte-conservation", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025399577", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-54", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les prestataires qui détiennent au nom de leurs clients des instruments financiers émis par une personne morale française amortissables par tirage au sort communiquent à chacun des déposants, avant tirage, les numéros de coupure, de série ou de tranche des valeurs figurant sous son dossier.
\n
Les prestataires conservent au nom de chaque client une copie des relevés prévus à l'alinéa précédent ainsi que des avis informant le déposant que des instruments financiers placés sous son dossier sont sortis au tirage.

" } }, "LEGIARTI000025399594": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-55", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025399594", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/95/LEGIARTI000025399594.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025912388", "@num": "322-55", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-55 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399593", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 2 : Dispositions applicables à la domiciliation des titres de créance négociables et des bons du Trésor", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330875", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 2 : Obligations professionnelles des teneurs de compte-conservateurs autres que les personnes morales émettrices", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025399594", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-55", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Préalablement à l'émission de titres de créance négociables, une convention écrite est conclue entre l'émetteur et un établissement domiciliataire qui veille à la régularité des conditions d'émission.
\n
Sont habilités à être domiciliataires les établissements visés par l'arrêté pris en application du décret n° 92-137 du 13 février 1992 et la réglementation prise pour son application.
\n
Le domiciliataire est notamment responsable de l'exactitude du montant de l'émission au regard des instructions reçues de l'émetteur. Il est tenu de rendre compte à l'émetteur des caractéristiques des émissions selon les modalités prévues par la convention précitée.

\n
Le domiciliataire assure le service financier de l'émission et remplit, vis-à-vis de la Banque de France, l'obligation de déclaration statistique prévue par l'arrêté mentionné au deuxième alinéa et la réglementation prise pour son application.

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Lorsqu'un émetteur décide de faire tenir le compte de l'émission de titres de créance négociables chez un dépositaire central, il informe celui-ci du domiciliataire qu'il mandate pour lui transmettre ses instructions. Le dépositaire central ouvre un compte spécifique à chaque émission. Le dépositaire central est le garant du respect de l'égalité entre le nombre de titres émis et le nombre de titres inscrits dans ses livres au nom des teneurs de compte conservateurs.

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Lorsqu'un émetteur décide de ne pas faire tenir le compte de l'émission de titres de créance négociables chez un dépositaire central, son domiciliataire est garant du respect de l'égalité entre le nombre de titres émis et le nombre de titres inscrits dans ses livres au nom des autres teneurs de compte conservateurs.

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Seules les dispositions visées aux articles 332-55 et 332-56 s'appliquent aux bons du Trésor.

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Le rattachement hiérarchique des services chargés d'assurer la fonction de tenue de compte conservation figure sur l'organigramme général de la personne morale effectuant des opérations par appel public à l'épargne et inscrivant les instruments financiers émis dans des comptes de nominatif pur.

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Conformément à l'article 332-18, les procédures permettant de faire ressortir les opérations conduisant à rendre débiteur un solde des comptes titres des détenteurs d'instruments financiers nominatifs purs, et qui n'auraient pu être empêchées en amont des traitements comptables, doivent être établies.
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S'il s'avère qu'un compte de détenteur d'instruments financiers nominatifs purs présente un solde débiteur, une procédure de régularisation est mise en oeuvre dans les plus brefs délais.

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Les procédures de traitement sont organisées de manière à garantir l'enregistrement des bordereaux de références nominatives dans l'ordre chronologique, la saisie complète, la fiabilité et la conservation des données de base, notamment celles relatives aux titulaires de comptes, aux instruments financiers conservés, aux intermédiaires et aux événements intervenant sur les valeurs.

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Conformément à l'article 332-26, les données relatives aux détenteurs d'instruments financiers nominatifs purs et aux opérations qu'ils effectuent sont traitées et conservées dans le respect du secret professionnel, conformément à la réglementation en vigueur.

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Conformément à l'article 332-28, le système de comptabilité des instruments financiers est conçu pour justifier, d'une part les soldes de chaque instrument financier à partir des soldes de chacun des détenteurs d'instruments financiers nominatifs purs et des soldes des opérations en transit (piste d'audit des soldes), d'autre part la reconstitution de chaque solde à partir des opérations détaillées qui en sont à l'origine (piste d'audit des écritures). Ces justifications peuvent être quotidiennes.

" } }, "LEGIARTI000025399674": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-78", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025399674", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/96/LEGIARTI000025399674.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025912550", "@num": "322-78", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-78 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399665", "@fin": "2009-04-01", "#text": "Paragraphe 2 : Dispositions du cahier des charges du teneur de compte conservateur applicables aux personnes morales effectuant des opérations par appel public à l'épargne et inscrivant les instruments financiers émis dans des comptes de nominatif pur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025917178", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 2 : Dispositions du cahier des charges du teneur de compte conservateur applicables aux personnes morales effectuant des opérations d'offre au public ou d'admission aux négociations sur un marché réglementé et inscrivant les titres financiers émis dans des comptes de nominatif pur", "@debut": "2009-04-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399622", "@fin": "2009-04-01", "#text": "Sous-section 3 : Dispositions applicables à l'administration des instruments financiers nominatifs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025917154", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 3 : Dispositions applicables à l'administration des titres financiers nominatifs", "@debut": "2009-04-01" }, { "@id": "LEGISCTA000027330774", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 3 : Dispositions applicables à la domiciliation des titres de créance négociables et des bons du Trésor", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025399674", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-78", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La situation des suspens en instruments financiers chez le teneur de compte conservateur est fournie mensuellement au responsable du contrôle mentionné à l'article 332-84.
\n
Les suspens mentionnés à l'article 332-31 s'entendent des opérations rejetées par la personne morale émettrice teneur de compte conservateur et non régularisées par les intermédiaires. Ces opérations sont :
1° Les négociations sur un instrument financier essentiellement nominatif ;
2° Les opérations élémentaires ;
3° Les mutations, cessions, rectifications d'intitulés de comptes ;
4° Les opérations diverses sur instruments financiers ;
5° Les transferts de portefeuilles.
\n
La situation des suspens est classée par intermédiaire et chaque ligne y est renseignée de la référence comptable de l'opération.
\n
Tout suspens est régularisé dans les meilleurs délais.
\n
En tant que de besoin, une procédure de rapprochement bilatéral entre la personne morale émettrice teneur de compte conservateur et les intermédiaires est mise en oeuvre en vue de la résolution des suspens.

\n
\n
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Pour toute comptabilisation dans ses livres au nom d'un nouveau détenteur d'instruments financiers nominatifs purs, le teneur de compte conservateur :
\n
1° Vérifie l'identité dudit détenteur ;
\n
2° S'assure qu'il a la capacité juridique et la qualité requises pour ouvrir le compte ;
\n
3° Vérifie, s'agissant d'un détenteur d'instruments financiers nominatifs purs personne morale, que le représentant de cette personne morale a capacité à agir, soit en vertu de sa qualité de représentant légal, soit au titre d'une délégation ou d'un mandat dont il bénéficie ; à cet effet, le teneur de compte conservateur demande la production de tout document lui permettant de vérifier l'habilitation ou la désignation du représentant ;
\n
4° Etablit une convention d'ouverture de compte avec le détenteur d'instruments financiers nominatifs purs.

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La convention d'ouverture de compte mentionnée à l'article 321-69 contient :
\n
1° L'identité du détenteur d'instruments financiers nominatifs purs :
\n
2° Lorsqu'il s'agit d'une personne morale, les modalités d'information du teneur de compte conservateur sur le nom de la ou des personnes habilitées à agir au nom de ladite personne morale ;
\n
3° Lorsqu'il s'agit d'une personne physique, sa qualité de résident français, de résident d'un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen ou de résident d'un pays tiers, l'identité, le cas échéant, de la ou des personnes habilitées à agir au nom de ladite personne physique ;
\n
4° Si un service de réception - transmission d'ordres est fourni au détenteur d'instruments financiers nominatifs purs, les caractéristiques de l'ordre susceptible d'être adressé au teneur de compte conservateur, le mode de réception et transmission de l'ordre, les modalités d'information du détenteur quand la transmission de l'ordre n'a pu être menée à bien, le contenu et les modalités de l'information du détenteur après l'exécution de l'ordre ;
\n
5° Les modalités d'information relatives aux mouvements enregistrés au compte du détenteur.

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Lors de la réception d'un ordre de bourse adressé par un détenteur d'instruments financiers nominatifs purs, le teneur de compte conservateur vérifie, avant transmission de cet ordre pour exécution sur le marché, que les conditions nécessaires à ladite exécution sont effectivement remplies. Il s'assure en particulier de l'existence :
\n
1° D'une provision espèces suffisante, ou à défaut d'une couverture adaptée, pour un achat de titres ;
\n
2° D'une provision en titres suffisante en cas de vente.

\n
\n
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Lorsque le teneur de compte conservateur est conduit à réaliser, sur instruction d'un détenteur d'instruments financiers nominatifs purs, un transfert de portefeuille d'instruments financiers auprès d'un autre teneur de compte conservateur, dans les conditions mentionnées au 3° de l'article 332-4, il fournit dans les meilleurs délais au nouveau teneur de compte conservateur toutes les informations qui lui sont nécessaires, notamment celles relatives à l'identification précise des détenteurs concernés et celles qui sont exigées pour l'établissement des déclarations fiscales, en particulier les informations sur le prix de revient fiscal.

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Lorsqu'une personne morale émettrice a recours à un mandataire, en application de l'article 332-39, et qu'elle décide d'en changer, elle veille à ce que le nouveau mandataire s'assure auprès de celui qu'il remplace de la transmission effective des archives concernant la personne morale émettrice.

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Le teneur de compte conservateur charge un collaborateur, nommément désigné, de s'assurer du respect des règles applicables à l'exercice de la tenue de compte conservation et, le cas échéant, du service de réception-transmission d'ordres. Ce responsable du contrôle remplit les fonctions prévues aux articles 332-46 à 332-52.
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Le responsable du contrôle a notamment pour rôle l'identification des règles mentionnées à l'alinéa précédent, l'établissement d'un recueil de l'ensemble de ces règles, la diffusion de ces règles aux collaborateurs concernés, le contrôle de leur respect et la réalisation, indépendamment des missions de contrôle et en tant que de besoin, de missions d'assistance aux collaborateurs.
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Le responsable du contrôle dispose de l'autonomie de décision appropriée, ainsi que des moyens humains et techniques nécessaires à l'accomplissement de sa mission et adaptés à la nature et au volume des activités exercées.
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Le responsable du contrôle élabore chaque année un rapport comportant la description de l'organisation du contrôle, le recensement des tâches accomplies dans l'exercice de sa mission, les observations qu'il aura été conduit à formuler et les mesures adoptées en suite de ses remarques. Ce rapport est transmis à la direction du teneur de compte conservateur et à l'organe exécutif de la personne morale émettrice.
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Il prend toutes dispositions pour établir et mettre en oeuvre les procédures et les outils de contrôle et de pilotage spécifiques à l'activité de tenue de compte conservation. Il s'assure de la qualité de ces procédures et de la fiabilité des outils de contrôle et de pilotage.
\n
Le responsable du contrôle s'assure que les services en charge des traitements relatifs aux processus de livraison d'instruments financiers disposent, en temps voulu, de toute l'information nécessaire au suivi du bon dénouement des opérations. Au cas où des suspens se produiraient, le responsable du contrôle en vérifie les conditions et les délais d'apurement.

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La présente sous-section concerne la tenue de compte conservation de parts ou actions d'OPCVM acquises dans le cadre d'un dispositif d'épargne salariale. Elle concerne également les autres instruments financiers acquis dans le cadre d'un tel dispositif.
\n
Au sens de la présente sous-section, on entend par :
\n
1° \" Les parts \", les parts ou actions d'OPCVM proposées dans le cadre d'un dispositif d'épargne salariale ;
\n
2° \" Les fonds \", les OPCVM dont les parts et actions sont proposées dans le cadre d'un dispositif d'épargne salariale ;
\n
3° \" Les porteurs \", les bénéficiaires d'un dispositif d'épargne salariale ;
\n
4° \" Les sociétés de gestion \", les sociétés de gestion de portefeuille ainsi que les sociétés d'investissement à capital variable ne déléguant pas leur gestion.

\n
\n
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Préalablement à l'ouverture d'un compte d'instruments financiers dans le cadre d'un dispositif d'épargne salariale, le teneur de compte conservateur vérifie l'identité de l'entreprise ainsi que la validité du pouvoir dont bénéficie son représentant.
\n
La convention d'ouverture de compte mentionnée à l'article 332-2 est établie, sous réserve des dispositions du troisième alinéa, entre l'entreprise ayant mis en place le dispositif d'épargne salariale pour le compte de ses salariés et autres porteurs et le teneur de compte conservateur prévu dans le plan d'épargne ou l'accord de participation.
\n
Lorsque, dans le cadre d'un dispositif d'épargne salariale, l'entreprise est une personne morale émettrice, exerçant l'activité de teneur de compte conservateur et tenant des comptes de porteurs au nominatif pur, elle n'est pas tenue d'établir avec lesdits porteurs une convention d'ouverture de compte ou de la faire établir par son mandataire.

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Préalablement à l'ouverture des comptes individuels mentionnés à l'article 332-89, le teneur de compte conservateur demande à l'entreprise ou son délégataire teneur de registre des droits administratifs, ci-après teneur de registre, de lui transmettre la liste des bénéficiaires du dispositif d'épargne salariale. A défaut, les comptes ne sont pas ouverts.

" } }, "LEGIARTI000025399775": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-88", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025399775", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/97/LEGIARTI000025399775.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025912731", "@num": "322-88", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-88 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399772", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 1 : Convention d'ouverture de compte", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330760", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Paragraphe 1 : Dispositions générales", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399770", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 4 : Dispositions relatives à la tenue de compte conservation dans le cadre d'un dispositif d'épargne salariale", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330762", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 4 : Obligations professionnelles des personnes morales émettrices considérées en leur qualité de teneurs de compte-conservateurs et dispositions relatives à l'administration des titres financiers nominatifs", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025399775", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-88", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La convention d'ouverture de compte précise :
\n
1° Le mode de transmission des ordres de versement, de rachat, de modification du choix de placement ou de transfert et le rôle incombant au teneur de compte conservateur en matière d'exécution des ordres.
\n
Les ordres sont transmis directement au teneur de compte conservateur quand il est mandataire de l'entreprise pour recevoir les ordres et contrôler leur bien-fondé, ou par l'intermédiaire de l'entreprise à laquelle incombe dans ce cas le contrôle de leur bien-fondé.
\n
2° Les modalités de mise à jour des informations individuelles relatives aux porteurs, y compris des porteurs quittant l'entreprise et les traitements liés à la perte de la qualité de salarié. Elle prévoit que le porteur qui perd cette qualité reste couvert par cette convention ou par toute autre convention en vigueur s'y substituant par la suite.
\n
3° Le rôle du teneur de compte conservateur en matière d'information de l'entreprise et des porteurs et les modalités de cette information, sans préjudice des dispositions légales et réglementaires sur les responsabilités de l'entreprise s'agissant de l'information des porteurs. Ces informations concernent l'investissement de la participation et des versements effectués au titre du plan d'épargne, les opérations sur instruments financiers, les opérations de changement de teneur de compte conservateur, de transfert individuel, le changement d'affectation des avoirs des porteurs et les autres opérations individuelles des porteurs.
\n
Le teneur de compte conservateur, s'il est distinct du teneur de registre, convient avec lui des modalités d'envoi aux porteurs de l'état recensant la nature et le nombre d'instruments financiers inscrits à leur compte, mentionné à l'article R. 443-5 du code du travail et à l'article 332-5.
\n
4° Le niveau, la périodicité et les modalités de paiement des frais dus par l'entreprise et par le porteur.
\n
5° L'étendue du droit d'usage du teneur de compte conservateur à l'égard des fichiers des porteurs.
\n
6° L'existence de conventions applicables au teneur de compte conservateur dans ses relations avec les autres parties concernées dans le cadre du dispositif d'épargne salariale, prévues aux articles 332-91 à 332-93.
\n
7° Les délais de remboursement au porteur, à défaut de dispositions prévues par les règlements ou les statuts du fonds.
\n
8° Les délais d'investissement des sommes versées pour le compte des porteurs. Ces délais courent à compter de la réception par le teneur de compte conservateur de l'information sur le fonds d'affectation et du flux financier correspondant.

