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En vue d'obtenir la reconnaissance de la qualité de marché réglementé d'instruments financiers, l'entreprise qui souhaite assurer le fonctionnement d'un tel marché transmet à l'AMF un dossier comprenant :
\n
1° Ses statuts ;
\n
2° Le règlement intérieur mentionné à l'article 512-3 ;
\n
3° Les règles du marché concerné ;
\n
4° L'identité de ses actionnaires directs ou indirects, qui détiennent une participation égale ou supérieure à 10 %, ainsi que le montant de leur participation ;
\n
5° Au regard de l'activité envisagée, la description des moyens humains, techniques et financiers dont elle dispose ou qu'elle prévoit de mettre en oeuvre ;
\n
6° Le curriculum vitae de ses principaux dirigeants ;
\n
7° Lorsqu'il existe une chambre de compensation, les règles de fonctionnement de cette dernière.
\n
L'AMF peut demander à l'entreprise concernée de lui communiquer toute information complémentaire qu'elle juge utile.

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L'entreprise de marché arrête les jours et les horaires de négociation.

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Les règles du marché fixent les principes applicables en matière de suspension des négociations.
\n
Elles prévoient notamment les conditions de suspension des négociations d'un instrument financier lorsque la variation du cours atteint, pendant une même séance ou d'une séance à l'autre, l'un des seuils fixés par l'entreprise de marché.
\n
Lorsque l'entreprise de marché assure la négociation de titres de créance ou de bons d'option (\" warrants \"), elle se dote de moyens lui permettant de vérifier la cohérence des prix résultant des transactions avec, respectivement, la valeur de marché des titres de créance de caractéristiques comparables, ou la valeur théorique des bons d'option, calculée notamment en fonction de la valeur des éléments sous-jacents. Les règles de variation de cours sont déterminées en conséquence.

\n
\n
" } }, "LEGIARTI000025457848": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "515-6", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025457848", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/45/78/LEGIARTI000025457848.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457646", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre V : Les transactions sur les marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026142214", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre V : Admission des instruments financiers aux négociations sur un marché réglementé", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440265", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026141666", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés et entreprises de marché", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025457848", "@fin": "2007-11-01", "@num": "515-6", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les règles du marché prévoient les conditions dans lesquelles l'entreprise de marché est habilitée à annuler une ou plusieurs transactions erronées ou irrégulières. Elles précisent les modalités d'information du marché.

" } }, "LEGIARTI000025457850": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "515-7", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025457850", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/45/78/LEGIARTI000025457850.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457646", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre V : Les transactions sur les marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026142214", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre V : Admission des instruments financiers aux négociations sur un marché réglementé", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440265", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026141666", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés et entreprises de marché", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025457850", "@fin": "2007-11-01", "@num": "515-7", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

L'entreprise de marché publie immédiatement et de manière continue, pour chaque instrument financier admis aux négociations sur le marché réglementé dont elle assure le fonctionnement, les cinq meilleures offres et les cinq meilleures demandes enregistrées en précisant la quantité et le prix proposés.
\n
L'entreprise de marché publie, pour chaque transaction effectuée sur le marché réglementé dont elle assure le fonctionnement, le cours et la quantité enregistrés dans les délais suivants :
\n
1° Pour ce qui concerne les transactions effectuées en séance dans le cadre de la confrontation générale de l'offre et de la demande, la publication est immédiate ;
\n
2° Pour ce qui concerne les transactions effectuées en application de l'article 515-2, la publication intervient au plus tard à l'ouverture de la séance suivante.

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L'entreprise de marché communique immédiatement à l'AMF les informations relatives aux transactions qui lui ont été déclarées par les membres du marché.
\n
Une instruction de l'AMF précise les modalités de cette communication.

" } }, "LEGIARTI000025457856": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "515-9", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025457856", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/45/78/LEGIARTI000025457856.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457646", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre V : Les transactions sur les marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026142214", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre V : Admission des instruments financiers aux négociations sur un marché réglementé", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440265", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026141666", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés et entreprises de marché", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025457856", "@fin": "2007-11-01", "@num": "515-9", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

L'entreprise de marché conserve pendant au moins dix ans les informations relatives aux transactions effectuées sur le marché réglementé dont elle assure le fonctionnement.
\n
Les informations qui sont conservées par l'entreprise de marché en application du premier alinéa sont pour chaque transaction :
\n
1° Le nom des instruments financiers achetés ou vendus ;
\n
2° La quantité traitée ;
\n
3° La date et l'heure de la transaction ;
\n
4° Le prix de la transaction ;
\n
5° Le nom du ou des membres du marché ayant exécuté l'ordre.

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Les règles du marché fixent les conditions d'admission des instruments financiers aux négociations sur le marché réglementé.
\n
Elles prévoient que l'entreprise de marché ne prononce sa décision d'admission qu'après avoir vérifié que les instruments financiers ont des chances raisonnables d'être négociés dans des conditions de liquidité et de sécurité satisfaisantes.

" } }, "LEGIARTI000025457917": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "517-3", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025457917", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/45/79/LEGIARTI000025457917.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457916", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Section 2 : Ordres avec service de règlement et de livraison différé", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457907", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre VII : Dispositions particulières aux marchés réglementés d'instruments financiers mentionnés aux 1°, 2° et 3° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier et des instruments financiers équivalents émis sur le fondement de droits étrangers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440265", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026141666", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés et entreprises de marché", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025457917", "@fin": "2007-11-01", "@num": "517-3", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les règles du marché peuvent autoriser un investisseur acheteur ou un investisseur vendeur, à la suite de l'exécution de son ordre sur le marché, à différer jusqu'à une date qu'elles fixent le versement des fonds ou la livraison des instruments financiers. L'investisseur acheteur, définitivement engagé dès l'exécution de son ordre à payer le prix des instruments financiers, ne doit verser les fonds qu'à la date, fixée par les règles du marché, à laquelle les instruments financiers sont inscrits à son compte.
\n
Les instruments financiers appartiennent au membre du marché au compte duquel ils sont inscrits, à la date fixée par les règles du marché et dans l'attente de leur inscription au compte de l'acheteur. L'investisseur vendeur, définitivement engagé dès l'exécution de son ordre à livrer les instruments financiers, ne doit livrer ceux-ci qu'à la date, fixée par les règles du marché, à laquelle son compte est débité. Il demeure propriétaire des instruments financiers aussi longtemps que ceux-ci sont inscrits à son compte.

" } }, "LEGIARTI000025457921": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "517-4", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025457921", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/45/79/LEGIARTI000025457921.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457916", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Section 2 : Ordres avec service de règlement et de livraison différé", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457907", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre VII : Dispositions particulières aux marchés réglementés d'instruments financiers mentionnés aux 1°, 2° et 3° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier et des instruments financiers équivalents émis sur le fondement de droits étrangers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440265", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026141666", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés et entreprises de marché", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025457921", "@fin": "2007-11-01", "@num": "517-4", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les dispositions des articles 517-4 à 517-15 s'appliquent aux prestataires habilités qui reçoivent des ordres avec service de règlement et de livraison différés ainsi qu'aux prestataires habilités teneurs de compte-conservateurs.
\n
Lorsque les règles du marché prévoient la possibilité mentionnée au premier alinéa de l'article 517-3, le prestataire habilité qui reçoit un ordre à règlement ou livraison différés ne peut accepter un tel ordre de la part de l'investisseur que s'il obtient de celui-ci la constitution d'une couverture soit dans ses livres, soit dans les livres du teneur de compte conservateur s'il n'assure pas lui-même cette fonction.