" } }, "LEGIARTI000025399781": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-90", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025399781", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/97/LEGIARTI000025399781.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025912765", "@num": "322-90", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-90 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399779", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 2 : Tenue et consultation des comptes", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330723", "@fin": "2019-11-22", "#text": "Paragraphe 2 : Dispositions du cahier des charges du teneur de compte-conservateur applicables aux personnes morales émettant des titres financiers par offre au public et inscrivant les titres financiers émis dans des comptes de nominatif pur", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000039472244", "@fin": "2021-09-23", "#text": "Paragraphe 2 : Dispositions du cahier des charges du teneur de compte-conservateur applicables aux personnes morales émettant des titres financiers par offre au public, à l'exception de celles mentionnées au 1 ou au 2 de l'article L. 411-2 du code monétaire et financier ou à l'article L. 411-2-1 du même code et inscrivant les titres financiers émis dans des comptes de nominatif pur", "@debut": "2019-11-22" }, { "@id": "LEGISCTA000044087065", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Paragraphe 2 : Dispositions du cahier des charges du teneur de compte-conservateur applicables aux personnes morales émettant des titres financiers par offre au public, à l'exception de celles mentionnées au 1 ou au 2 de l'article L. 411-2 du code monétaire et financier ou à l'article L. 411-2-1 du même code, qui (i) inscrivent les titres financiers émis dans des comptes de nominatif pur, ou (ii) inscrivent les titres financiers émis dans un dispositif d'enregistrement électronique partagé", "@debut": "2021-09-23" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399770", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 4 : Dispositions relatives à la tenue de compte conservation dans le cadre d'un dispositif d'épargne salariale", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330762", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 4 : Obligations professionnelles des personnes morales émettrices considérées en leur qualité de teneurs de compte-conservateurs et dispositions relatives à l'administration des titres financiers nominatifs", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de 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"@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025399781", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-90", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Quand, en application de l'article 332-40, un teneur de compte conservateur charge un tiers de mettre des moyens techniques à sa disposition, il veille à ce que ce dernier mette en oeuvre les dispositions de la présente sous-section.
\n
Lorsqu'il charge ce tiers des enregistrements comptables relatifs aux porteurs, le teneur de compte conservateur n'est pas tenu de dupliquer lesdits enregistrements dans son propre système d'information.
\n
Quand, en application de l'article 332-39, une SICAV tient en tant que teneur de compte conservateur des comptes de porteurs au nominatif pur et qu'elle recourt à un mandataire, elle veille à ce que ce dernier mette en oeuvre les dispositions de la présente sous-section.
\n
En application de l'article 332-41 :
\n
1° Le teneur de compte conservateur mentionné au premier alinéa, n'est pas exonéré de sa responsabilité vis-à-vis de l'entreprise et des porteurs, lorsqu'un tiers met des moyens à sa disposition ;
\n
2° La SICAV mentionnée au troisième alinéa, n'est pas exonérée de sa responsabilité vis-à-vis de l'entreprise et des porteurs, lorsqu'elle recourt à un mandataire.

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Le teneur de compte conservateur établit avec la société de gestion et l'entité tenant le compte émission des parts une convention définissant les échanges d'informations permettant :
\n
1° A la société de gestion de procéder aux investissements ou désinvestissements sur les fonds ;
\n
2° Au teneur de compte conservateur de comptabiliser le nombre de parts de chaque salarié après communication des valeurs liquidatives par la société de gestion ;
\n
3° A l'entité tenant le compte émission des parts de créer ou d'annuler les parts et le cas échéant de procéder à la résorption de l'écart entre le nombre de parts qui lui a été transmis par le teneur de compte conservateur et celui qu'elle a constaté.

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S'il est distinct du dépositaire, le teneur de compte conservateur établit avec lui une convention définissant les échanges d'informations entre eux permettant :
\n
1° Au teneur de compte conservateur et au dépositaire d'organiser les flux financiers dans le respect des délais de règlement annoncés dans la convention d'ouverture de compte ou fixés par les règlements ou les statuts du fonds ;
\n
2° Au dépositaire de recevoir les informations nécessaires à sa mission de contrôle.

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Lorsque le teneur de compte conservateur est conduit à réaliser, en conformité avec la réglementation en vigueur, un transfert des parts ou liquidités détenues par un porteur ou par l'ensemble des porteurs vers un autre teneur de compte conservateur, il fournit dans les meilleurs délais et au plus tard lors du transfert au nouveau teneur de compte conservateur toutes les informations qui lui sont nécessaires, notamment celles relatives à l'identification précise des titulaires concernés et de leurs parts, ainsi que les éléments chiffrés permettant l'établissement des déclarations fiscales.

" } }, "LEGIARTI000025399812": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-94", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025399812", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/98/LEGIARTI000025399812.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025912818", "@num": "322-94", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-94 (Ab)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399811", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-paragraphe 1 : Opérations de versement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399805", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 4 : Opérations de versement, de rachat, de modification du choix de placement, de transfert individuel de porteur", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399770", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 4 : Dispositions relatives à la tenue de compte conservation dans le cadre d'un dispositif d'épargne salariale", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330762", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 4 : Obligations professionnelles des personnes morales émettrices considérées en leur qualité de teneurs de compte-conservateurs et dispositions relatives à l'administration des titres financiers nominatifs", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025399812", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-94", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le teneur de compte conservateur communique à l'entreprise les relevés d'identité bancaire du porteur titulaire du ou des comptes d'opérations en instance mentionnés à l'article 332-89 et reçoit les versements sur ce ou ces comptes.
\n
A réception des instructions d'affectation des sommes par porteur et par fonds, et sur constatation de la réception des sommes correspondantes sur le compte \" d'opérations en instance \" concerné, il débite ledit compte afin de faire créditer les comptes des fonds à la date de la prochaine valeur liquidative. Il informe la société de gestion de cette opération. Simultanément, il calcule et comptabilise le nombre de parts individuelles sur la base de la valeur ou des valeurs liquidatives communiquées par la société de gestion du ou des fonds concernés.
\n
Le teneur de compte communique au dépositaire, à la société de gestion et à l'entité tenant le compte émission des parts, le récapitulatif des souscriptions en montants et en parts les concernant.
\n
Il adresse aux porteurs et à l'entreprise ou son délégataire teneur de registre le détail des opérations réalisées.

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Lorsque le teneur de compte conservateur n'a pas reçu les instructions d'affectation par porteur et par fonds des sommes versées par l'entreprise, il verse les sommes dans le fonds prévu le cas échéant à cet effet par le plan d'épargne ou l'accord de participation. Les parts ainsi créées (\" parts en instance d'affectation \") sont conservées par le teneur de compte conservateur pour le compte des porteurs dans un compte d'indivision.
\n
La répartition individuelle des parts ou liquidités au profit des porteurs n'est effectuée que lorsque l'entreprise ou son délégataire teneur de registre communique au teneur de compte conservateur les informations nécessaires à cette fin.
\n
En l'absence d'un fonds prévu à cet effet, le teneur de compte conservateur conserve les sommes reçues jusqu'à réception des instructions d'affectation.

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Lorsque les porteurs décident de procéder à des rachats, le teneur de compte conservateur :
\n
1° Réceptionne les instructions de rachat après contrôle de leur bien-fondé par l'entreprise ou son délégataire teneur de registre ;
\n
2° Détermine, sur la base de la valeur liquidative communiquée par la société de gestion de chaque fonds, le montant à régler aux porteurs ou tout bénéficiaire s'y substituant et débite le compte des porteurs du nombre de parts correspondant ;
\n
3° Communique au dépositaire, à la société de gestion et à l'entité tenant le compte émission des parts le récapitulatif des rachats en montant et en parts ;
\n
4° Adresse aux porteurs et à l'entreprise ou son délégataire teneur de registre le détail des opérations réalisées ;
\n
5° Emet ou donne l'instruction d'émettre les moyens de paiement correspondant au règlement des rachats des porteurs.

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Lorsque les porteurs modifient leur choix de placement, le teneur de compte conservateur :
\n
1° Réceptionne les instructions de modifications du choix de placement des porteurs après contrôle de leur bien-fondé par l'entreprise ou son délégataire teneur de registre ;
\n
2° Exécute ces instructions comme la succession d'instructions de rachat et d'instructions de souscription, dans les conditions prévues aux trois articles précédents et en tenant compte des spécificités de la réglementation concernant les modifications du choix de placement des porteurs réalisées dans le cadre d'un dispositif d'épargne salariale ;
\n
3° Adresse aux porteurs et à l'entreprise ou son délégataire teneur de registre le détail des opérations réalisées.

" } }, "LEGIARTI000025399862": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-98", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025399862", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/98/LEGIARTI000025399862.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025912882", "@num": "322-98", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-98 (Ab)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399860", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-paragraphe 4 : Opérations de transfert", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399805", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 4 : Opérations de versement, de rachat, de modification du choix de placement, de transfert individuel de porteur", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399770", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 4 : Dispositions relatives à la tenue de compte conservation dans le cadre d'un dispositif d'épargne salariale", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330762", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 4 : Obligations professionnelles des personnes morales émettrices considérées en leur qualité de teneurs de compte-conservateurs et dispositions relatives à l'administration des titres financiers nominatifs", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025399862", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-98", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

En cas de transferts individuels des porteurs, le teneur de compte conservateur :
\n
1° Réceptionne les instructions de transferts individuels des porteurs, après contrôle de leur bien-fondé par l'entreprise ou son délégataire teneur de registre ;
\n
2° En tant que de besoin, détermine, sur la base de la valeur liquidative communiquée par la société de gestion, le montant des sommes à transférer ;
\n
3° Communique au dépositaire, à la société de gestion et à l'entité tenant le compte émission des parts le récapitulatif des transferts en montant et en parts et le solde global de parts de chaque fonds détenues par les porteurs ;

\n
4° Transmet au nouveau teneur de compte conservateur toutes les informations qui lui sont nécessaires et vire concomitamment les avoirs concernés vers ce nouveau teneur de compte conservateur ;
\n
5° Adresse aux porteurs et à l'entreprise ou son délégataire teneur de registre le détail des opérations réalisées.

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Par dérogation aux dispositions de l'article 332-17, le teneur de compte conservateur d'instruments financiers acquis dans le cadre d'un dispositif d'épargne salariale peut ne pas tenir les comptes des bénéficiaires selon le principe de la comptabilité en partie double, à la condition de disposer d'une procédure spécifique de contrôle offrant une sécurité équivalente.

" } }, "LEGIARTI000025399866": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-100", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025399866", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/98/LEGIARTI000025399866.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025912891", "@num": "322-100", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-100 (Ab)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399864", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 5 : Les procédures comptables", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399770", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 4 : Dispositions relatives à la tenue de compte conservation dans le cadre d'un dispositif d'épargne salariale", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330762", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 4 : Obligations professionnelles des personnes morales émettrices considérées en leur qualité de teneurs de compte-conservateurs et dispositions relatives à l'administration des titres financiers nominatifs", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025399866", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-100", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les justifications mentionnées au premier alinéa de l'article 332-28 doivent pouvoir être réalisées lors de chaque valorisation d'un fonds.
\n
Le teneur de compte conservateur participe, à la demande de l'entité tenant le compte émission des parts, au processus de rapprochement entre le nombre de parts qu'il conserve et celui qui est constaté par l'entité tenant le compte émission des parts.

" } }, "LEGIARTI000025399867": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-101", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025399867", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/98/LEGIARTI000025399867.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025912892", "@num": "322-101", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-101 (Ab)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399864", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 5 : Les procédures comptables", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399770", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 4 : Dispositions relatives à la tenue de compte conservation dans le cadre d'un dispositif d'épargne salariale", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330762", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 4 : Obligations professionnelles des personnes morales émettrices considérées en leur qualité de teneurs de compte-conservateurs et dispositions relatives à l'administration des titres financiers nominatifs", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025399867", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-101", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Dans le cadre des procédures de contrôle prévues à l'article 332-29, le teneur de compte conservateur vérifie, pour chaque fonds et à chaque valorisation :
\n
1° Les données relatives au nombre de parts : l'égalité entre le solde des opérations passées au crédit et au débit des comptes des porteurs et le nombre total correspondant de parts enregistré par lui pour le fonds ;
\n
2° Les données relatives aux montants débités ou crédités : l'égalité entre le solde des montants reçus des porteurs et versés aux porteurs sur les comptes d'opérations en instance d'une part et d'autre part le total des versements ou retraits correspondants, effectués sur le compte de chaque fonds ;
\n
3° La correspondance entre les montants à créditer ou débiter sur le compte d'un fonds et le nombre de parts créées ou annulées.

" } }, "LEGIARTI000025399868": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-102", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025399868", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/98/LEGIARTI000025399868.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025912893", "@num": "322-102", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-102 (Ab)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399864", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 5 : Les procédures comptables", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399770", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 4 : Dispositions relatives à la tenue de compte conservation dans le cadre d'un dispositif d'épargne salariale", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330762", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 4 : Obligations professionnelles des personnes morales émettrices considérées en leur qualité de teneurs de compte-conservateurs et dispositions relatives à l'administration des titres financiers nominatifs", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025399868", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-102", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les suspens, mentionnés à l'article 332-31, s'entendent notamment des opérations suivantes, dès lors qu'elles ne sont pas réalisées dans les délais normaux :
\n
1° Les versements reçus pour être affectés à un fonds ;
\n
2° Les paiements aux porteurs ;
\n
3° Les opérations diverses sur fonds (fusion,...) ;
\n
4° Les transferts de comptes ;
\n
5° La résorption de l'écart entre le nombre de parts transmis par le teneur de compte conservateur à l'entité tenant le compte émission des parts et le nombre de parts constaté par cette dernière.
\n
En tant que de besoin, en vue de la résolution des suspens, une procédure de rapprochement avec les différents acteurs concernés (entreprise, société de gestion, entité tenant le compte émission des parts, teneur de registre...) est mise en oeuvre par le teneur de compte-conservateur.

" } }, "LEGIARTI000025399879": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "337-2", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025399879", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/39/98/LEGIARTI000025399879.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025914158", "@num": "327-2", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 327-2 (M)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025713223", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 1 : Elaboration de l'analyse : l'indépendance de l'analyste et la gestion des conflits d'intérêts", "@debut": "2007-05-17" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399881", "@fin": "2007-05-17", "#text": "Section 2 : Diffusion des analyses produites par des tiers", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025713229", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 2 : Production des analyses et diffusion desdites analyses", "@debut": "2007-05-17" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399873", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre VII : Les analystes financiers ne relevant pas d'un prestataire de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025399879", "@fin": "2007-12-31", "@num": "337-2", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les dispositions des articles 321-37, 321-122, 321-123, du 3° de l'article 321-124, des articles 321-125 à 321-127, 321-129 à 321-135 sont applicables aux personnes qui, sans être prestataires de services d'investissement ou sans agir pour le compte d'un prestataire de services d'investissement, produisent et diffusent à titre de profession habituelle des analyses sur les personnes morales faisant appel public à l'épargne, en vue de formuler et de diffuser une opinion sur l'évolution prévisible desdites personnes morales et, le cas échéant, sur l'évolution prévisible du prix des instruments financiers qu'elles émettent.

" } }, "LEGIARTI000025705475": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-76", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2005-04-23" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025705475", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/70/54/LEGIARTI000025705475.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000447081", "#text": "Arrêté du 15 avril 2005, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000447081", "@nortexte": "ECOT0520010A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2005-04-15" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370303", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370302", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 5 : Relations avec les marchés", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025370304", "@fin": "2005-04-23", "@num": "321-76", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025705475", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-76", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2005-04-23", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895075", "@fin": "2022-08-01", "@num": "321-76", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000046129995", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-76", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2022-08-01", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le prestataire habilité exerce ses activités dans le respect de l'ensemble des règles organisant le fonctionnement des marchés, y compris des systèmes multilatéraux de négociation.

" } }, "LEGIARTI000025705477": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-114", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2005-04-23" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025705477", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/70/54/LEGIARTI000025705477.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000447081", "#text": "Arrêté du 15 avril 2005, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000447081", "@nortexte": "ECOT0520010A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2005-04-15" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370364", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 2 : Dispositions propres à l'introduction des titres de sociétés sur un marché d'instruments financiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370335", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 6 : Règles de bonne conduite applicables aux opérations financières sur le marché primaire, aux opérations de reclassement ainsi qu'aux offres publiques d'acquisition", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025374410", "@fin": "2005-04-23", "@num": "321-114", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025705477", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-114", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2005-04-23", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895169", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-114", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Il appartient au prestataire chef de file de convenir précisément, avec la société ou le cédant des actions mises sur le marché, des modalités de mise en oeuvre d'une éventuelle clause permettant d'augmenter la taille initialement prévue de l'opération, dite clause de surallocation dans les conditions fixées par l'article L. 225-135-1 du code de commerce. Ces modalités doivent être décrites dans le prospectus.

La mise en oeuvre d'une telle clause par le prestataire habilité à des fins autres que la couverture d'une demande d'actions supérieure à la demande initialement prévue n'est pas conforme au principe de loyauté mentionné au troisième alinéa de l'article 321-24.

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Préalablement à son entrée en fonction, le conseiller en investissements financiers justifie :
\n
1° Soit d'un diplôme national sanctionnant un premier cycle d'études supérieures juridiques ou économiques, ou d'un titre ou d'un diplôme de même niveau ;
\n
2° Soit d'une formation professionnelle adaptée à la réalisation des opérations mentionnées au I de l'article L. 541-1 du code monétaire et financier ;
\n
3° Soit d'une expérience professionnelle d'une durée de deux ans dans des fonctions liées à la réalisation d'opérations relevant des catégories énumérées au I de l'article L. 541-1 du code monétaire et financier, cette expérience ayant été acquise au cours des cinq années précédant son entrée en fonction.