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Le prestataire habilité qui ne tient pas le compte d'un client donneur d'ordres n'accepte de transmettre ou d'exécuter un ordre comportant le service de règlement et de livraison différés que s'il est en mesure, en application d'une convention établie avec le teneur de compte conservateur du client, de vérifier avant de transmettre ou d'exécuter cet ordre, que la couverture requise est bien constituée chez ledit teneur de compte conservateur.
\n
Le prestataire habilité assurant la tenue de compte conservation du client est soumis aux dispositions de la présente section.

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Le prestataire habilité est soumis aux règles relatives à la constitution et à la composition de la couverture exigée des clients définies dans une instruction de l'AMF.
\n
La couverture est calculée en pourcentage des positions et selon la nature des actifs. Elle est fixée au minimum à 20 %.
\n
Les taux mentionnés dans l'instruction précitée constituent des taux minimaux. Pour tout client, le prestataire habilité a la faculté d'exiger des taux supérieurs.

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Lorsque le donneur d'ordre n'a pas, dans le délai requis, constitué ou complété la couverture ou rempli les engagements résultant de l'ordre exécuté pour son compte, le prestataire habilité procède à la liquidation partielle ou totale de ses engagements ou positions.
\n
L'AMF peut, en tant que de besoin, fixer, de manière temporaire ou permanente, des règles de couverture plus strictes pour un instrument financier ou un marché déterminé.

" } }, "LEGIARTI000025457932": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "517-8", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025457932", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/45/79/LEGIARTI000025457932.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457916", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Section 2 : Ordres avec service de règlement et de livraison différé", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457907", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre VII : Dispositions particulières aux marchés réglementés d'instruments financiers mentionnés aux 1°, 2° et 3° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier et des instruments financiers équivalents émis sur le fondement de droits étrangers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440265", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026141666", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés et entreprises de marché", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025457932", "@fin": "2007-11-01", "@num": "517-8", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsque la couverture est constituée d'instruments financiers, le prestataire habilité peut de plein droit refuser ceux des instruments :
\n
1° Qu'il estimerait ne pouvoir réaliser à tout moment ou à sa seule initiative ;
\n
2° Qu'il jugerait inappropriés pour assurer une couverture satisfaisante, compte tenu de la nature de la position à couvrir.
\n
En tout état de cause, les positions à l'achat sur un instrument financier déterminé ne peuvent pas être couvertes par le même instrument financier.

\n
\n
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Les chèques remis ne peuvent être pris en compte à titre de couverture qu'après leur encaissement.

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Lorsque le client le lui demande, le prestataire habilité doit être en mesure de lui faire connaître la valorisation de la couverture constituée selon les trois catégories mentionnées dans une instruction de l'AMF et, en application du même article, la position susceptible d'être prise ou l'accroissement de la position déjà prise susceptible d'être réalisé.

" } }, "LEGIARTI000025457938": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "517-11", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025457938", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/45/79/LEGIARTI000025457938.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457916", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Section 2 : Ordres avec service de règlement et de livraison différé", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457907", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre VII : Dispositions particulières aux marchés réglementés d'instruments financiers mentionnés aux 1°, 2° et 3° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier et des instruments financiers équivalents émis sur le fondement de droits étrangers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440265", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026141666", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés et entreprises de marché", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025457938", "@fin": "2007-11-01", "@num": "517-11", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Sur un ou plusieurs instruments financiers déterminés, les taux minima de couverture prévus à l'article 517-6 peuvent être relevés par l'AMF dans les conditions prévues à cet article. La date d'entrée en vigueur des nouveaux taux ne peut intervenir moins de deux jours de négociation après leur publication.

" } }, "LEGIARTI000025457939": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "517-12", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025457939", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/45/79/LEGIARTI000025457939.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457916", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Section 2 : Ordres avec service de règlement et de livraison différé", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457907", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre VII : Dispositions particulières aux marchés réglementés d'instruments financiers mentionnés aux 1°, 2° et 3° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier et des instruments financiers équivalents émis sur le fondement de droits étrangers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440265", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026141666", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés et entreprises de marché", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025457939", "@fin": "2007-11-01", "@num": "517-12", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La couverture initialement constituée est réajustée en cas de besoin en fonction de la réévaluation quotidienne de la position elle-même et des actifs admis en couverture de cette position, de telle sorte qu'elle corresponde en permanence au minimum réglementaire requis.
\n
Le prestataire habilité met en demeure par tous moyens le client de compléter ou de reconstituer sa couverture dans le délai d'un jour de négociation.
\n
A défaut de complément ou de reconstitution de la couverture dans le délai requis, le prestataire habilité prend les mesures nécessaires pour que la position du client soit à nouveau couverte. Sauf à ce que le prestataire et le client aient convenu de modalités différentes, le prestataire habilité commence par réduire la position du client avant de réaliser tout ou partie de la couverture.

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A défaut de disposition conventionnelle, le prestataire habilité qui souhaite augmenter la couverture des positions d'un client au-delà des taux prévus par une instruction de l'AMF avertit celui-ci, par lettre recommandée avec avis de réception, des nouveaux taux qu'il appliquera. Cette lettre est envoyée huit jours calendaires au moins avant la date d'effet de cette majoration.

" } }, "LEGIARTI000025457941": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "517-14", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025457941", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/45/79/LEGIARTI000025457941.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457916", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Section 2 : Ordres avec service de règlement et de livraison différé", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457907", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre VII : Dispositions particulières aux marchés réglementés d'instruments financiers mentionnés aux 1°, 2° et 3° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier et des instruments financiers équivalents émis sur le fondement de droits étrangers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440265", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026141666", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés et entreprises de marché", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025457941", "@fin": "2007-11-01", "@num": "517-14", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsqu'un prestataire habilité réduit la position d'un client ou réalise tout ou partie de sa couverture, en application du troisième alinéa de l'article 517-12, il adresse par lettre recommandée au donneur d'ordres les avis d'opéré et les arrêtés de compte correspondants.

" } }, "LEGIARTI000025457946": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "517-15", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025457946", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/45/79/LEGIARTI000025457946.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457916", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Section 2 : Ordres avec service de règlement et de livraison différé", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457907", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre VII : Dispositions particulières aux marchés réglementés d'instruments financiers mentionnés aux 1°, 2° et 3° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier et des instruments financiers équivalents émis sur le fondement de droits étrangers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440265", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026141666", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés et entreprises de marché", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025457946", "@fin": "2007-11-01", "@num": "517-15", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Par dérogation aux dispositions du premier alinéa de l'article 517-5, le membre d'un marché réglementé qui ne tient pas le compte d'un client est dispensé de vérifier la constitution d'une couverture lorsque l'ordre lui est adressé par un prestataire habilité agissant en qualité de récepteur-transmetteur d'ordres.

" } }, "LEGIARTI000025457956": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "517-16", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025457956", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/45/79/LEGIARTI000025457956.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457952", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Section 3 : Opérations sur titres", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457907", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre VII : Dispositions particulières aux marchés réglementés d'instruments financiers mentionnés aux 1°, 2° et 3° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier et des instruments financiers équivalents émis sur le fondement de droits étrangers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440265", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026141666", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés et entreprises de marché", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025457956", "@fin": "2007-11-01", "@num": "517-16", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les règles du marché déterminent les conditions des détachements de droits et des autres opérations sur instruments financiers ayant une incidence sur le cours de ces derniers, en précisant les droits respectifs des acheteurs et des vendeurs.
\n
Elles prévoient les modalités selon lesquelles les émetteurs informent l'entreprise de marché de ces opérations.

" } }, "LEGIARTI000025457962": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "518-1", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025457962", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/45/79/LEGIARTI000025457962.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457958", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457957", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre VIII : Dispositions particulières aux marchés réglementés d'instruments financiers à terme", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440265", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026141666", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés et entreprises de marché", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025457962", "@fin": "2007-11-01", "@num": "518-1", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les règles du marché fixent les conditions d'admission des instruments financiers à terme aux négociations sur le marché réglementé.
\n
Elles précisent les moyens que l'entreprise de marché met en oeuvre pour assurer la liquidité et la sécurité des négociations.

Pour l'admission des contrats à terme sur marchandises ou denrées, les règles du marché prévoient en particulier que les clauses du contrat à terme, et notamment celles relatives à la livraison, tiennent compte des caractéristiques du marché physique de la marchandise ou denrée sous-jacente.

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L'entreprise de marché qui assure le fonctionnement d'un marché réglementé sur lequel sont négociés des instruments financiers à terme fait compenser les transactions sur ces instruments par une chambre de compensation remplissant les conditions applicables aux chambres de compensation d'un marché réglementé.
\n
L'AMF peut autoriser l'entreprise de marché à faire compenser ces transactions par une chambre de compensation établie hors de France, après s'être assurée que cette chambre remplit des conditions équivalentes à celles fixées au présent chapitre et sous réserve qu'elle obtienne de celle-ci communication des informations lui permettant d'exercer les responsabilités qui lui incombent.

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Le prestataire habilité qui reçoit un ordre destiné à être exécuté sur un marché réglementé d'instruments financiers à terme ne peut accepter cet ordre que s'il obtient de l'investisseur la constitution d'une couverture, soit dans ses livres, soit dans les livres du teneur de compte-conservateur s'il n'assure pas lui-même cette fonction.
\n
Cette couverture est au moins équivalente à celle exigée par les règles du marché, pour les couvertures appelées par les membres, ou par les règles de fonctionnement de la chambre de compensation, pour les couvertures appelées par les adhérents. Le prestataire habilité peut, à tout moment, exiger que le donneur d'ordre la complète au niveau qu'il fixe.
\n
La couverture est constituée ou complétée par le donneur d'ordre dans les mêmes délais que ceux prévus par les règles mentionnées au deuxième alinéa.
\n
Lorsque le donneur d'ordre n'a pas constitué ou complété sa couverture dans les délais mentionnés au troisième alinéa, le prestataire habilité procède à la liquidation de tout ou partie de ses engagements ou positions.

" } }, "LEGIARTI000025457980": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "518-4", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025457980", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/45/79/LEGIARTI000025457980.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457979", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Section 2 : Etablissement et diffusion d'une note d'information concernant les marchés réglementés d'instruments financiers à terme", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457957", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre VIII : Dispositions particulières aux marchés réglementés d'instruments financiers à terme", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440265", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026141666", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés et entreprises de marché", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025457980", "@fin": "2007-11-01", "@num": "518-4", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

L'entreprise de marché, qui assure le fonctionnement d'un marché réglementé d'instruments financiers à terme dont la France est l'Etat d'origine, établit une note d'information décrivant l'organisation de ce marché, les opérations qui s'y font et les engagements incombant aux personnes qui y participent. Cette note d'information est visée par l'AMF.
\n
Les caractéristiques de chaque instrument financier à terme admis aux négociations sur ce marché font l'objet d'une fiche technique annexée à la note d'information après avis de l'AMF.

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Cette note d'information ainsi que les fiches techniques sont remises par le prestataire de services d'investissement à chaque donneur d'ordre avant l'ouverture de son compte ou la transmission du premier ordre portant sur un instrument financier à terme admis aux négociations sur le marché.

" } }, "LEGIARTI000025457985": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "518-6", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025457985", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/45/79/LEGIARTI000025457985.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457979", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Section 2 : Etablissement et diffusion d'une note d'information concernant les marchés réglementés d'instruments financiers à terme", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457957", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre VIII : Dispositions particulières aux marchés réglementés d'instruments financiers à terme", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440265", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026141666", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés et entreprises de marché", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025457985", "@fin": "2007-11-01", "@num": "518-6", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Si le donneur d'ordres n'intervient pas sur le marché à titre de profession habituelle, le prestataire de services d'investissement ne peut recevoir d'ordres ni de fonds de sa part avant :
\n
1° Qu'un délai de sept jours suivant la remise de la note d'information soit expiré ;
\n
2° Que le donneur d'ordres lui ait retourné une attestation revêtue de sa signature avec la mention : \" J'ai pris connaissance de la note d'information relative au (dénomination du marché réglementé d'instruments financiers à terme), aux opérations qui s'y font et aux engagements qui m'incomberont du fait de ma participation à ces opérations. \"

" } }, "LEGIARTI000025458058": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "518-7", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025458058", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/45/80/LEGIARTI000025458058.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457979", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Section 2 : Etablissement et diffusion d'une note d'information concernant les marchés réglementés d'instruments financiers à terme", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025457957", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre VIII : Dispositions particulières aux marchés réglementés d'instruments financiers à terme", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440265", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026141666", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés et entreprises de marché", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025458058", "@fin": "2007-11-01", "@num": "518-7", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsque, en application des règles de la chambre de compensation du marché réglementé, le prestataire de services d'investissement auprès duquel un donneur d'ordres ouvre son compte ne le fait pas bénéficier de garanties apportées par la chambre de compensation en cas de défaillance de l'un des membres, il en informe le donneur d'ordres et mention doit en être portée dans l'attestation mentionnée à l'article 518-6.

" } }, "LEGIARTI000025458174": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "519-1", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025458174", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/45/81/LEGIARTI000025458174.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025458070", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre IX : Autres dispositions", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440265", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026141666", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés et entreprises de marché", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025458174", "@fin": "2007-11-01", "@num": "519-1", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Une entreprise de marché ne peut confier à un tiers les décisions concernant l'admission des membres ou des instruments financiers mentionnés aux 1° , 2° et 3° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier ainsi que des instruments financiers équivalents émis sur le fondement de droits étrangers.
\n
Elle ne peut confier à un tiers l'organisation des transactions, l'enregistrement et la publicité des négociations, la suspension des négociations ainsi que les fonctions mentionnées à l'article 513-1 qu'avec l'accord de l'AMF. Ce tiers peut être soit une autre entreprise de marché, soit une société contrôlée directement, au sens de l'article L. 233-3 du code de commerce, par l'entreprise de marché concernée, soit encore une société ou un groupement d'intérêt économique contrôlé directement par cette entreprise et une ou plusieurs autres entreprises de marché.
\n
Les limitations prévues au deuxième alinéa ne s'appliquent pas aux cas dans lesquels l'entreprise de marché confie à un tiers le soin de mettre des moyens techniques à sa disposition.
\n
En aucun cas, l'entreprise de marché n'est exonérée de sa responsabilité d'assurer le fonctionnement régulier des négociations.