" } }, "LEGIARTI000025707689": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "335-2", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2005-04-23" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025707689", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/70/76/LEGIARTI000025707689.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025913550", "@num": "325-2", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 325-2 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000447081", "#text": "Arrêté du 15 avril 2005, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000447081", "@nortexte": "ECOT0520010A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2005-04-15" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025707674", "@fin": "2018-06-08", "#text": "Section 1 : Conditions d'accès à la profession", "@debut": "2005-04-23" }, { "@id": "LEGISCTA000037035135", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Conditions d’accès à l’activité de conseiller en investissements financiers", "@debut": "2018-06-08" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399871", "@fin": "2005-04-23", "#text": "Chapitre V : Conseillers en investissement financier", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025705558", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre V : Conseillers en investissements financiers", "@debut": "2005-04-23" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025707689", "@fin": "2007-12-31", "@num": "335-2", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2005-04-23", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Pour l'application des dispositions du présent chapitre, chaque conseiller en investissements financiers n'adhère qu'à une des associations agréées par l'AMF en qualité d'association chargée de la représentation collective et de la défense des intérêts et droits des conseillers en investissements financiers.

" } }, "LEGIARTI000025707756": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "335-3", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2005-04-23" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025707756", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/70/77/LEGIARTI000025707756.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025913573", "@num": "325-3", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 325-3 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000447081", "#text": "Arrêté du 15 avril 2005, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000447081", "@nortexte": "ECOT0520010A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2005-04-15" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025707698", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 2 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2005-04-23" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399871", "@fin": "2005-04-23", "#text": "Chapitre V : Conseillers en investissement financier", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025705558", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre V : Conseillers en investissements financiers", "@debut": "2005-04-23" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025707756", "@fin": "2007-12-31", "@num": "335-3", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2005-04-23", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lors de l'entrée en relation avec un nouveau client, le conseiller en investissements financiers lui remet un document comportant les mentions suivantes :
\n
1° Son statut de conseiller en investissements financiers et le numéro d'enregistrement qui lui est attribué en cette qualité par l'association à laquelle il adhère ;
\n
2° L'identité de l'association professionnelle à laquelle il adhère ;
\n
3° Le cas échéant, son statut de démarcheur, son numéro d'enregistrement en cette qualité et l'identité du ou des mandants pour lesquels il exerce une activité de démarcharge ;
\n
4° Le cas échéant, l'identité du ou des établissements promoteurs de produits mentionnés au 1° de l'article L. 341-3 du code monétaire et financier avec lesquels il entretient une relation significative de nature capitalistique ou commerciale ;
\n
5° Le cas échéant, tout autre statut réglementé dont il relève.

" } }, "LEGIARTI000025707762": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "335-4", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2005-04-23" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025707762", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/70/77/LEGIARTI000025707762.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025913574", "@num": "325-4", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 325-4 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000447081", "#text": "Arrêté du 15 avril 2005, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000447081", "@nortexte": "ECOT0520010A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2005-04-15" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025707698", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 2 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2005-04-23" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399871", "@fin": "2005-04-23", "#text": "Chapitre V : Conseillers en investissement financier", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025705558", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre V : Conseillers en investissements financiers", "@debut": "2005-04-23" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025707762", "@fin": "2007-12-31", "@num": "335-4", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2005-04-23", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Avant de formuler un conseil, le conseiller en investissements financiers soumet à son client une lettre de mission, rédigée en double exemplaire et signée par les deux parties.
\n
La lettre de mission, rédigée conformément à un modèle type élaboré par l'association à laquelle le conseiller en investissements financiers adhère, comporte notamment les indications suivantes :
\n
1° La prise de connaissance par le client du document mentionné à l'article 335-3 ;
\n
2° La nature et les modalités de la prestation, en adaptant la description de celle-ci à la qualité de personne physique ou morale du client ainsi qu'à ses caractéristiques et motivations principales ;
\n
3° Les modalités de l'information fournie au client, en précisant, lorsque la relation est appelée à devenir durable, les dispositions spécifiques convenues en matière de compte rendu de l'activité de conseil et d'actualisation des informations mentionnées aux 3° et 4° de l'article 335-3 ;
\n
4° Les modalités de la rémunération du conseiller en investissements financiers, en précisant, s'il y a lieu, le calcul des honoraires correspondant à la prestation de conseil et l'existence d'une rémunération perçue de la part des établissements mentionnés au 4° de l'article 335-3 au titre des produits acquis à la suite des conseils prodigués.
\n
Un exemplaire de la lettre est remis au client après signature.

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Les prestataires de services d'investissement produisant et diffusant des analyses financières doivent mettre en place la fonction de responsable de l'analyse financière.

Exerce la fonction de responsable de l'analyse financière la personne physique sous l'autorité de laquelle la production et, le cas échéant, la diffusion de l'analyse financière sont placées.

Lorsque la fonction de responsable de l'analyse financière n'est pas située en France, le prestataire de services d'investissement se dote d'une procédure fixant les modalités d'exercice de cette fonction. Il n'est pas tenu, dans ce cas, de délivrer au responsable une carte professionnelle d'analyste financier.

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L'analyse diffusée mentionne clairement et d'une façon bien visible les informations suivantes sur les intérêts et conflits d'intérêts du prestataire de services d'investissement :

1° Les participations importantes existant entre le prestataire de services d'investissement ou toute personne morale qui lui est liée, d'une part, et l'émetteur, d'autre part, au moins dans les cas suivants :

a) Le prestataire de services d'investissement ou toute personne morale qui lui est liée détient plus de 5 % de la totalité du capital émis de l'émetteur ;

b) L'émetteur détient plus de 5 % de la totalité du capital émis du prestataire de services d'investissement ou de toute personne morale qui lui est liée ;

2° Le prestataire de services d'investissement, seul ou avec d'autres personnes morales, est lié avec l'émetteur par d'autres intérêts financiers significatifs ;

3° Le prestataire de services d'investissement ou toute personne morale qui lui est liée est un teneur de marché ou un apporteur de liquidité avec lequel a été conclu un contrat de liquidité en ce qui concerne les instruments financiers de l'émetteur ;

4° Le prestataire de services d'investissement ou toute personne morale qui lui est liée est intervenu, au cours des douze derniers mois, en qualité de chef de file ou de chef de file associé d'une offre portant sur des instruments financiers de l'émetteur rendue publique ;

5° Le prestataire de services d'investissement ou toute personne morale qui lui est liée est partie à tout autre accord avec l'émetteur concernant la prestation de services d'investissement mentionnés aux 5° et 6° de l'article L. 321-1 du code monétaire et financier ou les services connexes mentionnés aux 4° et 5° de l'article L. 321-2 dudit code, à condition que cela n'entraîne pas la divulgation d'informations commerciales confidentielles et que l'accord ait été en vigueur au cours des douze derniers mois ou ait donné lieu au paiement ou à la promesse d'une rémunération au cours de la même période ;

6° Le prestataire de services d'investissement et l'émetteur sont convenus de la fourniture par le premier au second d'un service de production et de diffusion d'analyses financières sur ledit émetteur.

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Le prestataire de services d'investissement publie trimestriellement la part que représentent les recommandations diffusées d'\" acheter \", de \" conserver \", de \" vendre \" ou les recommandations formulées en des termes équivalents dans l'ensemble des recommandations du prestataire de services d'investissement ainsi que la proportion des recommandations diffusées de même type portant sur les seuls émetteurs auxquels il a fourni des services d'investissement mentionnés aux 3°, 5° et 6° de l'article L. 321-1 du code monétaire et financier ou des services connexes mentionnés aux 4° et 5° de l'article L. 321-2 dudit code importants au cours des douze derniers mois.

La publication mentionnée au premier alinéa est effectuée au moins dans un espace dédié, facilement accessible et clairement identifié, de la rubrique du site internet du prestataire de services d'investissement consacrée à l'analyse financière. Les informations sont datées et leur périodicité indiquée.

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Lorsque les mentions prévues par l'article 321-125, les 4°, 5° et 6° de l'article 321-126 et les articles 321-129 à 321-133 sont disproportionnées par rapport à la longueur de l'analyse diffusée, le prestataire de services d'investissement peut faire référence clairement et de façon bien apparente dans l'analyse elle-même à l'endroit où les mentions requises peuvent être consultées par le public, selon les modalités prévues au deuxième alinéa de l'article 321-133.

" } }, "LEGIARTI000025707945": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-142", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2005-09-09" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025707945", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/70/79/LEGIARTI000025707945.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000237966", "#text": "Arrêté du 1 septembre 2005, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000237966", "@nortexte": "ECOT0520028A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2005-09-01" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025707941", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 8 : Obligation de déclaration des opérations suspectes", "@debut": "2005-09-09" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025374912", "@fin": "2005-09-09", "@num": "321-142", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025707945", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-142", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2005-09-09", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895236", "@fin": "2019-09-11", "@num": "321-142", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La déclaration prévue aux articles L. 621-17-2 à L. 621-17-7 du code monétaire et financier peut être effectuée par courrier électronique, lettre, télécopie ou téléphone. Dans ce dernier cas, elle est confirmée par écrit.
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La déclaration écrite prend la forme du modèle type défini dans une instruction de l'AMF.

" } }, "LEGIARTI000025707947": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-143", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2005-09-09" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025707947", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/70/79/LEGIARTI000025707947.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000237966", "#text": "Arrêté du 1 septembre 2005, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000237966", "@nortexte": "ECOT0520028A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2005-09-01" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025707941", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 8 : Obligation de déclaration des opérations suspectes", "@debut": "2005-09-09" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025707947", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-143", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2005-09-09", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895234", "@fin": "2019-09-11", "@num": "321-143", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000039077804", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-143", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2019-09-11", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les opérations à notifier par application de l'article L. 621-17-2 susmentionné comprennent également les ordres de bourse.

" } }, "LEGIARTI000025707959": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-144", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2005-09-09" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025707959", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/70/79/LEGIARTI000025707959.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000237966", "#text": "Arrêté du 1 septembre 2005, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000237966", "@nortexte": "ECOT0520028A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2005-09-01" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025707941", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 8 : Obligation de déclaration des opérations suspectes", "@debut": "2005-09-09" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025707959", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-144", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2005-09-09", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895232", "@fin": "2019-09-11", "@num": "321-144", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000039077799", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-144", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2019-09-11", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les personnes mentionnées à l'article L. 621-17-2 du code monétaire et financier se dotent d'une organisation et de procédures permettant de répondre aux prescriptions des articles L. 621-17-2 à L. 621-17-7 du code monétaire et financier et des articles 321-142 et 321-143.
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Cette organisation et ces procédures ont notamment pour objet, en tenant compte des recommandations formulées par le Comité européen des régulateurs des marchés de valeurs mobilières, d'établir et de mettre à jour une typologie des opérations suspectes permettant de déceler celles qui doivent donner lieu à notification.
\n
Les dispositions du présent article s'appliquent à compter du 1er juillet 2006.

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L'agrément de la société de gestion prévu à l'article L. 214-47 du code monétaire et financier est subordonné au dépôt auprès de l'AMF d'une demande précisant l'étendue de l'agrément et d'un dossier comportant les éléments précisés par une instruction de l'AMF. A réception de ce dossier, l'AMF délivre un récépissé.
\n
La procédure et les modalités d'agrément sont précisées dans une instruction de l'AMF.
\n
Pour la délivrance de l'agrément, l'AMF apprécie les éléments énoncés aux articles 331-4 à 331-12 ; elle peut demander au requérant tous éléments d'information complémentaires nécessaires pour prendre sa décision. Elle délimite l'étendue de l'agrément.
\n
L'AMF statue sur la demande d'agrément dans un délai maximal de trois mois suivant le dépôt du dossier ; en tant que de besoin, ce délai est suspendu jusqu'à réception des éléments complémentaires demandés.
\n
La société de gestion ne peut exercer ses activités avant notification de son agrément par l'AMF.
\n

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La référence au numéro d'agrément est insérée dans les documents diffusés dans le public par la société de gestion, mais ne peut être présentée comme constituant un label de qualité de la gestion.

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La société de gestion informe l'AMF, selon les modalités précisées dans une instruction de l'AMF, des modifications portant sur les éléments caractéristiques qui figuraient dans le dossier d'agrément initial, concernant notamment l'actionnariat direct ou indirect, la direction, l'organisation et le contrôle. L'AMF fait connaître au déclarant, par écrit, les conséquences éventuelles de ces modifications sur l'agrément.

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La société de gestion doit présenter des garanties suffisantes en ce qui concerne son organisation, ses moyens techniques et humains, l'honorabilité, la compétence et l'expérience professionnelle de ses dirigeants.
\n
La société de gestion doit disposer d'une capacité autonome pour mettre en oeuvre les stratégies de gestion des fonds communs de créances qu'elle gère.
\n
La continuité de l'exécution des missions de la société de gestion nécessite que celle-ci dispose d'une dotation permanente en personnel et en moyens matériels appropriée en adéquation avec les stratégies de gestion envisagées.
\n
Pour l'exercice de sa mission, la société de gestion peut cependant :
\n
1° Recourir à la mise à disposition par une personne ou une entité appartenant au même groupe ou par un actionnaire détenant au moins 20 % du capital de la société de personnel et de matériel d'organismes extérieurs par voie contractuelle, à la condition que ces moyens soient affectés de façon durable à son activité ;
\n
2° Déléguer la gestion financière des fonds communs de créances dans les cas et conditions définis aux articles 331-10 à 331-12 ;
\n
3° Recourir à des prestataires extérieurs pour l'exécution de ses fonctions administratives, comptables et autres fonctions accessoires dès lors qu'elle dispose de moyens lui permettant d'assumer sous sa responsabilité le contrôle de leur exécution.
\n
La société de gestion vérifie que les stipulations du contrat de mise à disposition précisent notamment la mission du personnel concerné, l'existence d'un lien de rattachement hiérarchique exclusif aux dirigeants de la société de gestion, pour l'exercice des missions prévues dans le contrat, ainsi que les modalités de prise en charge des coûts relatifs au personnel détaché.
\n
Les dirigeants de la société de gestion s'engagent à respecter les règles de déontologie professionnelle, à veiller au respect de ces règles et à les faire appliquer par les personnels travaillant sous leur responsabilité.

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La société de gestion doit prévenir les conflits d'intérêts et, le cas échéant, les résoudre équitablement dans l'intérêt des porteurs de parts de fonds communs de créances. Si elle se trouve en situation de conflit d'intérêts, elle doit en informer les porteurs de la façon la plus appropriée.
\n
Elle doit prendre toutes les dispositions nécessaires, notamment en matière de séparation des métiers et des fonctions, pour garantir l'autonomie de la gestion.

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I. - Conformément à l'article 17 du décret n° 2004-1255 du 24 novembre 2004, lorsqu'elle recourt pour la gestion des fonds communs de créances à des instruments financiers à terme dans les conditions définies aux articles 13 et 14 dudit décret ou procède à des cessions de créances dans les cas prévus aux 5° et 6° de l'article 16 dudit décret, la société de gestion se dote de systèmes de gestion et d'une organisation adaptés afin de contrôler les risques afférents aux stratégies de gestion mises en oeuvre et le montant des engagements des fonds communs de créances.
\n
II. - Lorsque la société de gestion recourt de manière passive à des instruments financiers à terme pour la gestion des fonds communs de créances, c'est-à-dire lorsque les modalités des contrats conclus sur de tels instruments sont définies à la création du fonds et ne peuvent être modifiées avant leur dénouement, et ne procède pas à des cessions de créances au sens des 5° et 6° de l'article 16 du décret susmentionné, les systèmes de gestion et l'organisation mentionnés au I doivent permettre :
1° Une identification des risques financiers ;
\n
2° Une maîtrise des risques juridiques afférents aux instruments financiers à terme utilisés.
\n
III. - Lorsque la société de gestion recourt de manière active à des instruments financiers à terme pour la gestion des fonds communs de créances, c'est-à-dire qu'elle peut prendre et modifier des positions par des contrats portant sur de tels instruments au cours de la vie du fonds, ou procède à des cessions de créances au sens des 5° et 6° de l'article 16 du décret susmentionné, les systèmes de gestion et l'organisation mentionnés au I sont conformes au II et doivent permettre :
\n
1° Une maîtrise des stratégies de gestion envisagées ;
\n
2° Une évaluation des risques, réalisée par une unité indépendante des unités commerciales et opérationnelles, et soumise au moins semestriellement à l'organe délibérant de la société de gestion ;
\n
3° Un contrôle permanent du montant de la perte nette maximale du fonds résultant de l'ensemble des contrats constituant des instruments financiers à terme conclu et portant sur des risques de crédit, y compris les contrats de couverture. La perte maximale s'entend du montant de perte nette total qui pourrait résulter du fait de ces contrats. Elle ne peut excéder la valeur des actifs tels que définis par l'article 2 du décret n° 2004-1255. La société de gestion détermine la valeur de ses actifs à leur valeur probable de réalisation ou à toute autre valeur cohérente avec la nature des engagements du fonds commun de créances.