" } }, "LEGIARTI000025458315": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "519-2", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025458315", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/45/83/LEGIARTI000025458315.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025458070", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre IX : Autres dispositions", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440265", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026141666", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés et entreprises de marché", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025458315", "@fin": "2007-11-01", "@num": "519-2", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

A la demande d'une entreprise de marché, l'AMF peut instituer une procédure d'arbitrage destinée à apporter une solution aux litiges survenant entre l'entreprise de marché et les membres du marché, entre les membres du marché eux-mêmes, ou entre les membres et leurs donneurs d'ordre.

" } }, "LEGIARTI000025458402": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "519-3", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025458402", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/45/84/LEGIARTI000025458402.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025458070", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre IX : Autres dispositions", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440265", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026141666", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés et entreprises de marché", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025458402", "@fin": "2007-11-01", "@num": "519-3", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Sans préjudice des dispositions réglementaires particulières, les ventes obligatoires portant sur des instruments financiers mentionnés aux 1° , 2° et 3° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier ainsi que sur des instruments financiers équivalents émis sur le fondement de droits étrangers sont soumises aux dispositions suivantes :
\n
1° Pour les instruments financiers admis aux négociations sur un marché réglementé, la vente est effectuée, conformément aux règles de ce marché, par l'intermédiaire d'un membre du marché désigné par le vendeur. Les règles du marché peuvent prévoir que, lorsque la quantité d'instruments financiers à céder excède les capacités normales du marché, la vente est effectuée selon des modalités dérogatoires, dans les conditions prévues à l'article 515-2 ;
\n
2° Pour les instruments financiers non admis aux négociations sur un marché réglementé, et lorsque la vente est effectuée par l'intermédiaire d'un prestataire de services d'investissement, ce dernier publie, quinze jours au moins avant la vente, dans un journal d'annonces légales, un avis précisant la date de la vente, la nature et le nombre d'instruments financiers mis en vente, le prix de vente, ainsi que les modalités de la vente.

" } }, "LEGIARTI000025462356": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "531-1", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025462356", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/46/23/LEGIARTI000025462356.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026150909", "@num": "541-1", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 541-1 (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025462238", "@fin": "2014-06-16", "#text": "Section 1 : Approbation et publication des règles de fonctionnement des chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000028050621", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : L'approbation et la publication des règles de fonctionnement de la chambre de compensation", "@debut": "2014-06-16" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025462128", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Dispositions communes", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025461953", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE III : Chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026150907", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IV : Chambres de compensation", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025462356", "@fin": "2007-11-01", "@num": "531-1", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026150798", "@fin": "2018-01-03", "@num": "531-1", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895729", "@fin": "2999-01-01", "@num": "531-1", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les chambres de compensation soumettent leurs règles de fonctionnement à l'approbation de l'AMF.
\n
L'AMF se prononce sur ces règles au regard des activités que la chambre projette d'exercer et des moyens qu'elle envisage de mettre en oeuvre.
\n
Elle statue dans un délai de trois mois à compter de la réception de la demande. Ce délai est ramené à un mois pour les modifications des règles.

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Les décisions de l'AMF approuvant les règles de fonctionnement des chambres de compensation ou leurs modifications sont publiées au Bulletin des annonces légales obligatoires et sur son site. Les règles ainsi approuvées sont annexées à la décision de l'AMF.

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Chaque chambre de compensation doit laisser la possibilité à toute personne de consulter, à son siège, ses règles de fonctionnement et d'en prendre ou de s'en faire adresser copie à ses frais.

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Les chambres de compensation, ainsi que les sociétés mentionnées au deuxième alinéa de l'article 531-30, exercent leurs activités avec diligence, loyauté, neutralité et impartialité.

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La chambre de compensation rappelle aux personnes placées sous sa responsabilité ou agissant pour son propre compte qu'elles sont tenues au secret professionnel dans les conditions et sous les peines prévues par la loi.
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Ces personnes ne peuvent utiliser les informations confidentielles qu'elles détiennent pour l'exercice des fonctions qu'elles exercent au sein ou pour le compte de la chambre de compensation.

" } }, "LEGIARTI000025470223": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "531-6", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470223", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/02/LEGIARTI000025470223.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025462992", "@fin": "2014-06-16", "#text": "Section 2 : Règles de déontologie applicables aux chambres de compensation et à leurs collaborateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000028050610", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 2 : Les règles de déontologie applicables à la chambre de compensation et à ses collaborateurs", "@debut": "2014-06-16" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025462128", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Dispositions communes", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025461953", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE III : Chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026150907", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IV : Chambres de compensation", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470223", "@fin": "2007-11-01", "@num": "531-6", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895737", "@fin": "2999-01-01", "@num": "531-6", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les chambres de compensation établissent un règlement intérieur édictant les règles de déontologie applicables aux personnes placées sous leur responsabilité ou agissant pour leur compte.
\n
Ce règlement précise notamment les conditions dans lesquelles ces personnes peuvent effectuer des opérations sur instruments financiers pour leur propre compte. Il prend en compte les dispositions de l'article 531-5.

" } }, "LEGIARTI000025470227": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "531-7", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470227", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/02/LEGIARTI000025470227.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026151261", "@num": "541-7", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 541-7 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470224", "@fin": "2014-06-16", "#text": "Section 3 : Délivrance d'une carte professionnelle\r\nà certains collaborateurs des chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000028050602", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 3 : La délivrance de cartes professionnelles à certains collaborateurs de la chambre de compensation", "@debut": "2014-06-16" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025462128", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Dispositions communes", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025461953", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE III : Chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026150907", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IV : Chambres de compensation", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470227", "@fin": "2007-11-01", "@num": "531-7", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895770", "@fin": "2999-01-01", "@num": "531-7", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La chambre de compensation désigne les responsables suivants :
\n
1° Un responsable de la surveillance des opérations de compensation ;
\n
2° Un responsable du contrôle des adhérents de la chambre de compensation ;
\n
3° Un responsable du contrôle déontologique de la chambre de compensation et de ses collaborateurs.

" } }, "LEGIARTI000025470242": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "531-8", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470242", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/02/LEGIARTI000025470242.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026151271", "@num": "541-8", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 541-8 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470224", "@fin": "2014-06-16", "#text": "Section 3 : Délivrance d'une carte professionnelle\r\nà certains collaborateurs des chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000028050602", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 3 : La délivrance de cartes professionnelles à certains collaborateurs de la chambre de compensation", "@debut": "2014-06-16" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025462128", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Dispositions communes", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025461953", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE III : Chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026150907", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IV : Chambres de compensation", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470242", "@fin": "2007-11-01", "@num": "531-8", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895768", "@fin": "2999-01-01", "@num": "531-8", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les responsables mentionnés à l'article 531-7 doivent disposer de l'autonomie de décision appropriée ainsi que des moyens humains et techniques nécessaires à l'accomplissement de leur mission. Ces moyens sont adaptés au volume de l'activité de la chambre de compensation.

" } }, "LEGIARTI000025470258": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "531-10", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470258", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/02/LEGIARTI000025470258.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026151312", "@num": "541-10", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 541-10 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470224", "@fin": "2014-06-16", "#text": "Section 3 : Délivrance d'une carte professionnelle\r\nà certains collaborateurs des chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000028050602", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 3 : La délivrance de cartes professionnelles à certains collaborateurs de la chambre de compensation", "@debut": "2014-06-16" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025462128", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Dispositions communes", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025461953", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE III : Chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026150907", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IV : Chambres de compensation", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470258", "@fin": "2007-11-01", "@num": "531-10", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsque le titulaire d'une carte professionnelle mentionnée à l'article 531-9 cesse d'exercer la fonction ayant requis une carte, la chambre de compensation en informe l'AMF, qui retire la carte.
\n
Lorsque la carte professionnelle est retirée par l'AMF en application d'une décision de sanction prise conformément à l'article L. 621-15 du code monétaire et financier, la chambre de compensation en est informée par l'AMF.

" } }, "LEGIARTI000025470261": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "531-11", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470261", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/02/LEGIARTI000025470261.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026151317", "@num": "541-11", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 541-11 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470224", "@fin": "2014-06-16", "#text": "Section 3 : Délivrance d'une carte professionnelle\r\nà certains collaborateurs des chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000028050602", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 3 : La délivrance de cartes professionnelles à certains collaborateurs de la chambre de compensation", "@debut": "2014-06-16" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025462128", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Dispositions communes", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025461953", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE III : Chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026150907", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IV : Chambres de compensation", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470261", "@fin": "2007-11-01", "@num": "531-11", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les responsables mentionnés à l'article 531-7 élaborent chaque année un rapport sur les conditions dans lesquelles ils ont exercé leurs fonctions. Ce rapport est transmis à l'organe exécutif de la chambre de compensation, ainsi qu'à l'AMF, au plus tard quatre mois après la clôture de l'exercice.
\n
Ce rapport d'activité comporte :
\n
1° La description de l'organisation de la surveillance ou du contrôle ;
\n
2° Le recensement des tâches accomplies dans l'exercice de la mission ;
\n
3° Les observations que le responsable a été conduit à formuler ;
\n
4° Les mesures adoptées à la suite de ces observations.

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Les règles de fonctionnement de chaque chambre de compensation précisent les conditions d'adhésion.
\n
Lorsqu'elles prévoient plusieurs catégories d'adhérents, elles fixent les conditions d'adhésion applicables à chacune de ces catégories.

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L'adhésion des établissements de crédit, des entreprises d'investissement et des personnes morales ayant pour objet principal ou unique l'activité de compensation d'instruments financiers, qui ne sont pas établis en France, est soumise à l'autorisation préalable de l'AMF.
\n
L'AMF s'assure que ces organismes sont soumis dans leur État d'origine à des règles d'exercice de l'activité de compensation et de contrôle équivalentes à celles en vigueur en France.
\n
L'absence d'opposition de l'AMF dans un délai d'un mois à compter de la réception de la demande d'adhésion transmise par la chambre de compensation vaut autorisation.
\n
Lorsque l'AMF demande des informations complémentaires au candidat à l'adhésion ou à la chambre de compensation, ce délai est suspendu jusqu'à réception de celles-ci.

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L'AMF conclut avec les autorités compétentes de l'État d'origine mentionné à l'article 531-13 des accords précisant la répartition des compétences de contrôle et facilitant les échanges d'informations nécessaires à la coordination des contrôles.
\n
L'AMF peut prolonger le délai prévu au troisième alinéa de l'article 531-13 si la conclusion d'un accord avec les autorités de l'État d'origine le justifie.
\n
Un accord peut prévoir une dispense d'autorisation préalable pour une catégorie d'établissements.

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Les chambres de compensation qui, dans le cadre de leur devoir de contrôle défini au présent titre, constatent qu'un de leurs membres ou adhérents ne respecte pas les règles établies par l'AMF, en informent cette dernière.

" } }, "LEGIARTI000025470307": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "531-16", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470307", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/03/LEGIARTI000025470307.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026151369", "@num": "541-16", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 541-16 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470293", "@fin": "2013-10-10", "#text": "Section 4 : Les adhérents des chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000028050588", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 4 : Les conditions de participation à la chambre de compensation", "@debut": "2013-10-10" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025462128", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Dispositions communes", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025461953", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE III : Chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026150907", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IV : Chambres de compensation", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470307", "@fin": "2007-11-01", "@num": "531-16", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les règles de fonctionnement des chambres de compensation déterminent le montant minimum des fonds propres et, le cas échéant, des garanties dont doivent disposer leurs adhérents.
\n
Ce minimum peut être différent selon les catégories d'adhérents. En cas de nécessité, il peut être augmenté sur simple décision de la chambre de compensation.
\n
Au moins une fois par an, les adhérents communiquent à la chambre de compensation des informations écrites comprenant notamment leurs comptes ainsi que les documents relatifs aux garanties dont ils bénéficient. Ils l'informent immédiatement de toute diminution des fonds propres ou des garanties en deçà du minimum qui leur est applicable.

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Les règles de fonctionnement peuvent prévoir que les adhérents doivent acquérir, préalablement à leur adhésion, un nombre minimum de titres conférant des droits sur le capital de la chambre de compensation.
\n
Ce minimum peut être différent selon les catégories d'adhérents.

\n
\n
" } }, "LEGIARTI000025470319": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "531-18", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470319", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/03/LEGIARTI000025470319.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026151371", "@num": "541-18", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 541-18 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470293", "@fin": "2013-10-10", "#text": "Section 4 : Les adhérents des chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000028050588", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 4 : Les conditions de participation à la chambre de compensation", "@debut": "2013-10-10" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025462128", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Dispositions communes", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025461953", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE III : Chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026150907", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IV : Chambres de compensation", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470319", "@fin": "2007-11-01", "@num": "531-18", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les chambres de compensation vérifient que leurs règles de fonctionnement sont respectées par leurs adhérents.
\n
Elles concluent une convention d'adhésion avec chacun de leurs adhérents. Aux termes de cette convention, les adhérents s'engagent notamment à :
\n
1° Respecter en permanence les règles édictées par la chambre de compensation ;
\n
2° Répondre à toute demande d'information de la chambre de compensation ;
\n
3° Se soumettre aux contrôles sur place diligentés par la chambre de compensation ;
\n
4° Régulariser leur situation à la demande de la chambre de compensation, si celle-ci constate qu'ils ne respectent plus les conditions d'adhésion.

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Les adhérents concluent une convention avec chacun des négociateurs dont ils compensent les opérations.
\n
Les règles de fonctionnement de la chambre de compensation arrêtent la liste des clauses obligatoires de cette convention. Celle-ci prévoit notamment les modalités d'enregistrement des opérations et la procédure applicable en cas de défaillance de l'un des signataires.