" } }, "LEGIARTI000025708085": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "331-10", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2005-09-09" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025708085", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/70/80/LEGIARTI000025708085.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000237966", "#text": "Arrêté du 1 septembre 2005, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000237966", "@nortexte": "ECOT0520028A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2005-09-01" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397487", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Paragraphe 3 : Organisation", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397475", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Sous-section 1 : Agrément", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397474", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Section 1 : Sociétés de gestion de fonds communs de créances", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397473", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Chapitre Ier : Sociétés de gestion d'organismes de placement collectif autres que les sociétés de gestion de portefeuille", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025397493", "@fin": "2005-09-09", "@num": "331-10", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025708085", "@fin": "2007-12-31", "@num": "331-10", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2005-09-09", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

I. - la société de gestion peut déléguer tout ou partie de la gestion financière d'un ou plusieurs fonds communs de créances dont elle a la charge à :
\n
1° Une autre société de gestion de fonds communs de créances agréée par l'AMF, si la société délégataire dispose des moyens adaptés au type de gestion envisagé ;
\n
2° Une société de gestion de portefeuille qui a fait approuver par l'AMF un programme d'activités spécifique à l'utilisation des dérivés de crédit ;
\n
3° Un établissement de crédit agréé en France pour l'activité de gestion pour le compte de tiers ;
\n
4° Une succursale établie en France d'un établissement de crédit dont le siège statuaire est situé dans un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen, à la condition que cette succursale soit agréée pour l'activité de gestion pour le compte de tiers ;
\n
5° Une personne mentionnée au 1° de l'article 6 du décret n° 2004-1255 du 24 novembre 2004 agréée ou habilitée selon les normes de l'Etat où est situé son siège statutaire, à exercer une telle activité ;
\n
6° Une personne habilitée à gérer des portefeuilles ou des organismes de placement collectifs par une autorité publique ou ayant reçu délégation par une autorité publique.
\n
Le délégataire doit respecter les règles de bonne conduite applicables aux sociétés de gestion de fonds communs de créances. Le délégataire ne peut pas sous-déléguer la gestion du fonds qui lui est confiée.
\n
II. - Dans tous les cas, la délégation ne doit pas être susceptible d'engendrer des conflits d'intérêts. En particulier, si les circonstances l'exigent, le délégataire devra respecter les dispositions de l'article 321-31.
\n
La société de gestion demeure responsable des activités déléguées.

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Lorsque la société de gestion délègue la gestion financière d'un fonds commun de créances, le délégataire doit être doté d'une organisation conforme aux dispositions de l'article 331-9 et respecter les règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles mentionnées à la sous-section 2 de la présente section.
\n
La délégation ne doit pas entraver le bon exercice de la surveillance par l'AMF dont la société de gestion fait l'objet.
\n
Le délégant transmet à l'AMF une attestation certifiant de l'agrément du délégataire pour exercer l'activité de gestion pour le compte de tiers. S'il n'existe pas d'accord de reconnaissance mutuelle ou d'échange d'informations confidentielles entre l'AMF et l'autorité ayant délivré l'agrément du délégataire, le contrat de délégation doit contenir une clause d'acceptation d'audit effectué par l'AMF ou au nom et pour le compte de l'AMF, sans autorisation de la société de gestion.
\n
Le cas échéant, la demande d'autorisation de la délégation de gestion peut être suspendue jusqu'à la réception d'informations données par l'autorité d'agrément du délégataire.

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Dès lors qu'elle ne répond pas aux conditions d'organisation prévues à l'article 331-9, la société de gestion délégante doit mettre en place un programme de contrôle du délégataire qui comprend les éléments suivants :
\n
1° Une description de la stratégie de gestion du fonds dont la gestion est déléguée ;
\n
2° Le contrat type de délégation de gestion financière. Ce contrat doit notamment comporter les indications suivantes :
\n
a) Les critères d'investissement retenus, notamment la nature et le niveau des indicateurs de risques et de rendements choisis ainsi que les stratégies éligibles ou interdites ;
\n
b) Le champ d'application de la délégation ;
\n
c) Les moyens quantitatifs et qualitatifs du délégataire ;
\n
d) Le mode de rémunération du délégataire ;
\n
e) Les modalités d'information du délégant par le délégataire au titre de l'activité de gestion du fonds ;
\n
f) Les modalités de contrôle du délégant ;
\n
g) Les conditions de révocabilité et la durée du contrat. La résiliation du contrat doit être effectuée dans des conditions permettant d'assurer la continuité de l'activité déléguée ;
\n
h) Le droit applicable ;
\n
3° Les modalités de suivi de la gestion déléguée et les contrôles effectués sur le respect du contrat de délégation au sein de la société délégante, en précisant les moyens techniques utilisés et les personnes responsables du suivi et du contrôle de la délégation.

\n
\n
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L'AMF contrôle sur pièces et sur place le respect des déclarations et engagements formulés dans le dossier de demande d'agrément.

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Le transfert de la gestion d'un fonds commun de créances d'une société de gestion à une autre est subordonné à l'approbation de l'AMF.

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La cessation définitive d'activité de la société de gestion doit être notifiée à l'AMF.

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Le retrait d'agrément mentionné à l'article L. 214-47 du code monétaire et financier est précédé d'une demande d'explication à la société de gestion ou d'une mise en demeure de régulariser la situation critiquée.
\n
L'AMF notifie sa décision à la société de gestion et aux dépositaires concernés par lettre motivée.
\n
Le retrait d'agrément interdit à la société de gestion la poursuite de ses activités, autres que celles nécessaires à la continuité de la gestion courante des fonds communs de créances dont elle a la charge, jusqu'à leur transfert à une autre société de gestion, dans les conditions prévues au dernier alinéa.
\n
En cas de retrait d'agrément, le ou les dépositaires des fonds communs de créances dont la société de gestion a la charge choisissent, sous un délai de deux mois, en accord avec l'AMF, une ou plusieurs sociétés de gestion acceptant d'assurer la continuité de la gestion de ces fonds communs de créances.

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Le transfert des fonctions de gestion effectué à la suite d'un retrait d'agrément ainsi que celui mentionné à l'article 331-14 doivent être portés à la connaissance du public dans les conditions prévues à l'article 421-12.

" } }, "LEGIARTI000025708119": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "331-18", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2005-09-09" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025708119", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/70/81/LEGIARTI000025708119.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025909272", "@num": "321-18", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 321-18 (Ab)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000237966", "#text": "Arrêté du 1 septembre 2005, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000237966", "@nortexte": "ECOT0520028A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2005-09-01" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397537", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Sous-section 2 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397474", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Section 1 : Sociétés de gestion de fonds communs de créances", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397473", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Chapitre Ier : Sociétés de gestion d'organismes de placement collectif autres que les sociétés de gestion de portefeuille", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025397589", "@fin": "2005-09-09", "@num": "331-18", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025708119", "@fin": "2007-12-31", "@num": "331-18", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2005-09-09", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Dans un délai de six mois à compter de la clôture de son exercice, la société de gestion doit adresser à l'AMF ses comptes annuels certifiés, le rapport de gestion établi sur ces comptes et, le cas échéant, le rapport du commissaire aux comptes.

" } }, "LEGIARTI000025708129": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "331-19", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2005-09-09" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025708129", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/70/81/LEGIARTI000025708129.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025909289", "@num": "321-19", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 321-19 (M)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000237966", "#text": "Arrêté du 1 septembre 2005, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000237966", "@nortexte": "ECOT0520028A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2005-09-01" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025708124", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Paragraphe 1 : Autonomie de la gestion", "@debut": "2005-09-09" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397537", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Sous-section 2 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397474", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Section 1 : Sociétés de gestion de fonds communs de créances", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397473", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Chapitre Ier : Sociétés de gestion d'organismes de placement collectif autres que les sociétés de gestion de portefeuille", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025397595", "@fin": "2005-09-09", "@num": "331-19", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025708129", "@fin": "2007-12-31", "@num": "331-19", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2005-09-09", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La société de gestion doit promouvoir les intérêts des porteurs de parts des fonds communs de créances qu'elle gère ou dont elle a délégué la gestion. À cet effet, elle doit exercer ses activités dans le respect de l'intégrité, la transparence et la sécurité du marché.
\n
Les opérations réalisées dans le cadre d'une gestion de fonds ainsi que leur fréquence doivent être motivées exclusivement par l'intérêt des porteurs et portées à la connaissance de ces derniers.
\n
La société de gestion doit s'abstenir de toute initiative qui aurait pour objet de privilégier ses intérêts propres, ou ceux de ses associés, actionnaires ou sociétaires, au détriment des intérêts des porteurs.
\n
Les placements réalisés pour les besoins de la gestion des fonds propres ne doivent pas être de nature à mettre en cause le respect des dispositions de l'article 331-5.

" } }, "LEGIARTI000025708131": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "331-20", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2005-09-09" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025708131", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/70/81/LEGIARTI000025708131.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025909304", "@num": "321-20", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 321-20 (Ab)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000237966", "#text": "Arrêté du 1 septembre 2005, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000237966", "@nortexte": "ECOT0520028A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2005-09-01" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025708124", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Paragraphe 1 : Autonomie de la gestion", "@debut": "2005-09-09" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397537", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Sous-section 2 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397474", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Section 1 : Sociétés de gestion de fonds communs de créances", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397473", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Chapitre Ier : Sociétés de gestion d'organismes de placement collectif autres que les sociétés de gestion de portefeuille", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025397600", "@fin": "2005-09-09", "@num": "331-20", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025708131", "@fin": "2007-12-31", "@num": "331-20", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2005-09-09", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La société de gestion met en place les moyens et procédures permettant de s'assurer que ses délégataires respectent les dispositions de la présente sous-section.
\n
Dans les mêmes conditions, la société de gestion s'assure que les sociétés liées qui interviennent pour le compte d'un fonds commun de créances ou en tant que contrepartie d'une opération conclue par ce fonds, et qui n'ont pas été sélectionnées dans le cadre de la procédure prévue à l'article 331-27 respectent les dispositions des articles 331-21 à 331-23 et 331-27 à 331-35.
\n
Au sens du présent article, est réputée constituer une \"société liée :
\n
1° Toute société contrôlée par la société de gestion de fonds communs de créances de manière exclusive ou conjointe au sens de l'article L. 233-16 du code de commerce ;
\n
2° Toute société contrôlant la société de gestion de fonds communs de créances de manière exclusive ou conjointe au sens de l'article L. 233-16 susvisé ;
\n
3° Toute société filiale de la même société mère ainsi que toute société avec laquelle la société de gestion a des mandataires sociaux ou des dirigeants communs.

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La société de gestion doit veiller à l'égalité de traitement entre porteurs de parts ou titres de créances donnant lieu à des droits identiques.

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Le choix des investissements, ainsi que celui des intermédiaires, s'effectue de manière indépendante dans l'intérêt des porteurs.
\n
Notamment, à l'exception des cas prévus au deuxième alinéa de l'article 331-20 et à l'article 331-27, ce choix ne doit pas dépendre :
\n
1° De liens de contrôle au sens de l'article L. 233-3 du code de commerce ;
\n
2° D'accords qui interdiraient ou restreindraient les possibilités de la société de gestion de mettre en oeuvre les procédures prévues aux articles 331-27 à 331-29.

" } }, "LEGIARTI000025708150": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "331-23", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2005-09-09" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025708150", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/70/81/LEGIARTI000025708150.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025909326", "@num": "321-23", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 321-23 (Ab)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000237966", "#text": "Arrêté du 1 septembre 2005, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000237966", "@nortexte": "ECOT0520028A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2005-09-01" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025708124", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Paragraphe 1 : Autonomie de la gestion", "@debut": "2005-09-09" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397537", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Sous-section 2 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397474", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Section 1 : Sociétés de gestion de fonds communs de créances", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397473", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Chapitre Ier : Sociétés de gestion d'organismes de placement collectif autres que les sociétés de gestion de portefeuille", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025397610", "@fin": "2005-09-09", "@num": "331-23", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025708150", "@fin": "2007-12-31", "@num": "331-23", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2005-09-09", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La société de gestion doit s'assurer que les droits attachés aux titres détenus par un fonds commun de créances qu'elle gère sont exercés dans l'intérêt des porteurs : droit de participer aux assemblées, d'exercer les droits de vote, faculté d'ester en justice.

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Les conditions de rémunération de la société de gestion ne doivent pas être de nature à la placer en situation de conflit d'intérêts avec les porteurs.

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L'organisation de la société de gestion doit lui permettre d'exercer ses activités avec loyauté, diligence, neutralité et impartialité au bénéfice exclusif des porteurs, dans le respect de l'intégrité et de la transparence du marché.

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La société de gestion doit adopter une organisation réduisant les risques de conflits d'intérêts. Les fonctions susceptibles d'entraîner des conflits d'intérêts doivent être strictement séparées.
\n
L'indépendance de l'activité de gestion de fonds communs de créances doit être assurée par rapport à la gestion pour compte propre de la société de gestion.

" } }, "LEGIARTI000025708170": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "331-27", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2005-09-09" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025708170", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/70/81/LEGIARTI000025708170.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025909384", "@num": "321-27", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 321-27 (Ab)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000237966", "#text": "Arrêté du 1 septembre 2005, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000237966", "@nortexte": "ECOT0520028A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2005-09-01" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025708160", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Paragraphe 2 : Moyens et organisation de la gestion", "@debut": "2005-09-09" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397537", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Sous-section 2 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397474", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Section 1 : Sociétés de gestion de fonds communs de créances", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397473", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Chapitre Ier : Sociétés de gestion d'organismes de placement collectif autres que les sociétés de gestion de portefeuille", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025397638", "@fin": "2005-09-09", "@num": "331-27", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025708170", "@fin": "2007-12-31", "@num": "331-27", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2005-09-09", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La société de gestion doit mettre en place une procédure formalisée et contrôlable de sélection et d'évaluation des intermédiaires et contreparties prenant en compte des critères objectifs tels que le coût de l'intermédiation, la qualité de l'exécution, de la recherche ou du traitement administratif des opérations.
\n
Elle rend compte de la mise en oeuvre de cette procédure dans le rapport de gestion du fonds.
\n
Lorsque la contrepartie ou l'intermédiaire n'est pas sélectionné selon les principes énoncés au premier alinéa, la rémunération de cet intermédiaire ou contrepartie ne peut accroître les frais à la charge du fonds.

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La société de gestion ne peut effectuer des opérations entre un fonds commun de créances géré et son propre compte.
\n
Elle ne peut effectuer directement entre des fonds communs de créances qu'elle gère des opérations portant sur les actifs de ces fonds.

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La société de gestion doit s'assurer que le ou les contrats de cession et le ou les contrats de gestion et de recouvrement lui permettent de remplir ses obligations d'information.

" } }, "LEGIARTI000025708186": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "331-31", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2005-09-09" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025708186", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/70/81/LEGIARTI000025708186.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025909517", "@num": "321-31", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 321-31 (M)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025708184", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Paragraphe 3 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme", "@debut": "2005-09-09" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397537", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Sous-section 2 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397474", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Section 1 : Sociétés de gestion de fonds communs de créances", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397473", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Chapitre Ier : Sociétés de gestion d'organismes de placement collectif autres que les sociétés de gestion de portefeuille", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025397840", "@fin": "2005-09-09", "@num": "331-31", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025708186", "@fin": "2007-12-31", "@num": "331-31", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2005-09-09", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les sociétés de gestion sont soumises aux dispositions du présent paragraphe pour l'ensemble de leurs activités.

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Aux fins du présent paragraphe, on entend par :
\n
1° \"Etablissement étranger équivalent :
\n
a) Un établissement étranger que son statut autorise, sur le fondement du droit du pays dans lequel est situé son siège, à effectuer des opérations de banque ou des opérations connexes aux opérations de banque mentionnées aux articles L. 311-1 et L. 311-2 du code monétaire et financier, et qui est situé dans un Etat dont la législation est reconnue comme suffisante et dont les pratiques sont considérées comme conformes aux dispositions relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme par l'instance internationale de concertation et de coordination en matière de lutte contre le blanchiment d'argent ;
\n
b) Une filiale ou succursale d'un établissement étranger visé au a ou une filiale étrangère de la société de gestion de fonds communs de créances remplissant les deux critères suivants :
\n
- son siège social n'est pas situé ou elle n'est pas implantée dans des Etats ou territoires dont la législation est reconnue insuffisante ou dont les pratiques sont considérées comme faisant obstacle à la lutte contre le blanchiment des capitaux et le financement du terrorisme par l'instance internationale de concertation et de coordination en matière de lutte contre le blanchiment d'argent ;
\n
- elle a mis en oeuvre les diligences en matière à la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme définies à l'article L. 563-3 du code monétaire et financier ;
\n
2° \"Commercialisateur : toute personne qui place les parts de fonds communs de créances auprès des investisseurs.

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La société de gestion doit faire preuve d'une vigilance constante et se doter d'une organisation et de procédures internes propres à assurer le respect des dispositions du titre VI du livre V du code monétaire et financier et les textes pris pour leur application. Elle adopte des règles écrites internes décrivant ces procédures et les diligences à accomplir notamment pour :
\n
1° Identifier et vérifier l'identité de l'investisseur et du bénéficiaire effectif avant l'établissement de la relation contractuelle ;
2° Examiner toute opération qui se présente dans des conditions inhabituelles de complexité et ne paraît pas avoir de justification économique ;
3° Effectuer les déclarations de soupçon auprès de l'autorité instituée à l'article L. 562-4 du code monétaire et financier, de sommes ou d'opérations mentionnées à l'article L. 562-2 dudit code ;
4° Conserver une trace écrite des mesures de vigilance mises en oeuvre.

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Les procédures et les modalités d'exercice des diligences décrites dans les règles internes mentionnées à l'article 331-33 sont adaptées à la nature de l'opération à effectuer, à la nature et à la structure juridique de l'investisseur, à son statut et, le cas échéant, à celui des personnes agissant pour compte propre ou pour compte de tiers, ainsi qu'au mode de commercialisation en particulier lorsque :
\n
1° La société de gestion reçoit directement d'un investisseur les ordres de souscription de parts ou titres de créances du fonds commun de créances, elle procède à son égard aux diligences requises par les dispositions du titre VI du livre V du code monétaire et financier et les textes pris pour leur application ;
\n
2° La société de gestion n'a pas de relation directe avec l'investisseur et qu'elle confie la commercialisation du fonds à un tiers ayant la qualité d'organisme financier au sens de l'article L. 562-1 du code monétaire et financier ou d'établissement étranger équivalent, la société de gestion recueille tout document écrit probant sur l'identité et le statut de cet organisme et l'existence en son sein de procédures de nature à lutter contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme. La société de gestion procède aux diligences requises par les dispositions du titre VI du livre V du code monétaire et financier et les textes pris pour leur application pour les opérations que lui transmet l'établissement tiers ;
\n
3° La société de gestion n'a pas de relation directe avec l'investisseur et qu'elle confie la commercialisation du fonds à un tiers n'ayant pas la qualité d'organisme financier au sens de l'article L. 562-1 du code monétaire et financier ou d'établissement étranger équivalent, dont le siège social n'est pas situé dans un Etat ou territoire dont la législation est reconnue insuffisante ou dont les pratiques sont considérées comme faisant obstacle à la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme par l'instance internationale de concertation et de coordination en matière de lutte contre le blanchiment d'argent, la société de gestion recueille tout document écrit probant sur l'identité et le statut de ce tiers et l'existence au sein de celui-ci de procédures de nature à lutter contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme.
\n
La société de gestion conclut avec le tiers une convention aux termes de laquelle le tiers est chargé de procéder :
\n
a) En application de sa propre législation, à l'ensemble des vérifications relatives à l'identité de l'investisseur prévues par les recommandations de l'instance internationale de concertation et de coordination en matière de lutte contre le blanchiment d'argent ;
\n
b) Aux obligations complémentaires de prévention de la lutte contre le blanchiment d'argent ou le financement du terrorisme qui peuvent lui être demandées par la société de gestion à la suite de ses propres contrôles.
\n
Ce tiers s'engage à communiquer, à la demande de la société de gestion, l'ensemble des éléments permettant à cette dernière de vérifier la conformité des procédures et contrôles mis en oeuvre aux engagements contractuels susvisés.
\n
La société de gestion procède aux diligences requises par les dispositions du titre VI du livre V du code monétaire et financier et les textes pris pour leur application pour les opérations que lui transmet l'établissement tiers.
\n
4° La société de gestion n'a pas de relation directe avec l'investisseur et qu'elle confie la commercialisation du fonds à un tiers n'ayant pas la qualité d'organisme financier au sens de l'article L. 562-1 du code monétaire et financier ou d'établissement étranger équivalent, dont le siège statutaire est situé dans un Etat ou territoire dont la législation est reconnue insuffisante ou dont les pratiques sont considérées comme faisant obstacle à la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme par l'instance internationale de concertation et de coordination en matière de lutte contre le blanchiment d'argent, ce tiers s'engage à transmettre à la société de gestion les informations nécessaires pour permettre à celle-ci de procéder aux diligences requises par les dispositions du titre VI du livre V du code monétaire et financier et les textes pris pour leur application.
\n
Dans tous les cas, la société de gestion est responsable du respect des obligations résultant du titre VI du livre V du code monétaire et financier et des textes pris pour leur application.

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Lorsqu'un tiers assure la tenue du compte émetteur du fonds commun de créances ou la tenue de compte conservation du passif du fonds ou centralise les ordres de souscription de parts ou titres de créances du fonds, la société de gestion conclut avec ce tiers une convention prévoyant la mise en oeuvre des diligences relatives à la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme en son sein, seulement après avoir vérifié son identité et son statut et établi qu'il s'agit d'un tiers ayant la qualité d'organisme financier au sens de l'article L. 562-1 du code monétaire et financier ou d'un établissement étranger équivalent. Dans le cas où la société de gestion confie une ou plusieurs de ces fonctions à un tiers qui n'a pas cette qualité, ce tiers s'engage à transmettre à la société de gestion les informations nécessaires pour lui permettre de procéder aux diligences requises par les dispositions du titre VI du livre V du code monétaire et financier et les textes pris pour leur application.

" } }, "LEGIARTI000025708227": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "331-36", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2005-09-09" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025708227", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/70/82/LEGIARTI000025708227.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025909918", "@num": "321-36", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 321-36 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000237966", "#text": "Arrêté du 1 septembre 2005, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000237966", "@nortexte": "ECOT0520028A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2005-09-01" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025708184", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Paragraphe 3 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme", "@debut": "2005-09-09" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397537", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Sous-section 2 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397474", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Section 1 : Sociétés de gestion de fonds communs de créances", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397473", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Chapitre Ier : Sociétés de gestion d'organismes de placement collectif autres que les sociétés de gestion de portefeuille", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025708227", "@fin": "2007-12-31", "@num": "331-36", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2005-09-09", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Pour l'application des articles L. 563-1 et L. 563-1-1 du code monétaire et financier et des textes pris pour leur application, les règles internes mentionnées à l'article 331-33 décrivent les procédures et diligences à mettre en oeuvre en matière d'identification de l'investisseur ou du tiers recevant les demandes de souscription, notamment en ce qui concerne la vérification de son identité et de sa situation préalablement à la souscription de parts ou de titres de créances du fonds commun de créances.
\n
Les informations recueillies relatives à l'identité et à la situation de l'investisseur ou du tiers recevant les souscriptions sont tenues à jour.
\n
La société de gestion apporte une attention particulière à l'identité des personnes résidant dans des Etats ou territoires dont la législation est jugée insuffisante ou dont les pratiques sont considérées comme faisant obstacle à la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme par l'instance internationale de concertation et de coordination en matière de lutte contre le blanchiment d'argent.

" } }, "LEGIARTI000025708232": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "331-37", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2005-09-09" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025708232", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/70/82/LEGIARTI000025708232.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025909923", "@num": "321-37", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 321-37 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000237966", "#text": "Arrêté du 1 septembre 2005, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000237966", "@nortexte": "ECOT0520028A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2005-09-01" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025708184", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Paragraphe 3 : Obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme", "@debut": "2005-09-09" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397537", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Sous-section 2 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397474", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Section 1 : Sociétés de gestion de fonds communs de créances", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397473", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Chapitre Ier : Sociétés de gestion d'organismes de placement collectif autres que les sociétés de gestion de portefeuille", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025708232", "@fin": "2007-12-31", "@num": "331-37", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2005-09-09", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les règles internes décrivent les conditions dans lesquelles la société de gestion s'assure de l'application, par ses succursales ou ses filiales situées à l'étranger, des obligations en matière de lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme définies à l'article L. 563-3 du code monétaire et financier, à moins que la législation locale y fasse obstacle, auquel cas la société de gestion informe le service institué à l'article L. 562-4 du code monétaire et financier.
\n
La société de gestion doit se doter de procédures lui permettant de respecter les dispositions du titre VI du livre V du code monétaire et financier et les textes pris pour leur application lors de la mise en oeuvre de sa stratégie de gestion.

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La société de gestion met en place un système de surveillance permettant de vérifier le respect des exigences législatives et réglementaires en matière de lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme.

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I. - Lors de la mise en oeuvre de sa politique d'investissement ou de sa stratégie de gestion par l'acquisition de créances, la société de gestion procède aux diligences requises par les dispositions du titre VI du livre V du code monétaire et financier et les textes pris pour leur application envers le cédant des créances.
\n
La société de gestion peut conclure une convention avec un tiers, ayant la qualité d'organisme financier ou d'établissement étranger équivalent, aux termes de laquelle la société est chargée, sous la responsabilité de la société de gestion de fonds, de procéder à l'ensemble des diligences requises par les dispositions du titre VI du livre V du code monétaire et financier et les textes pris pour leur application envers le cédant des créances.
\n
Ce tiers s'engage à communiquer, à la demande de la société de gestion, l'ensemble des éléments permettant à cette dernière de vérifier la conformité des procédures et contrôles mis en oeuvre aux engagements contractuels susvisés.
\n
II. - Lors de la mise en oeuvre de sa politique d'investissement ou de sa stratégie de gestion pour les fonds communs de créances par la conclusion de contrat constituant des instruments financiers à terme, la société de gestion veille à évaluer le risque de blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme.
\n
Elle identifie notamment tout instrument financier émis par des personnes morales agissant sous forme ou pour le compte de fonds fiduciaires ou de toute autre structure de gestion d'un patrimoine d'affectation dont l'identité des constituants ou des bénéficiaires n'est pas connue.
\n
En cas de délégation de la gestion des fonds communs de créances, dans les conditions fixées aux articles 331-10 à 331-12, le contrat de délégation prévoit que le délégataire est chargé de procéder aux diligences énoncées aux deux alinéas précédents.

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La société de gestion doit se doter de procédures de recrutement de son personnel lui permettant de respecter les dispositions du titre VI du livre V du code monétaire et financier et les textes pris pour leur application.
\n
Elle doit assurer à son personnel, lors de son embauche, et de manière régulière ensuite, une information et une formation sur les obligations relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme, notamment sur la réglementation applicable et ses modifications, sur les techniques de blanchiment utilisées, sur les mesures de prévention et de détection ainsi que sur les procédures et modalités de mise en oeuvre mentionnées à l'article 331-34.
\n
Elle sensibilise les personnes agissant pour son compte aux mesures à mettre en oeuvre pour assurer le respect des dispositions du titre VI du livre V du code monétaire et financier et des textes pris pour leur application.
\n
En cas de mise à disposition de personnel, le contrat de mise à disposition définit les modalités d'exécution des obligations susmentionnées.

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L'agrément de la société de gestion prévu à l'article L. 214-67 du code monétaire et financier est subordonné au dépôt auprès de l'AMF d'un dossier comportant des éléments précisés par une instruction de l'AMF.

L'AMF apprécie, au vu de ce dossier, et selon les critères fixés par l'article L. 214-68 du code monétaire et financier, l'organisation, les moyens techniques et financiers de la société de gestion, l'honorabilité, la compétence et l'expérience de ses dirigeants ainsi que les dispositions de nature à assurer la sécurité des opérations réalisées.

L'AMF peut demander à la société requérante tous éléments d'information complémentaires nécessaires pour prendre sa décision.

La société de gestion ne peut exercer ses activités avant notification par l'AMF de son agrément.

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Postérieurement à la délivrance de l'agrément, la société de gestion informe sans délai l'AMF de toute modification portant sur les éléments caractéristiques figurant dans le dossier de demande d'agrément.

L'AMF apprécie si ces modifications sont de nature à remettre en cause l'agrément qui a été délivré.

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La société de gestion doit présenter des garanties suffisantes en ce qui concerne son organisation, ses moyens techniques et financiers, l'honorabilité, la compétence et l'expérience de ses dirigeants. La société de gestion doit agir dans l'intérêt exclusif des souscripteurs et n'exercer aucune activité susceptible d'être source de conflits d'intérêts.

" } }, "LEGIARTI000025708306": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "331-44", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2005-09-09" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025708306", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/70/83/LEGIARTI000025708306.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025910001", "@num": "321-44", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 321-44 (M)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "LEGIARTI000025397595", "@num": "331-19", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 331-19 (T)", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000237966", "#text": "Arrêté du 1 septembre 2005, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000237966", "@nortexte": "ECOT0520028A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2005-09-01" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397593", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Paragraphe 3 : Délégations", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397570", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Sous-section 1 : Agrément", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397569", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Section 2 : Sociétés de gestion de sociétés civiles de placement immobilier", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397473", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Chapitre Ier : Sociétés de gestion d'organismes de placement collectif autres que les sociétés de gestion de portefeuille", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025708306", "@fin": "2007-12-31", "@num": "331-44", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2005-09-09", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les délégations consenties sont mentionnées dans les documents soumis à l'AMF.

1° Les attributions suivantes ne peuvent faire l'objet d'aucune délégation :

a) La détermination des objectifs de collecte, des conditions de réalisation des augmentations de capital et des conditions de commercialisation des parts ;
b) Le choix des investissements et des cessions d'actifs immobiliers ;
c) La détermination du montant des acomptes sur dividende ;
d) La fixation du prix d'émission des parts et l'établissement du prix d'exécution ;
e) Les décisions concernant les travaux, hormis ceux entrant dans la gestion courante du patrimoine ;

2° Les attributions suivantes peuvent être uniquement déléguées à des sociétés de gestion de société civile de placement immobilier (SCPI) :

a) La réalisation juridique et administrative des augmentations de capital ;
b) L'établissement des bulletins d'information des associés ;
c) L'élaboration du rapport annuel ;
d) La détermination des bases d'imposition des associés (bilan fiscal) ;
e) La décision de réalisation de travaux d'entretien ;
f) La gestion de la trésorerie disponible ;
g) Le suivi de l'encaissement des produits et le traitement des contentieux éventuels.

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L'AMF contrôle sur pièces et sur place le respect des engagements formulés dans le dossier de demande d'agrément.

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Le retrait d'agrément mentionné à l'article L. 214-67 du code monétaire et financier est précédé d'une demande d'explication à la société de gestion ou de mise en demeure de régulariser la situation critiquée.

L'AMF notifie sa décision à la société de gestion par lettre motivée.

Le retrait d'agrément interdit à la société de gestion la poursuite de ses activités, autres que celles nécessaires à la continuité de la gestion courante des sociétés civiles de placement immobilier dont elle a la charge, jusqu'à leur transfert à une autre société de gestion, dans des conditions prévues au présent article.

Le retrait d'agrément d'une société de gestion de société civile de placement immobilier prend effet deux mois après sa notification.

En cas de retrait d'agrément, l'assemblée générale de chacune des sociétés civiles de placement immobilier concernées se réunit dans les deux mois afin de choisir une société de gestion acceptant d'assurer la gestion de ces sociétés civiles de placement immobilier.

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La société de gestion doit adresser à l'AMF, dans les six mois suivant la clôture de l'exercice, une copie de ses comptes annuels et du rapport annuel de gestion.

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La société de gestion se dote d'une organisation et de procédures permettant de répondre aux prescriptions de vigilance et d'informations prévues au titre VI du livre V du code monétaire et financier, relatives à la lutte contre le blanchiment de capitaux et le financement du terrorisme et les textes pris pour leur application.

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La société d'épargne forestière ne doit pas placer plus de 10 % de ses liquidités dans des bons de caisse et titres de créances d'un même émetteur.

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Le teneur de compte conservateur peut recourir à un mandataire pour le représenter dans tout ou partie des tâches liées à son activité de conservation. Quand le teneur de compte conservateur ayant recours à un mandataire n'est pas une personne morale émettrice, ce mandataire est un autre teneur de compte conservateur.

Un mandat de conservation est établi entre le mandant et le mandataire. Ce mandat précise notamment :

1° Les tâches confiées au mandataire ;

2° Les responsabilités du mandant et du mandataire ;

3° Les procédures mises en oeuvre par le mandant pour assurer le contrôle des opérations effectuées par le mandataire.

Quand il a en charge la tenue individuelle des comptes de client du mandant, le mandataire s'assure que son mandant applique les procédures établies en application du deuxième alinéa de l'article 332-18. S'il constate que ces procédures n'ont pas été mises en oeuvre, il ne procède pas au règlement-livraison.
\n
Toutefois, dans le cas où pour des raisons techniques tenant au fonctionnement du système de règlement-livraison, il n'est pas en mesure d'empêcher la réalisation du règlement-livraison, il s'assure qu'aucun instrument financier appartenant à des clients ne sera utilisé à cette fin sans leur accord exprès prévu au 2° de l'article 332-4.

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Le teneur de compte conservateur veille à la mise en oeuvre de la disposition suivante : si les actions françaises vendues ne sont pas inscrites au crédit du compte du vendeur à la date d'exécution de l'ordre, le vendeur est redevable à l'égard de la contrepartie acheteuse d'une indemnité représentative du montant des dividendes détachés au cours de la période comprise entre le jour de l'exécution de l'ordre et celui du règlement-livraison.

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L'AMF tient un registre des cartes professionnelles.
\n
A cette fin, elle est tenue informée, dans un délai d'un mois, par la personne délivrant ou retirant la carte professionnelle, de l'identité des personnes auxquelles la carte est délivrée ou retirée.
\n
L'AMF est tenue informée de la désignation en qualité de responsable de la conformité pour les services d'investissement des personnes mentionnées aux articles 321-13-2 et 321-21.
\n
Les informations figurant sur le registre des cartes professionnelles sont conservées pendant dix ans après le retrait de la carte professionnelle.