" } }, "LEGIARTI000025470324": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "531-20", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470324", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/03/LEGIARTI000025470324.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026151396", "@num": "541-20", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 541-20 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470293", "@fin": "2013-10-10", "#text": "Section 4 : Les adhérents des chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000028050588", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 4 : Les conditions de participation à la chambre de compensation", "@debut": "2013-10-10" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025462128", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Dispositions communes", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025461953", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE III : Chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026150907", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IV : Chambres de compensation", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470324", "@fin": "2007-11-01", "@num": "531-20", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les règles de fonctionnement de la chambre de compensation peuvent autoriser un adhérent à confier les opérations de compensation à un autre adhérent.
\n
Elles peuvent également autoriser un adhérent à confier ces opérations à une autre personne morale qu'il contrôle ou qui le contrôle au sens de l'article L. 233-3 du code de commerce, à condition que cette personne remplisse les conditions de l'article 531-12 et qu'elle se soumette aux contrôles de la chambre de compensation concernée.
\n
En aucun cas, l'adhérent n'est exonéré de sa responsabilité à l'égard des tiers au titre des activités concernées.

" } }, "LEGIARTI000025470331": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "531-22", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470331", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/03/LEGIARTI000025470331.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026151408", "@num": "541-22", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 541-22 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470327", "@fin": "2014-06-16", "#text": "Section 5 : Les fonctions des chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000028050562", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 5 : Les règles de transparence", "@debut": "2014-06-16" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025462128", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Dispositions communes", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025461953", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE III : Chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026150907", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IV : Chambres de compensation", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470331", "@fin": "2007-11-01", "@num": "531-22", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les chambres de compensation assurent l'enregistrement des transactions qu'elles sont appelées à compenser.
\n
Les chambres de compensation assurent la surveillance des engagements et positions des adhérents.

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Les chambres de compensation calculent et appellent auprès de leurs adhérents les sommes que ceux-ci doivent verser en couverture ou garantie de leurs engagements ou positions. Ces sommes englobent les dépôts de garantie, les marges et, plus généralement, les couvertures, quelle que soit leur dénomination.
\n
Les règles de fonctionnement des chambres de compensation précisent les principes régissant la détermination de ces sommes ainsi que les actifs ou garanties admis en représentation de celles-ci.
\n
Les fonds reçus en couverture ou garantie par les chambres de compensation font l'objet d'emplois liquides et à faible risque en capital.

" } }, "LEGIARTI000025470333": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "531-24", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470333", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/03/LEGIARTI000025470333.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026151410", "@num": "541-24", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 541-24 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470327", "@fin": "2014-06-16", "#text": "Section 5 : Les fonctions des chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000028050562", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 5 : Les règles de transparence", "@debut": "2014-06-16" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025462128", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Dispositions communes", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025461953", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE III : Chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026150907", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IV : Chambres de compensation", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470333", "@fin": "2007-11-01", "@num": "531-24", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les règles de fonctionnement prévoient que, lorsqu'un adhérent n'a pas respecté ses obligations relatives aux règlements des opérations de marché ou aux couvertures ou garanties mentionnées à l'article 531-23, et notamment lorsqu'il fait l'objet d'une des procédures prévues par le titre II du livre VI du code de commerce, la chambre de compensation peut procéder :
\n
1° A la liquidation d'office partielle ou totale des engagements ou positions pour compte propre de l'adhérent défaillant, dans les conditions du marché prévalant à ce moment. A la suite de cette liquidation, la chambre procède, s'il y a lieu, à la compensation du reliquat de ses créances sur l'adhérent avec les couvertures déposées ou les garanties constituées par celui-ci ;
\n
2° Au transfert d'office à un autre adhérent des positions des donneurs d'ordre dans les comptes de l'adhérent défaillant, ainsi que des garanties correspondantes.

" } }, "LEGIARTI000025470334": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "531-25", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470334", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/03/LEGIARTI000025470334.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026151411", "@num": "541-25", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 541-25 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470327", "@fin": "2014-06-16", "#text": "Section 5 : Les fonctions des chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000028050562", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 5 : Les règles de transparence", "@debut": "2014-06-16" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025462128", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Dispositions communes", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025461953", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE III : Chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026150907", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IV : Chambres de compensation", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470334", "@fin": "2007-11-01", "@num": "531-25", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les règles de fonctionnement précisent le mode d'établissement, par la chambre de compensation, d'un cours de compensation ou de référence utilisé pour le calcul des sommes mentionnées à l'article 531-23 ainsi que pour la liquidation des engagements à l'échéance.
\n
Toutefois, lorsque le cours de compensation ou de référence est arrêté par l'entreprise de marché, ces dispositions sont insérées dans les règles du marché.

" } }, "LEGIARTI000025470338": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "531-26", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470338", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/03/LEGIARTI000025470338.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026199964", "@num": "541-26", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 541-26 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470336", "@fin": "2014-06-16", "#text": "Section 6 : Les relations entre adhérents et donneurs d'ordre", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000028050555", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 6 : Le fonctionnement de la chambre de compensation", "@debut": "2014-06-16" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025462128", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Dispositions communes", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025461953", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE III : Chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026150907", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IV : Chambres de compensation", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470338", "@fin": "2007-11-01", "@num": "531-26", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les règles de fonctionnement des chambres de compensation peuvent arrêter des dispositions concernant les sommes minimales que les adhérents doivent appeler auprès des donneurs d'ordre dont ils tiennent les comptes, en couverture ou garantie de leurs engagements ou positions, ainsi que les actifs ou garanties admis en représentation de ces sommes.
\n
Toutefois, ces sommes peuvent être appelées par les membres du marché réglementé dont la chambre compense les transactions, lorsque les règles du marché le prévoient.
\n
Les chambres de compensation peuvent exiger de leurs adhérents qu'ils leur transfèrent les sommes mentionnées au premier alinéa.

" } }, "LEGIARTI000025470340": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "531-27", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470340", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/03/LEGIARTI000025470340.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026199978", "@num": "541-27", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 541-27 (M)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470336", "@fin": "2014-06-16", "#text": "Section 6 : Les relations entre adhérents et donneurs d'ordre", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000028050555", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 6 : Le fonctionnement de la chambre de compensation", "@debut": "2014-06-16" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025462128", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Dispositions communes", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025461953", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE III : Chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026150907", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IV : Chambres de compensation", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470340", "@fin": "2007-11-01", "@num": "531-27", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les règles de fonctionnement prévoient que les adhérents peuvent procéder à la liquidation d'office partielle ou totale des engagements ou positions d'un donneur d'ordre qui n'a pas respecté ses obligations relatives aux règlements des opérations de marché ou aux couvertures ou garanties mentionnées à l'article 531-26, notamment lorsque celui-ci fait l'objet d'une des procédures prévues par le titre II du livre VI du code de commerce.
\n
Elles précisent en particulier les modalités d'apurement des positions en suspens sur instruments financiers mentionnés aux 1°, 2° et 3° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier ainsi que sur les instruments financiers équivalents émis sur le fondement de droits étrangers.