" } }, "LEGIARTI000025710035": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-13-1", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-09-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710035", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/00/LEGIARTI000025710035.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364166", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 2 : Cartes professionnelles délivrées par l'AMF", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364164", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 1 : Cartes professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710035", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-13-1", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2006-09-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Pour délivrer la carte professionnelle, l'AMF organise un examen professionnel consistant en un entretien avec un jury du candidat à l'attribution de la carte professionnelle, présenté par le prestataire habilité pour le compte duquel il est appelé à exercer ses fonctions.
\n
Le programme et les modalités de cet examen sont précisés par une instruction de l'AMF.
\n
L'AMF organise au moins deux sessions d'examen par an, arrête la composition du jury, les dates des examens ainsi que le montant des droits d'inscription. Ces informations sont portées à la connaissance des prestataires habilités.
\n
Les droits d'inscription sont recouvrés par l'AMF auprès des prestataires habilités qui présentent des candidats.

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Une personne peut être dispensée par l'AMF de l'examen mentionné à l'article 321-13-1, lorsqu'elle a exercé des fonctions de responsable de la conformité pour les services d'investissement chez un autre prestataire habilité ayant une activité et une organisation équivalentes, à la condition que cette personne ait déjà passé avec succès cet examen et que le prestataire habilité pour le compte duquel elle est appelée à exercer ses fonctions ait déjà présenté avec succès un candidat à l'examen.

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Le jury mentionné à l'article 321-13-1 est présidé par un responsable de la conformité pour les services d'investissement en exercice, assisté par une personne dirigeant un service opérationnel chez un prestataire habilité et par un membre des services de l'AMF. Si un candidat estime qu'un membre du jury est en conflit d'intérêts à son égard, il peut demander à l'AMF d'être affecté à un autre jury.
\n
Le jury propose à l'AMF la délivrance de la carte professionnelle s'il estime que les conditions mentionnées au second alinéa de l'article 321-13 sont satisfaites. Sans préjudice des dispositions du dernier alinéa du présent article, le jury propose de refuser la délivrance de la carte professionnelle s'il estime que les conditions requises pour l'exercice de la fonction de responsable de la conformité pour les services d'investissement ne sont pas satisfaites.
\n
Si le jury estime que le candidat dispose des qualités requises pour exercer la fonction de responsable de la conformité pour les services d'investissement mais que le prestataire habilité ne lui accorde pas une autonomie appropriée ou ne met pas à sa disposition les moyens humains et techniques nécessaires à l'accomplissement de sa fonction, il peut proposer de subordonner la délivrance de la carte professionnelle à la condition que le prestataire habilité régularise cette situation et informe l'AMF des mesures prises à cet effet.

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Les titulaires d'une carte professionnelle de responsable du contrôle des services d'investissement, au jour de l'entrée en vigueur du présent article, bénéficient de plein droit de l'attribution de la carte professionnelle de responsable de la conformité pour les services d'investissement.

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Le prestataire habilité s'assure que le responsable de la conformité pour les services d'investissement dispose de l'autonomie, des moyens humains et techniques et de l'accès à l'information nécessaires à l'accomplissement de sa mission. Ces moyens doivent être adaptés à la nature, au volume et aux risques des activités exercées par le prestataire habilité ainsi qu'à son organisation.
\n
Le prestataire habilité s'assure que le responsable de la conformité pour les services d'investissement agit de façon indépendante et ne reçoit pas de rémunération de nature à altérer l'indépendance de son jugement.
\n
Hormis le cas où le responsable de la conformité pour les services d'investissement est un dirigeant, le prestataire habilité s'assure que le responsable de la conformité pour les services d'investissement n'effectue aucune opération commerciale, financière ou comptable pour le compte dudit prestataire.

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Le responsable de la conformité pour les services d'investissement rend compte régulièrement de l'exercice de ses fonctions à l'organe de direction, qui en rend compte au conseil d'administration ou au conseil de surveillance, ou à défaut à l'organe chargé de l'administration ou de la surveillance. Toutefois, lorsque l'un de ces organes l'estime nécessaire, le responsable de la conformité pour les services d'investissement rend compte directement au conseil d'administration ou au conseil de surveillance, ou à défaut à l'organe chargé de l'administration ou de la surveillance.
\n
Le responsable de la conformité pour les services d'investissement élabore chaque année un rapport sur les conditions d'exercice de ses missions. Ce rapport est transmis à l'organe de direction du prestataire habilité et à l'AMF au plus tard le 30 avril suivant la fin de l'année civile. L'organe de direction le transmet au conseil d'administration ou au conseil de surveillance, ou à défaut à l'organe chargé de l'administration ou de la surveillance, lorsque le responsable de la conformité pour les services d'investissement ne rend pas compte directement à l'un de ces organes.
\n
Ce rapport comporte :
\n
1° La description de l'organisation de la fonction de responsable de la conformité pour les services d'investissement ;
\n
2° Le recensement des tâches accomplies dans l'exercice de cette fonction ;
\n
3° Les observations que le responsable de la conformité pour les services d'investissement a été conduit à formuler ;
\n
4° Les mesures adoptées en suite de ces observations.

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Le recueil mentionné au 2° de l'article 321-22 est porté à la connaissance de l'organe de direction du prestataire habilité, qui le met à la disposition du conseil d'administration, du conseil de surveillance, ou à défaut de l'organe chargé de l'administration ou de la surveillance.
\n
Il est également mis, à sa demande, à la disposition de l'AMF. Les modifications qui lui sont apportées sont décrites dans le rapport d'activité mentionné à l'article 321-23-2.
\n
Il comporte en particulier les procédures connues sous le nom de \"muraille de Chine, dont l'objet est de prévenir la circulation indue d'informations confidentielles, notamment des informations privilégiées définies à l'article 621-1.
\n
Ces procédures prévoient notamment :
\n
1° L'organisation matérielle conduisant à la séparation des différentes entités susceptibles de générer des conflits d'intérêts dans les locaux du prestataire habilité ;
\n
2° Les conditions dans lesquelles le responsable de la conformité pour les services d'investissement peut autoriser, dans des circonstances particulières, la transmission d'une information confidentielle d'un service à un autre ou le concours, au bénéfice d'un service, d'un collaborateur d'un autre service.
\n
Le responsable de la conformité pour les services d'investissement surveille l'application des autorisations qu'il délivre.

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En application de l'article 321-76, le responsable de la conformité pour les services d'investissement organise les conditions de surveillance des transactions sur instruments financiers effectuées par le prestataire habilité pour son compte propre ou leur interdiction.
\n
Il élabore et tient à jour une liste de surveillance et une liste d'interdiction de transactions pour compte propre sur des instruments financiers déterminés.

\n
\n
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La liste de surveillance recense les instruments financiers sur lesquels le prestataire habilité dispose d'une information sensible rendant nécessaire une vigilance particulière de la part du responsable de la conformité pour les services d'investissement.
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Le responsable de la conformité pour les services d'investissement suit l'état des transactions sur les instruments financiers inscrits sur la liste de surveillance. Il est fondé à faire suspendre les négociations effectuées sur ces instruments par le prestataire habilité pour son compte propre, notamment lorsque de telles négociations peuvent donner à croire que le prestataire habilité intervient sur la base d'informations privilégiées définies à l'article 621-1.
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Le responsable de la conformité pour les services d'investissement apprécie les conséquences que doit comporter, pour les analystes financiers, l'inscription d'un instrument financier sur la liste de surveillance.

\n
\n
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La liste d'interdiction recense les instruments financiers sur lesquels, compte tenu de la nature des informations détenues par le prestataire habilité, ce dernier s'abstient d'intervenir pour son compte propre et de diffuser une analyse financière.
\n
Le responsable de la conformité pour les services d'investissement détermine quels services du prestataire habilité doivent s'abstenir de formuler auprès des clients une recommandation concernant la négociation de titres inscrits sur la liste d'interdiction.
\n
Le responsable de la conformité pour les services d'investissement prévoit les conditions dans lesquelles il peut, nonobstant les dispositions du premier alinéa et quand l'absence d'une analyse constituerait en soi une information non souhaitable, en autoriser sous son contrôle la publication.
\n
Il prévoit les conditions dans lesquelles il porte la liste d'interdiction à la connaissance des personnes concernées.

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Le responsable de la conformité pour les services d'investissement peut déléguer tout ou partie de ses missions à un ou plusieurs salariés du prestataire habilité ou à une ou plusieurs personnes physiques agissant pour son compte.
\n
Le prestataire habilité peut présenter le ou les délégataires à l'examen mentionné à l'article 321-13-1. L'AMF s'assure que le nombre des titulaires de la carte professionnelle est en adéquation avec la nature et les risques des activités du prestataire habilité, sa taille et son organisation.
\n
Lorsque plusieurs personnes sont titulaires de la carte professionnelle, le prestataire habilité définit précisément par écrit les attributions de chacune d'entre elles.

" } }, "LEGIARTI000025710106": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-23-8", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-09-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710106", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/01/LEGIARTI000025710106.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025710103", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 2 : Dispositions particulières", "@debut": "2006-09-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025710095", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 3 : Délégation des missions du responsable de la conformité pour les services d'investissement", "@debut": "2006-09-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025710057", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 3 : La fonction de responsable de la conformité pour les services d'investissement", "@debut": "2006-09-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710106", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-23-8", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2006-09-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsqu'un prestataire habilité appartient à un groupe au sens de l'article 321-21 ou relève d'un organe central au sens de l'article L. 511-30 du code monétaire et financier, il peut déléguer l'exercice de la fonction de responsable de la conformité pour les services d'investissement à un salarié d'une entité appartenant au même groupe ou relevant du même organe central, installée en France. Ce salarié est titulaire de la carte professionnelle de responsable de la conformité pour les services d'investissement.
\n
L'usage de la faculté mentionnée au premier alinéa fait l'objet d'un accord préalable des conseils d'administration ou des conseils de surveillance, ou à défaut des organes chargés de l'administration ou de la surveillance, de l'entité concernée et du prestataire habilité ainsi que de l'AMF, qui s'assure que sa mise en oeuvre n'est pas susceptible de créer des conflits d'intérêts.

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Lorsque la fonction de responsable de la conformité pour les services d'investissement a été confiée à un dirigeant, l'exécution de tout ou partie des tâches de contrôle prévues au 6° de l'article 321-22 peut être déléguée à une personne physique ou morale extérieure au prestataire habilité.
\n
Lorsque l'AMF estime que le dirigeant ne peut, notamment en cas de conflits d'intérêts, assurer lui-même l'exécution de tout ou partie des tâches de contrôle mentionnées au premier alinéa, ces tâches doivent être déléguées à une personne physique ou morale extérieure au prestataire habilité.
\n
Dans tous les cas, le prestataire habilité s'assure que le délégataire s'engage à exercer un contrôle conforme aux dispositions de la présente section et à donner à l'AMF l'accès, y compris sur place, à toutes les informations nécessaires à l'exercice de sa mission. Le contrat de délégation est soumis à l'accord préalable de l'AMF qui peut solliciter l'avis du jury mentionné à l'article 321-13-1.

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L'enregistrement d'une conversation téléphonique a pour fin de faciliter le contrôle de la régularité des opérations effectuées et leur conformité aux instructions des donneurs d'ordres.

L'audition de l'enregistrement d'une conversation téléphonique, prévu à l'article 321-78, peut être effectuée par le responsable de la conformité pour les services d'investissement. Si le responsable de la conformité pour les services d'investissement ne procède pas lui-même à l'audition, celle-ci ne peut intervenir qu'avec son accord ou l'accord d'une personne désignée par lui.

Le collaborateur dont les conversations téléphoniques sont susceptibles de faire l'objet d'un enregistrement est informé des conditions dans lesquelles il pourra écouter les enregistrements en cause.

La durée de conservation des enregistrements téléphoniques des négociateurs d'instruments financiers est régie par les articles 321-81 et 321-84, y compris lorsque les conversations se réfèrent à une transaction portant sur un instrument financier non admis aux négociations sur un marché réglementé.

La durée de conservation des enregistrements ne peut être supérieure à cinq ans.

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Le prestataire habilité organise, sous réserve des dispositions de l'article 321-86 et dans des conditions conformes aux lois et règlements en vigueur, l'enregistrement des conversations téléphoniques :

1° Des négociateurs d'instruments financiers ;

2° Des collaborateurs qui, sans être négociateurs, participent à la relation commerciale avec les donneurs d'ordres, lorsque le responsable de la conformité pour les services d'investissement l'estime nécessaire du fait de l'importance que sont susceptibles de revêtir les montants ou les risques des ordres en cause.

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Les règles déontologiques mentionnées à l'article 321-98 prévoient :

1° Les modalités selon lesquelles le responsable de la conformité pour les services d'investissement est informé des opérations ou des projets d'opérations en cause ;

2° Les restrictions applicables aux transactions du prestataire habilité sur les instruments financiers directement ou indirectement concernés par ces opérations ou projets d'opérations ;

3° Les modalités de contrôle du respect par le prestataire habilité des restrictions mentionnées au 2°.

Les règles déontologiques précisent notamment les conditions dans lesquelles le service, qui est en relation avec un client en vue de réaliser une opération financière sur le marché primaire ou une opération de reclassement ou une offre publique, informe le responsable de la conformité pour les services d'investissement de cette relation.

Le responsable de la conformité pour les services d'investissement est informé dès que le service considère que l'aboutissement de l'opération est suffisamment probable pour qu'une surveillance particulière des instruments financiers en cause soit nécessaire afin de prévenir tout risque de conflit d'intérêts ou d'exploitation d'une information privilégiée définie à l'article 621-1.

Le responsable de la conformité pour les services d'investissement décide s'il y a lieu de porter les instruments financiers concernés sur la liste de surveillance mentionnée à l'article 321-23-4.

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L'inscription sur la liste d'interdiction mentionnée à l'article 321-23-4 d'un ou plusieurs instruments financiers concernés par une opération sur le marché primaire a lieu à la date à laquelle les caractéristiques essentielles de l'opération, en particulier de prix, sont arrêtées.

S'agissant d'une offre publique, l'inscription sur la liste d'interdiction a lieu à l'appréciation du responsable de la conformité pour les services d'investissement et au plus tard au moment de la fixation des conditions de prix.

Toutefois, le responsable de la conformité pour les services d'investissement peut décider qu'il ne sera pas procédé à l'inscription mentionnée aux deux alinéas précédents s'il estime que celle-ci aurait pour effet de dévoiler qu'une opération est en préparation.

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Quand le prestataire habilité participe, soit comme chef de file ou membre d'un syndicat de placement ou de garantie à une opération financière sur le marché primaire, soit comme conseil ou présentateur à une offre publique, le responsable de la conformité pour les services d'investissement peut autoriser son ou ses analystes, dans les conditions mentionnées au troisième alinéa de l'article 321-23-5 et au troisième alinéa de l'article 321-23-6, à publier et diffuser avant l'annonce publique de l'opération une analyse financière concernant, selon le cas, la société émettrice, la société initiatrice ou la société cible.

Après l'annonce publique de l'opération, et en liaison avec elle, toute publication sur les sociétés concernées met en évidence le rôle joué par le prestataire habilité dans l'opération.

" } }, "LEGIARTI000025710211": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-109", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-09-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710211", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/02/LEGIARTI000025710211.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370336", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370335", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 6 : Règles de bonne conduite applicables aux opérations financières sur le marché primaire, aux opérations de reclassement ainsi qu'aux offres publiques d'acquisition", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025370349", "@fin": "2006-09-21", "@num": "321-109", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710211", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-109", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2006-09-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895148", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-109", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Il appartient au responsable de la conformité pour les services d'investissement d'un prestataire habilité, faisant partie du même groupe qu'un autre prestataire dont il est informé qu'il participe à une opération sur le marché primaire, à une opération de reclassement ou à une offre publique, d'apprécier dans quelle mesure il doit appliquer les dispositions relatives à la surveillance ou à l'interdiction prévues dans le présent paragraphe.

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Le prestataire chef de file doit veiller à ne pas être en situation de conflit d'intérêts avec la société introduite. Lorsqu'il existe une situation susceptible de créer un risque de conflit d'intérêts, en particulier lorsque le prestataire habilité est actionnaire de la société, celui-ci s'assure de l'efficacité des mesures adoptées afin de parer à ce risque, notamment les procédures appelées \" murailles de Chine \", mentionnées à l'article 321-23-3, mises en place au sein du prestataire habilité ou au sein du groupe auquel il appartient.

Sauf circonstances particulières qu'il est en mesure de justifier à la demande de l'AMF, le prestataire chef de file n'est pas rémunéré sous forme d'attribution de titres de la société introduite.

" } }, "LEGIARTI000025710222": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-118", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-09-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710222", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/02/LEGIARTI000025710222.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370364", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 2 : Dispositions propres à l'introduction des titres de sociétés sur un marché d'instruments financiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370335", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 6 : Règles de bonne conduite applicables aux opérations financières sur le marché primaire, aux opérations de reclassement ainsi qu'aux offres publiques d'acquisition", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025374539", "@fin": "2006-09-21", "@num": "321-118", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710222", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-118", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2006-09-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895186", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-118", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le recueil mentionné au 2° de l'article 321-22 , doit indiquer quelles sont les règles applicables aux collaborateurs, qui, dans le cadre d'un placement auquel participe le prestataire habilité, souhaiteraient déposer, pour leur compte propre ou pour le compte d'un tiers qu'ils sont habilités à représenter, des ordres de souscription ou d'acquisition des actions des sociétés introduites.