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Les adhérents concluent avec chacun de leurs donneurs d'ordre une convention de services écrite dans les conditions prévues à l'article 321-68.

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Les règles de fonctionnement des chambres de compensation précisent la nature et l'étendue de la garantie que la chambre accorde à ses adhérents et, le cas échéant, à leurs donneurs d'ordre.

\n
\n
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Une chambre de compensation ne peut confier à un tiers les décisions concernant l'admission des adhérents ou celle des instruments financiers à la compensation.
\n
Elle ne peut confier à un tiers les fonctions mentionnées aux articles 531-22 à 531-25, ainsi que celles dévolues aux personnes mentionnées à l'article 531-7, qu'avec l'accord de l'AMF. Ce tiers peut être soit une autre chambre de compensation, soit une société contrôlée directement, au sens de l'article L. 233-3 du code de commerce, par la chambre de compensation concernée. S'agissant de l'enregistrement des transactions, le prestataire technique ou le délégataire peut également être l'entreprise de marché concernée.
\n
Les limitations prévues au deuxième alinéa ne s'appliquent pas aux cas dans lesquels la chambre de compensation charge un tiers de mettre des moyens techniques à sa disposition.
\n
En toute hypothèse, le contrat de fourniture de services techniques ou de délégation ne peut exonérer la chambre de compensation de sa responsabilité au titre des fonctions concernées.

\n
\n
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A la demande d'une chambre de compensation, l'AMF peut instituer une procédure d'arbitrage destinée à apporter une solution aux litiges survenant entre la chambre et ses adhérents, entre les adhérents eux-mêmes, ou entre les adhérents et leurs donneurs d'ordre.

" } }, "LEGIARTI000025470363": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "532-1", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470363", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/03/LEGIARTI000025470363.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026200056", "@num": "542-1", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 542-1 (VT)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470361", "@fin": "2014-06-16", "#text": "Section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470359", "@fin": "2014-06-16", "#text": "Chapitre II : Dispositions particulières aux chambres de compensation des marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025461953", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE III : Chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026150907", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IV : Chambres de compensation", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470363", "@fin": "2007-11-01", "@num": "532-1", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026150820", "@fin": "2018-01-03", "@num": "532-1", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895754", "@fin": "2999-01-01", "@num": "532-1", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les règles de fonctionnement des chambres de compensation des marchés réglementés prévoient que les adhérents sont commissionnaires ducroire à l'égard des donneurs d'ordre dont ils tiennent les comptes.
\n
En leur qualité de commissionnaires, les adhérents sont responsables vis-à-vis de la chambre de compensation des engagements de ces donneurs d'ordre.

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Les règles de fonctionnement des chambres de compensation des marchés réglementés prévoient que les chambres appellent les sommes prévues à l'article 531-23 et arrêtent le cours de compensation ou de référence prévu à l'article 531-25 au moins chaque jour de négociation. Elles fixent le délai dans lequel ces sommes doivent être versées à la chambre de compensation.

\n
\n
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Les règles de fonctionnement des chambres de compensation des marchés réglementés arrêtent les dispositions relatives aux sommes minimales mentionnées au premier alinéa de l'article 531-26.

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Les règles de fonctionnement des chambres de compensation des marchés réglementés d'instruments financiers mentionnés aux 1°, 2° et 3° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier ainsi que des instruments financiers équivalents émis sur le fondement de droits étrangers prévoient que le règlement des fonds et la livraison des instruments financiers entre adhérents sont corrélatifs et simultanés et s'effectuent sous le contrôle de la chambre de compensation.

" } }, "LEGIARTI000025470372": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "532-5", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470372", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/03/LEGIARTI000025470372.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470366", "@fin": "2014-06-16", "#text": "Section 2 : Dispositions particulières à la compensation des transactions sur instruments financiers mentionnés aux 1°, 2° et 3° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier ainsi que sur instruments financiers équivalents émis sur le fondement de droits étrangers", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470359", "@fin": "2014-06-16", "#text": "Chapitre II : Dispositions particulières aux chambres de compensation des marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025461953", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE III : Chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026150907", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IV : Chambres de compensation", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470372", "@fin": "2007-11-01", "@num": "532-5", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895782", "@fin": "2999-01-01", "@num": "532-5", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les règles de fonctionnement des chambres de compensation des marchés réglementés de titres de capital ou de créance prévoient que la chambre peut limiter les positions d'un donneur d'ordre sur un instrument financier donné, si la situation du marché sur cet instrument financier l'exige.
\n
Elles prévoient que les adhérents sont tenus de communiquer à la chambre, à la demande de celle-ci, l'identité de leurs donneurs d'ordre.
\n
Lorsqu'elles décident de limiter les positions d'un donneur d'ordre, les chambres de compensation motivent leur décision. Elles en informent l'AMF.

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Les règles de fonctionnement définissent la structure de l'enregistrement par la chambre de compensation des positions des adhérents.
\n
Elles distinguent au moins deux catégories de comptes correspondant respectivement :
\n
1° Aux opérations effectuées par l'adhérent pour son compte propre ;
\n
2° Aux opérations effectuées par l'adhérent pour le compte de ses donneurs d'ordre.
\n
Les sommes mentionnées à l'article 531-23 sont calculées séparément par la chambre de compensation pour chacune des catégories de comptes.

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Les règles de fonctionnement des chambres de compensation des marchés réglementés d'instruments financiers à terme fixent les principes selon lesquels les instruments financiers, marchandises ou denrées sont, le cas échéant, livrés.

" } }, "LEGIARTI000025470385": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "532-8", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470385", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/03/LEGIARTI000025470385.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026200186", "@num": "542-8", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 542-8 (VT)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470380", "@fin": "2014-06-16", "#text": "Section 3 : Dispositions particulières à la compensation des transactions sur instruments financiers à terme", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470359", "@fin": "2014-06-16", "#text": "Chapitre II : Dispositions particulières aux chambres de compensation des marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025461953", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE III : Chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026150907", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IV : Chambres de compensation", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470385", "@fin": "2007-11-01", "@num": "532-8", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036895773", "@fin": "2999-01-01", "@num": "532-8", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsqu'elles garantissent la bonne fin des opérations vis-à-vis des donneurs d'ordres, les chambres de compensation des marchés réglementés d'instruments financiers à terme procèdent à un suivi des risques de ceux-ci.
\n
Les règles de fonctionnement prévoient que les adhérents sont tenus de communiquer à la chambre, à la demande de celle-ci, l'identité des donneurs d'ordre dont ils enregistrent les positions.

" } }, "LEGIARTI000025470438": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "532-9", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470438", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/04/LEGIARTI000025470438.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026200200", "@num": "542-9", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 542-9 (VT)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470380", "@fin": "2014-06-16", "#text": "Section 3 : Dispositions particulières à la compensation des transactions sur instruments financiers à terme", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470359", "@fin": "2014-06-16", "#text": "Chapitre II : Dispositions particulières aux chambres de compensation des marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025461953", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE III : Chambres de compensation", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026150907", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IV : Chambres de compensation", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470438", "@fin": "2007-11-01", "@num": "532-9", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les chambres de compensation des marchés réglementés d'instruments financiers à terme fixent les limites d'emprise sur le marché et les limites d'exposition au risque applicables aux membres du marché. Elles peuvent en outre fixer de telles limites applicables à l'ensemble des intervenants.
\n
Lorsque ces limites sont atteintes, les chambres de compensation peuvent notamment décider d'augmenter le montant du dépôt que doit effectuer le membre du marché ou le donneur d'ordre auprès de l'adhérent en couverture ou garantie des positions qu'il a prises. Elles peuvent également refuser l'enregistrement de toute opération ayant pour effet d'augmenter la position ouverte du membre du marché ou du donneur d'ordre concerné.