En tout état de cause, tous les collaborateurs susceptibles lors de la réalisation d'un placement de disposer, dans l'exercice de leurs fonctions, d'informations sur l'état du livre d'ordres, doivent être considérés au regard de l'article 321-37 comme occupant une fonction sensible. En conséquence, le responsable de la conformité pour les services d'investissement, sauf cas particulier, dont il doit pouvoir justifier à la demande de l'AMF, leur interdit de participer audit placement.

" } }, "LEGIARTI000025710229": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-120", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-09-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710229", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/02/LEGIARTI000025710229.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370364", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 2 : Dispositions propres à l'introduction des titres de sociétés sur un marché d'instruments financiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025370335", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 6 : Règles de bonne conduite applicables aux opérations financières sur le marché primaire, aux opérations de reclassement ainsi qu'aux offres publiques d'acquisition", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025374681", "@fin": "2006-09-21", "@num": "321-120", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710229", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-120", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2006-09-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895182", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-120", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le prestataire chef de file doit inclure, dans le recueil mentionné au 2° de l'article 321-22, une procédure dite de \" muraille de Chine \", au sens de l'article 321-23-3, assurant la séparation du service recevant les ordres et du service centralisant les ordres collectés par l'ensemble des prestataires habilités qui participent à la construction du livre d'ordres.

" } }, "LEGIARTI000025710239": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "321-128", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-09-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710239", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/02/LEGIARTI000025710239.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025374791", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-paragraphe 3 : Elaboration de l'analyse : l'indépendance de l'analyste et la gestion des conflits d'intérêts", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025374693", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Paragraphe 7 : Règles de bonne conduite applicables à la production ou à la diffusion d'analyses financières", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364227", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Sous-section 4 : Règles de bonne conduite", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364163", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Section 3 : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364141", "@fin": "2007-12-31", "#text": "Chapitre Ier : Prestataires de services d'investissement exerçant les services\r\nd'investissement autres que la gestion pour le compte de tiers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025364138", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE II : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025374797", "@fin": "2006-09-21", "@num": "321-128", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710239", "@fin": "2007-12-31", "@num": "321-128", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2006-09-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895196", "@fin": "2999-01-01", "@num": "321-128", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

I. - Le prestataire de services d'investissement se dote des procédures et des moyens adaptés à :

1° La détection des situations éventuelles de conflits d'intérêts impliquant l'analyse financière ;

2° La gestion des franchissements de la \" muraille de Chine \" mentionnée à l'article 321-23-3.

II. - En tout état de cause, le prestataire de services d'investissement prévoit que :

1° L'analyste ne peut échanger des informations avec les autres collaborateurs à propos d'une opération déterminée, en vue ou en préparation, avant d'avoir obtenu l'accord du responsable de l'analyse financière mentionné à l'article 321-123.

Sont concernés tous les collaborateurs qui, pour le compte du prestataire de services d'investissement et des autres prestataires du groupe auquel le prestataire de services d'investissement appartient, sont en charge de l'activité de placement et prise ferme ou de l'activité de conseil aux entreprises en matière de structure de capital, de stratégie industrielle et de questions connexes ainsi que des services concernant les fusions et le rachat d'entreprises.

2° Lorsque l'analyste a franchi la \" muraille de Chine \", il ne retrouve ses fonctions antérieures qu'avec l'accord du responsable de la conformité pour les services d'investissement et du responsable de l'analyse financière.

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Le responsable de la conformité pour les services d'investissement participe à l'établissement des procédures relatives à l'application des présentes dispositions.

Conjointement avec le responsable de l'analyse, il contribue notamment à établir les modalités d'application des articles 321-126 à 321-135.

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Pour la passation des ordres, la société de gestion de fonds communs de créances doit :

1° Mettre en place une procédure formalisée de passation des ordres, permettant la traçabilité de ceux-ci. Cette procédure est soumise au système de contrôle des opérations et des procédures internes mentionné à l'article 322-22-1 ;
\n
2° Se doter des moyens nécessaires, en particulier pour le traitement des flux et l'accès à l'information et aux marchés ;
\n
3° Mettre en place une procédure équivalant à un horodatage des ordres et veiller également à la mise en place d'un horodatage chez les intermédiaires et les dépositaires ;
\n
4° Veiller à réduire de manière aussi brève que possible le délai total d'exécution des ordres depuis leur enregistrement initial jusqu'à leur comptabilisation ;
\n
5° Transmettre au dépositaire du fonds commun de créances l'affectation précise des ordres au plus tard dès qu'elle a connaissance de leur exécution ;
\n
6° Définir au préalable les règles d'affectation des ordres groupés ;
\n
7° Ne pas réaffecter a posteriori les opérations effectuées.

Pour les investissements en titres non négociés sur des marchés réglementés mentionnés à l'article L. 422-1 du code monétaire et financier ou sur les marchés réglementés en fonctionnement régulier d'un Etat ni membre de la Communauté européenne ni partie à l'accord sur l'Espace économique européen pour autant que ces marchés n'ont pas été écartés par l'AMF, la société de gestion de fonds communs de créances doit se doter de procédures spécifiques et adaptées aux titres concernés.

" } }, "LEGIARTI000025710854": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "332-8", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-09-21" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710854", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/08/LEGIARTI000025710854.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025910308", "@num": "322-8", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 322-8 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000818437", "#text": "Arrêté du 9 mars 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000818437", "@nortexte": "ECOT0620051A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-03-09" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397871", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Paragraphe 3 : Moyens et procédures du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397849", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Sous-section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330894", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 1 : Champ d'application du cahier des charges et définition de l'activité de tenue de compte-conservation", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025397872", "@fin": "2006-09-21", "@num": "332-8", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710854", "@fin": "2007-12-31", "@num": "332-8", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2006-09-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le teneur de compte conservateur dispose des moyens et procédures conformes aux prescriptions résultant de la présente section.

Ces moyens et procédures recouvrent notamment les ressources humaines, l'informatique, la comptabilité, les dispositifs de protection des clients et le dispositif de conformité et de contrôle interne.

Le teneur de compte doit être en mesure de justifier à tout moment du respect de ces exigences.

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Un compte individuel ordinaire d'instruments financiers ne doit pas être débiteur en date de règlement-livraison de tout instrument cédé.
\n
Le teneur de compte conservateur établit les procédures :
\n
1° Permettant de faire ressortir toute négociation de cession susceptible de rendre un solde de compte d'instruments financiers débiteur en date de règlement-livraison ;
\n
2° Prévenant l'avènement d'un tel solde débiteur.

" } }, "LEGIARTI000025710862": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "339-1", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-05-18" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710862", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/08/LEGIARTI000025710862.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025914484", "@num": "329-1", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 329-1 (M)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000635141", "#text": "Arrêté du 10 mai 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000635141", "@nortexte": "ECOT0620055A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-05-10" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" }, { "@id": "LEGIARTI000006660592", "@num": "L621-31", "#text": "Code monétaire et financier - art. L621-31 (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" }, { "@id": "LEGIARTI000006661356", "@num": "L621-32", "#text": "Code monétaire et financier - art. L621-32 (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" }, { "@id": "LEGIARTI000006688159", "@num": "R621-30-1", "#text": "Code monétaire et financier - art. R621-30-1 (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025710860", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre IX : Recommandations d'investissement produites ou diffusées dans le cadre d'une activité journalistique", "@debut": "2006-05-18" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710862", "@fin": "2007-12-31", "@num": "339-1", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2006-05-18", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les entreprises mentionnées au 1° de l'article L. 621-31 du code monétaire et financier qui ne sont pas adhérentes de l'association prévue à l'article L. 621-32 du code monétaire et financier et les journalistes professionnels autres que ceux mentionnés au 2° de l'article L. 621-31 du code monétaire et financier sont soumis aux dispositions du présent chapitre lorsqu'ils produisent ou diffusent dans le cadre de leur activité journalistique des recommandations d'investissement telles que définies aux articles R. 621-30-1 à R. 621-30-4 du code monétaire et financier.

" } }, "LEGIARTI000025710867": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "339-2", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-05-18" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710867", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/08/LEGIARTI000025710867.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025914485", "@num": "329-2", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 329-2 (Ab)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000635141", "#text": "Arrêté du 10 mai 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000635141", "@nortexte": "ECOT0620055A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-05-10" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025710860", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre IX : Recommandations d'investissement produites ou diffusées dans le cadre d'une activité journalistique", "@debut": "2006-05-18" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710867", "@fin": "2007-12-31", "@num": "339-2", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2006-05-18", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les recommandations d'investissement doivent suivre les règles de présentation suivantes :
\n
1° Les faits sont distingués des interprétations, estimations ou analyses ;
\n
2° Les rumeurs sont distinguées des informations confirmées ;
\n
3° Les objectifs de cours, projections et prévisions utilisés, et les hypothèses retenues, sont indiqués comme tels.

" } }, "LEGIARTI000025710869": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "339-3", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-05-18" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710869", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/08/LEGIARTI000025710869.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025914486", "@num": "329-3", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 329-3 (Ab)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000635141", "#text": "Arrêté du 10 mai 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000635141", "@nortexte": "ECOT0620055A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-05-10" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025710860", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre IX : Recommandations d'investissement produites ou diffusées dans le cadre d'une activité journalistique", "@debut": "2006-05-18" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710869", "@fin": "2007-12-31", "@num": "339-3", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2006-05-18", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les journalistes, mentionnés à l'article 339-1, producteurs de la recommandation d'investissement, doivent être identifiables.
Cette identification, y compris en cas d'utilisation d'un pseudonyme, doit être accessible au public sans conduire à des exigences disproportionnées.
\n
La recommandation d'investissement elle-même doit comporter les mentions prévues au premier et deuxième alinéa. Toutefois, lorsque ces exigences sont disproportionnées par rapport à la longueur de la recommandation d'investissement diffusée, il convient de mentionner les informations requises directement dans le corps même de la publication (l'article, l'encadré comportant les mentions légales ou un encadré spécifique) ou de fournir à la même place l'adresse d'un site internet approprié.
\n
Pour les recommandations d'investissement non écrites, les obligations prévues au premier et deuxième alinéa peuvent être remplies par une référence aux modalités d'accès direct à ces informations sur un support de diffusion publique aisément consultable, en particulier un site internet.

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L'AMF peut demander aux entreprises productrices mentionnées à l'article 339-1 de préciser les diligences effectuées et les méthodes suivies pour s'assurer du caractère raisonnable de la recommandation.

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Les journalistes et l'éditeur de publications de presse, l'éditeur de services de radio ou de télévision, l'éditeur de services de communication au public en ligne ou l'agence de presse, mentionnés à l'article 339-1, portent à la connaissance des lecteurs, des auditeurs ou des téléspectateurs dans les conditions définies par le directeur de la publication ou, à défaut, le représentant légal de l'entreprise et dans un délai compatible avec le rythme rédactionnel, leurs intérêts significatifs dans un ou plusieurs instruments financiers faisant l'objet de la recommandation d'investissement ou les conflits d'intérêts significatifs avec un émetteur auquel se rapporte cette recommandation, qui sont accessibles ou peuvent être raisonnablement considérés comme accessibles aux personnes participant à son élaboration.
\n
Doit notamment être porté à la connaissance du public le fait pour l'éditeur de publications de presse, l'éditeur de services de radio ou de télévision, l'éditeur de services de communication au public en ligne ou l'agence de presse :
\n
1° De détenir des intérêts financiers significatifs dans les instruments financiers faisant l'objet d'une recommandation d'investissement ou les instruments financiers qui leur sont liés ;
\n
2° D'appartenir au même périmètre de consolidation, au sens de la septième directive du Conseil 83/349/ CEE du 13 juin 1983 ou de normes comptables internationalement reconnues, qu'un émetteur dont les instruments financiers sont admis aux négociations sur un marché réglementé ;
\n
3° D'être contrôlé directement ou indirectement, au sens de l'article L. 233-3 du code de commerce, par une personne physique qui contrôle directement ou indirectement ledit émetteur.
\n
Toutefois, sont exclus de ces obligations de publication les pactes d'actionnaires qu'une disposition législative ou réglementaire n'imposerait pas de rendre publics.
\n
La recommandation d'investissement elle-même doit comporter les mentions prévues au présent article. Toutefois, lorsque ces exigences sont disproportionnées par rapport à la longueur de la recommandation d'investissement diffusée, il convient de mentionner les informations requises directement dans le corps même de la publication (l'article, l'encadré comportant les mentions légales ou un encadré spécifique) ou de fournir à la même place l'adresse d'un site internet approprié.
\n
Pour les recommandations d'investissement non écrites, les obligations prévues au présent article peuvent être remplies par une référence aux modalités d'accès direct à ces informations sur un support de diffusion publique aisément consultable, en particulier un site internet.

" } }, "LEGIARTI000025710876": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "339-6", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-31", "DATE_DEBUT": "2006-05-18" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025710876", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/08/LEGIARTI000025710876.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025914496", "@num": "329-6", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 329-6 (Ab)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000635141", "#text": "Arrêté du 10 mai 2006, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000635141", "@nortexte": "ECOT0620055A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2006-05-10" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025710860", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre IX : Recommandations d'investissement produites ou diffusées dans le cadre d'une activité journalistique", "@debut": "2006-05-18" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710876", "@fin": "2007-12-31", "@num": "339-6", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2006-05-18", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsqu'un éditeur de publications de presse, un éditeur de services de radio ou de télévision, un éditeur de services de communication en ligne au public ou une agence de presse, mentionnés à l'article 339-1, diffuse une recommandation d'investissement produite par un tiers, l'identité de celui-ci est indiquée clairement et d'une façon apparente dans la recommandation.
\n
L'éditeur ou l'agence indique également les éventuelles modifications substantielles apportées à la recommandation d'investissement diffusée et, lorsque celles-ci consistent à changer le sens de la recommandation d'investissement, l'ensemble des mentions prévues aux articles 339-3 et 339-5. Dans le cas où l'éditeur ou l'agence diffuse une recommandation d'investissement qui a fait l'objet de modifications substantielles de sa part, l'emplacement de la recommandation d'investissement et les mentions obligatoires la concernant doivent également être mentionnés, pour autant que ces éléments soient publics.
\n
Lorsqu'un éditeur de publications de presse, un éditeur de services de radio ou de télévision, un éditeur de services de communication au public en ligne ou une agence de presse, mentionnés à l'article 339-1, diffuse le résumé d'une recommandation produite par un tiers, il veille à ce qu'il soit clair et ne soit pas trompeur. L'éditeur ou l'agence indique également le moyen d'accéder à la recommandation d'investissement ou aux mentions obligatoires la concernant, pour autant que ces éléments soient publics.

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Le teneur de compte conservateur respecte, en toutes circonstances, les obligations suivantes :

1° Le teneur de compte conservateur apporte tous ses soins à la conservation des instruments financiers et veille à ce titre à la stricte comptabilisation des instruments financiers et de leurs mouvements dans le respect des procédures en vigueur. Le teneur de compte conservateur apporte également tous ses soins pour faciliter l'exercice des droits attachés à ces instruments financiers.

2° Le teneur de compte conservateur ne peut ni faire usage des instruments financiers inscrits en compte et des droits qui y sont attachés, ni en transférer la propriété sans l'accord exprès de leur titulaire. Il organise ses procédures internes de manière à garantir que tout mouvement affectant la conservation d'instruments financiers pour compte de tiers qu'il a en charge est justifié par une opération régulièrement enregistrée dans un compte de titulaire.

3° Le teneur de compte conservateur a l'obligation de restituer les instruments financiers inscrits en compte, dans ses livres.

Les instruments financiers nominatifs administrés font l'objet d'une inscription en compte dans les livres de l'émetteur au nom de leur titulaire conformément aux informations transmises par le teneur de compte conservateur qui administre ces instruments.

Si ces instruments n'ont pas d'autre support que scriptural, le teneur de compte conservateur responsable de leur inscription en compte les vire au teneur de compte conservateur que le titulaire désigne. Ce virement est effectué dans les meilleurs délais, sous réserve que le titulaire du compte ait rempli ses propres obligations.

Sans préjudice des dispositions comptables prévues à l'article 332-17, le teneur de compte conservateur s'assure que sont distingués, dans les livres du dépositaire central ou des dépositaires centraux auxquels il adhère, les avoirs de ses clients, y compris ceux des OPCVM dont il est dépositaire, et ses avoirs propres.

Lorsque le teneur de compte conservateur recourt aux services d'un mandataire mentionné à l'article 332-39, il s'assure de la mise en oeuvre dans les livres du mandataire de la même distinction.

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Les dispositions du présent chapitre ne s'appliquent pas aux actifs mentionnés aux a à c du I de l'article L. 214-92 du code monétaire et financier.

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En application des articles L. 214-16, L. 214-26, L. 214-48 et L. 214-118 du code monétaire et financier, le dépositaire conserve les actifs de l'organisme de placement collectif (OPC) et s'assure de la régularité des décisions de l'OPC.
\n
Les dispositions de la présente section s'appliquent aux instruments financiers émis sur le fondement du droit français ou d'un droit étranger.

" } }, "LEGIARTI000025711096": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "333-3", "ETAT": "MODIFIE_MORT_NE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-30", "DATE_DEBUT": "2008-01-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025711096", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/10/LEGIARTI000025711096.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025913278", "@num": "323-2", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 323-2 (M)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000618808", "#text": "Arrêté du 18 avril 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000618808", "@nortexte": "ECOT0751503A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-04-18" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" }, { "@id": "LEGIARTI000006646457", "@num": "L211-1", "#text": "Code monétaire et financier - art. L211-1 (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025711087", "@fin": "2013-12-21", "#text": "Section 1 : Missions du dépositaire d'organismes de placement collectif", "@debut": "2008-01-01" }, { "@id": "LEGISCTA000028421705", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Missions du dépositaire d'OPCVM", "@debut": "2013-12-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399869", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Chapitre III : Dépositaires d'organismes de placement collectif", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027841248", "@fin": "2013-12-21", "#text": "Chapitre III : Dépositaires d'OPCVM", "@debut": "2013-08-14" }, { "@id": "LEGISCTA000028421708", "@fin": "2014-11-07", "#text": "Chapitre III : Dépositaires d'organismes de placement collectif en valeurs mobilières", "@debut": "2013-12-21" }, { "@id": "LEGISCTA000029730211", "@fin": "2016-04-17", "#text": "Chapitre III : Dépositaires d'OPCVM, d'organismes de titrisation et d'autres placements collectifs", "@debut": "2014-11-07" }, { "@id": "LEGISCTA000032428493", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Dépositaires d'OPCVM", "@debut": "2016-04-17" }, { "@id": "LEGISCTA000036895291", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre II : Dépositaires d'OPCVM", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE_MORT_NE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025711096", "@fin": "2007-12-30", "@num": "333-3", "@etat": "MODIFIE_MORT_NE", "@debut": "2008-01-01", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Au titre de la conservation des actifs d'un OPC, le dépositaire exerce :
\n
1° La tenue de compte conservation des instruments financiers mentionnés aux 1° à 3° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier, à l'exclusion des instruments financiers nominatifs purs ;
\n
2° La tenue de position des actifs de l'OPC autres que les instruments financiers mentionnés au 1° et des instruments financiers nominatifs purs.
\n
Lorsque les instruments financiers nominatifs émis sur le fondement d'un droit étranger et inscrits à l'actif de l'OPC sont administrés par le dépositaire, leur conservation s'effectue dans les conditions applicables aux instruments financiers nominatifs administrés mentionnées aux articles 332-4 et suivants.
\n
Le dépositaire ouvre dans ses livres au nom de l'OPC un ou plusieurs comptes espèces qui enregistrent et centralisent les opérations en espèces de l'OPC, un ou plusieurs comptes d'instruments financiers, ainsi que tout autre compte nécessaire à la conservation des actifs de l'OPC.

\n
\n
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La tenue de compte conservation des instruments financiers figurant à l'actif de l'OPC est soumise aux dispositions du chapitre II du présent titre.

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La tenue de position consiste à établir un registre des positions ouvertes sur les actifs mentionnés au 2° de l'article 333-3. Ce registre identifie les caractéristiques de ces actifs et enregistre leurs mouvements afin d'en assurer la traçabilité.

" } }, "LEGIARTI000025711099": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "333-6", "ETAT": "MODIFIE_MORT_NE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-12-30", "DATE_DEBUT": "2008-01-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025711099", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/71/10/LEGIARTI000025711099.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025913281", "@num": "323-5", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 323-5 (M)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000618808", "#text": "Arrêté du 18 avril 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000618808", "@nortexte": "ECOT0751503A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-04-18" }, { "@id": "JORFTEXT000017765163", "#text": "Arrêté du 27 décembre 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000017765163", "@nortexte": "ECET0770790A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-12-27" }, { "@id": "LEGIARTI000006649024", "@num": "L214-16", "#text": "Code monétaire et financier - art. L214-16 (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" }, { "@id": "LEGIARTI000006649293", "@num": "L214-26", "#text": "Code monétaire et financier - art. L214-26 (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" }, { "@id": "LEGIARTI000006650274", "@num": "L214-48", "#text": "Code monétaire et financier - art. L214-48 (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025711087", "@fin": "2013-12-21", "#text": "Section 1 : Missions du dépositaire d'organismes de placement collectif", "@debut": "2008-01-01" }, { "@id": "LEGISCTA000028421705", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Missions du dépositaire d'OPCVM", "@debut": "2013-12-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399869", "@fin": "2013-08-14", "#text": "Chapitre III : Dépositaires d'organismes de placement collectif", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027841248", "@fin": "2013-12-21", "#text": "Chapitre III : Dépositaires d'OPCVM", "@debut": "2013-08-14" }, { "@id": "LEGISCTA000028421708", "@fin": "2014-11-07", "#text": "Chapitre III : Dépositaires d'organismes de placement collectif en valeurs mobilières", "@debut": "2013-12-21" }, { "@id": "LEGISCTA000029730211", "@fin": "2016-04-17", "#text": "Chapitre III : Dépositaires d'OPCVM, d'organismes de titrisation et d'autres placements collectifs", "@debut": "2014-11-07" }, { "@id": "LEGISCTA000032428493", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Dépositaires d'OPCVM", "@debut": "2016-04-17" }, { "@id": "LEGISCTA000036895291", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre II : Dépositaires d'OPCVM", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE_MORT_NE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025711099", "@fin": "2007-12-30", "@num": "333-6", "@etat": "MODIFIE_MORT_NE", "@debut": "2008-01-01", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

En application des articles L. 214-16, L. 214-26 et L. 214-48 du code monétaire et financier, le dépositaire veille au respect des dispositions législatives et réglementaires applicables à l'OPC dans les conditions mentionnées aux articles 333-19 à 333-23.
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Ce contrôle s'effectue a posteriori et exclut tout contrôle d'opportunité.

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Le dépositaire dispose en permanence de moyens, notamment humains et matériels, d'un dispositif de conformité et de contrôle interne, d'une organisation et de procédures en adéquation avec l'activité exercée.

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Le dépositaire désigne un responsable de la fonction dépositaire. Il informe l'AMF de l'identité de cette personne.

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Le dépositaire est soumis aux dispositions de l'article 321-24.

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Le contrôleur légal des comptes du dépositaire remplit une mission particulière annuelle portant sur le contrôle des comptes ouverts au nom des OPC dans les livres du dépositaire.
\n
Dans un délai de sept semaines à compter de la clôture de chaque exercice de l'OPC, le dépositaire atteste :
\n
1° De l'existence des actifs dont il assure la tenue de compte conservation ;
\n
2° Des positions des autres actifs figurant dans l'inventaire qu'il produit.
\n
Le dépositaire adresse, selon les modalités mentionnées au 8° de l'article 333-12, cette attestation à la société de gestion. Cette attestation annuelle tient lieu d'état périodique mentionné au dernier alinéa de l'article 332-5.

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Le dépositaire établit avec l'OPC une convention écrite qui comporte au moins les clauses suivantes :
\n
1° L'identité des parties ainsi que le nom de la ou des personnes habilitées à agir au nom et pour le compte de l'OPC ;
\n
2° Les clauses prévues aux 2° à 5° de l'article 321-71 ;
\n
3° Lorsque le dépositaire n'effectue pas la compensation des instruments financiers à terme telle que mentionnée à l'article 312-7 :
\n
a) L'identité de l'établissement désigné pour assurer la compensation des instruments financiers à terme ;
b) Les modalités de transmission au dépositaire des instructions relatives à la constitution des couvertures des opérations, les modalités d'appel de marges et de dépôts de garantie auprès de l'établissement compensateur ;
\n
4° La clause prévue au 3° de l'article 321-75 ;
\n
5° Le cas échéant, l'usage que le dépositaire peut, après accord exprès de la société de gestion de portefeuille, faire des instruments financiers qu'il conserve ;
\n
6° Les modalités de transmission et la nature des informations permettant au dépositaire de conserver les actifs, de contrôler la régularité des décisions et de s'assurer de la sécurité des opérations de l'OPC ;
\n
7° Les modalités de transmission des instructions entre l'OPC et le dépositaire ;
\n
8° Les modalités de communication de l'inventaire des actifs conservés par le dépositaire ;
\n
9° La liste des informations que le dépositaire doit remettre à la société de gestion de portefeuille afin d'établir les déclarations fiscales.
\n
Le cas échéant, la convention prévoit les modalités de sous-conservation des actifs de l'OPC lorsque le dépositaire recourt à un mandataire conformément aux articles 332-39 à 332-45 et à l'article 333-14.
\n
La convention prévoit également un préavis de résiliation de trois mois minimum. Toutefois, elle peut prévoir que ce préavis peut être réduit, d'un commun accord des parties, au moment de sa résiliation.

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Au jour de la prise d'effet de la résiliation ou à l'échéance de la convention mentionnée à l'article 333-12, l'ancien dépositaire transfère au nouveau dépositaire l'ensemble des éléments et l'information relatifs à la conservation des actifs.
\n
L'ancien dépositaire fournit à la société de gestion de portefeuille, ainsi qu'au nouveau dépositaire, l'inventaire mentionné à l'article 333-11.

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Lorsque le dépositaire n'effectue pas la compensation d'instruments financiers à terme, il conclut une convention écrite avec l'établissement chargé de ce service.
\n
Cette convention précise les obligations du dépositaire et de l'établissement compensateur ainsi que les modalités de transmission d'informations de façon à permettre au dépositaire d'exercer la tenue de position des instruments financiers et des espèces concernés.
\n
Cette convention prévoit :
\n
1° La liste des instruments financiers et des marchés sur lesquels l'établissement compensateur intervient ;
\n
2° La liste des informations relatives aux positions enregistrées sur les comptes de l'OPC ouverts dans les livres de l'établissement compensateur. Ce dernier transmet la liste au dépositaire ;
\n
3° Le cas échéant, le transfert en pleine propriété des espèces ou des instruments financiers auprès du teneur de compte compensateur.

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Le dépositaire peut recourir à un ou plusieurs mandataires pour effectuer tout ou partie des tâches liées à son activité de conservation des actifs de l'OPC. Ce mandataire est une personne habilitée en vue de l'administration ou de la conservation d'instruments financiers en application de l'article L. 542-1 du code monétaire et financier.
\n
Lorsqu'il délègue la conservation des actifs de l'OPC, le dépositaire établit une convention qui précise l'étendue de la délégation ainsi que les procédures et moyens qu'il a mis en place afin d'assurer le contrôle des opérations effectuées par le mandataire.
\n
Chaque mandataire transmet au dépositaire une attestation annuelle de son contrôleur légal des comptes portant sur le contrôle des comptes ouverts au nom des OPC dans ses livres.
\n
La responsabilité du dépositaire n'est pas affectée par le fait qu'il mandate un tiers pour conserver les actifs de l'OPC.

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Le dépositaire ne peut déléguer le contrôle de la régularité des décisions de l'OPC et de la société de gestion de portefeuille.

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Le dépositaire exécute, sur instruction de la société de gestion de portefeuille, les virements d'espèces et d'instruments financiers nécessaires à la constitution des dépôts de garantie et des appels de marge. Il informe la société de gestion de portefeuille de toute difficulté rencontrée à cette occasion.
\n
Ces instructions sont transmises au dépositaire selon les modalités et une périodicité définies dans la convention mentionnée à l'article 333-12.
\n
La société de gestion de portefeuille adresse au dépositaire dès qu'elle en a connaissance :
\n
1° Les éléments caractéristiques relatifs à la conclusion d'un nouveau contrat cadre portant sur des instruments financiers à terme ou aux modifications d'un contrat cadre existant ;
\n
2° La copie des confirmations signées des transactions ou des avis d'opération portant sur des instruments financiers à terme permettant d'identifier les opérations et leurs caractéristiques précises ;
\n
3° La liste des contrats cadres portant sur les instruments financiers à terme, selon une périodicité définie dans la convention mentionnée à l'article 333-12. Cette liste indique, le cas échéant, les modifications apportées aux éléments caractéristiques des contrats cadres. Le dépositaire peut demander une copie des contrats cadres ainsi que tout complément d'information nécessaire à l'exercice de sa mission.
\n
Le dépositaire adresse à la société de gestion de portefeuille, selon une périodicité définie dans la convention mentionnée à l'article 333-12, un relevé de situation comprenant la liste des instruments financiers à terme détenus par l'OPC ainsi que la liste des garanties constituées, en distinguant les remises en pleine propriété de la constitution de sûretés.

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Le dépositaire exécute, sur instruction de la société de gestion de portefeuille, les paiements d'espèces liés aux opérations sur les instruments financiers nominatifs purs et sur les dépôts. Il informe la société de gestion de portefeuille de toute difficulté rencontrée à cette occasion.
\n
Les instructions de la société de gestion de portefeuille sont transmises au dépositaire selon les modalités et une périodicité définies dans la convention mentionnée à l'article 333-12.
\n
La société de gestion de portefeuille adresse au dépositaire dès qu'elle en a connaissance :
\n
1° Les documents matérialisant l'acquisition et la cession des instruments financiers nominatifs ;
\n
2° Les documents relatifs à tous les dépôts effectués auprès d'un autre établissement ;
\n
3° Les documents permettant au dépositaire d'avoir connaissance des caractéristiques et des événements affectant des instruments financiers nominatifs purs et des dépôts, notamment les attestations établies par l'émetteur, qui sont transmises au dépositaire selon les modalités prévues dans la convention mentionnée à l'article 333-12.

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Le dépositaire d'OPC met en place une procédure d'entrée en relation et de suivi lui permettant :
\n
1° De prendre connaissance et d'apprécier, compte tenu des missions qui lui incombent, l'organisation et les procédures internes de l'OPC et de sa société de gestion. Cette appréciation prend également en considération les éléments relatifs à la délégation financière et à la délégation administrative et comptable. La société de gestion tient à la disposition du dépositaire les informations nécessaires à cette revue périodique sur place ou sur pièces. A ce titre, le dépositaire s'assure de l'existence, au sein de la société de gestion, de procédures appropriées et contrôlables, permettant notamment la vérification :
\n
a) Du nombre maximum de porteurs pour les OPC réservés à vingt porteurs au plus ;
\n
b) De la diffusion des informations réglementaires aux porteurs par la société de gestion ;
\n
c) Des critères relatifs à la capacité des souscripteurs et acquéreurs, lorsque le dépositaire ne s'en assure pas directement conformément aux articles 413-7 et 413-18 ;
\n
2° De prendre connaissance du système comptable de l'OPC ;
\n
3° De s'assurer du respect des modalités d'échange d'informations avec la société de gestion, prévues dans la convention mentionnée à l'article 333-12.
\n
Les éléments mentionnés aux 1° à 3° sont actualisés selon la périodicité prévue dans le plan de contrôle mentionné à l'article 333-20.

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En application de l'article 333-6, le dépositaire établit et met en oeuvre un plan de contrôle. Ce plan définit l'objet, la nature et la périodicité des contrôles effectués à ce titre.
\n
Les contrôles portent notamment sur les éléments suivants :
\n
1° Le respect des règles d'investissement et de composition de l'actif ;
2° Le montant minimum de l'actif ;
3° La périodicité de valorisation de l'OPC ;
4° Les règles et procédures d'établissement de la valeur liquidative ;
5° La justification du contenu des comptes d'attente de l'OPC ;
6° Les éléments spécifiques à certains types d'OPC, notamment l'écart de suivi des OPCVM indiciels ;
7° L'état de rapprochement de l'inventaire transmis par la société de gestion.
\n
Les caractéristiques du plan de contrôle tiennent compte des éléments recueillis lors de l'entrée en relation avec l'OPC ou la société de gestion. Le plan est mis à jour selon une périodicité adaptée aux caractéristiques de l'activité exercée et est tenu à la disposition de l'AMF.
\n
Le plan de contrôle, les comptes rendus des contrôles effectués ainsi que les anomalies constatées sont conservés pendant une durée de cinq ans.
\n
La société de gestion établit, au minimum de façon semestrielle et sous le contrôle du dépositaire, l'inventaire des actifs de l'OPC mentionné à l'article L. 214-8 du code monétaire et financier.
\n
Le dépositaire dispose d'un accès permanent à l'ensemble des informations comptables de l'OPC.

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La société de gestion informe le dépositaire de tout changement relatif à l'OPC, selon les modalités et dans les délais mentionnés dans la convention prévue à l'article 333-12.
\n
La société de gestion recueille l'accord du dépositaire avant de solliciter toute demande d'agrément auprès de l'AMF.

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Le dépositaire d'OPC met en place une procédure d'alerte relative aux anomalies constatées dans l'exercice de son contrôle. Cette procédure est adaptée à la nature des anomalies constatées et prévoit une information successive des dirigeants de la société de gestion et des entités chargées du contrôle et de la surveillance de l'OPC.

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Arrêté du 27 décembre 2007 portant homologation de modifications du règlement général de l'Autorité des marchés financiers

Annexe