" } }, "LEGIARTI000025470535": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "540-1", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470535", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/05/LEGIARTI000025470535.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026200231", "@num": "550-1", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 550-1 (M)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470450", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IV : Dépositaires centraux d'instruments financiers", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026200218", "@fin": "2019-09-11", "#text": "TITRE V : Dépositaires centraux d'instruments financiers", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470535", "@fin": "2007-11-01", "@num": "540-1", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

\n
Les conditions d'habilitation des dépositaires centraux et d'approbation de leurs règles de fonctionnement sont définies par les dispositions du présent titre.
\n
La fonction de dépositaire central consiste notamment à :
\n
1° Enregistrer dans un compte spécifique l'intégralité des instruments financiers composant chaque émission admise à ses opérations ;
\n
2° Ouvrir des comptes courants aux teneurs de compte conservateurs, aux dépositaires centraux et aux établissements français ou étrangers dont il a accepté l'adhésion dans les conditions fixées par ses règles de fonctionnement. S'agissant des établissements appartenant à un pays situé en dehors de l'Espace économique européen, leur adhésion est soumise à l'absence d'opposition de l'AMF, dans un délai d'un mois suivant la date à laquelle l'AMF est saisie par le dépositaire central ;
\n
3° Assurer la circulation des instruments financiers par virement de compte à compte ;
\n
4° Vérifier que le montant total de chaque émission admise à ses opérations est égal à la somme des instruments financiers enregistrés aux comptes de ses adhérents ;
\n
5° Prendre toutes dispositions nécessaires pour permettre l'exercice des droits attachés aux instruments financiers enregistrés en comptes courants ;
\n
6° Transmettre les informations nominatives relatives aux titulaires d'instruments financiers entre ses adhérents et les émetteurs ;
\n
7° Émettre des certificats représentatifs d'instruments financiers de droit français à destination de l'étranger.
\n
Un dépositaire central peut admettre à ses opérations des instruments financiers dont il ne tient pas le compte de l'émission. Il doit en permanence vérifier que la quantité des instruments financiers déposés chez lui est égale à la somme des instruments financiers enregistrés aux comptes de ses adhérents.
\n
Un dépositaire central peut organiser et gérer tout système ayant pour objet d'opérer entre ses adhérents la livraison d'instruments financiers et, s'il y a lieu, le règlement d'espèces correspondant, conformément aux dispositions du présent titre.

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L'entreprise requérant la qualité de dépositaire central doit avoir le statut de société commerciale.
\n
Elle transmet à l'AMF un dossier comprenant :
\n
1° Ses statuts ;
\n
2° Son règlement intérieur ;
\n
3° Ses règles de fonctionnement ;
\n
4° L'identité de ses actionnaires directs ou indirects, qui détiennent une participation égale ou supérieure à 10 %, ainsi que le montant de leur participation ;
\n
5° Au regard des activités qu'elle envisage, la description des moyens humains, techniques et financiers dont elle dispose ou qu'elle prévoit de mettre en oeuvre, et notamment les moyens mis en oeuvre pour la maîtrise des risques ;
\n
6° Le curriculum vitae de ses principaux dirigeants ;
\n
7° Lorsqu'elle gère un système de règlement-livraison, les règles de fonctionnement de ce dernier.
\n
L'AMF peut demander à l'entreprise concernée de lui communiquer toute information complémentaire qu'elle juge utile.
\n
L'AMF s'assure que les règles de fonctionnement qui lui sont soumises sont conformes aux dispositions du présent règlement et que l'ensemble des activités envisagées sont compatibles avec les fonctions d'un dépositaire central.
\n
L'AMF approuve les règles dans un délai de trois mois à compter de la date de réception du dossier ou, le cas échéant, des informations complémentaires qu'elle a demandées. Ce délai est ramené à un mois pour les modifications des règles. La décision d'approbation est publiée au Bulletin des annonces légales obligatoires et sur le site de l'AMF. Les règles ainsi approuvées sont annexées à la décision de l'AMF.

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Les dépositaires centraux informent sans délai l'AMF de toute modification portant sur les éléments mentionnés du 1° au 6° de l'article 540-2.
\n
L'AMF apprécie les suites qu'il convient de donner à ces modifications.

" } }, "LEGIARTI000025470703": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "540-4", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470703", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/07/LEGIARTI000025470703.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026203978", "@num": "550-4", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 550-4 (M)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470450", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IV : Dépositaires centraux d'instruments financiers", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026200218", "@fin": "2019-09-11", "#text": "TITRE V : Dépositaires centraux d'instruments financiers", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470703", "@fin": "2007-11-01", "@num": "540-4", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le dépositaire central met en place un contrôle de l'exercice de sa fonction définie à l'article 540-1.
\n
Il désigne à cet effet un responsable de ce contrôle, dont la mission est de s'assurer du respect des règles de fonctionnement du dépositaire central, approuvées par l'AMF en application de l'article 540-2.

" } }, "LEGIARTI000025470705": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "540-5", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470705", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/07/LEGIARTI000025470705.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026203997", "@num": "550-5", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 550-5 (Ab)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470450", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IV : Dépositaires centraux d'instruments financiers", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026200218", "@fin": "2019-09-11", "#text": "TITRE V : Dépositaires centraux d'instruments financiers", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470705", "@fin": "2007-11-01", "@num": "540-5", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le responsable mentionné à l'article 540-4 élabore chaque année un rapport sur les conditions dans lesquelles il a exercé ses fonctions. Ce rapport est transmis à l'organe exécutif du dépositaire central ainsi qu'à l'AMF au plus tard quatre mois après la clôture de l'exercice.
\n
Ce rapport d'activité comporte :
\n
1° La description de l'organisation de la surveillance ou du contrôle ;
\n
2° Le recensement des tâches accomplies dans l'exercice de la mission ;
\n
3° Les observations que le responsable a été conduit à formuler ;
\n
4° Les mesures adoptées à la suite de ces observations.

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Le responsable du contrôle mentionné à l'article 540-4 doit disposer de l'autonomie de décision appropriée et des moyens humains et techniques nécessaires à l'accomplissement de sa mission.
\n
Ces moyens sont adaptés à la nature et au volume des activités exercées par le dépositaire central.

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Les relations entre le dépositaire central et ses adhérents sont régies par une convention d'adhésion.
\n
Cette convention d'adhésion fait notamment obligation aux adhérents de :
\n
1° Répondre à toute demande d'information du dépositaire central ;
\n
2° Respecter en permanence les règles de fonctionnement du dépositaire central ;
\n
3° Régulariser leur situation à la demande du dépositaire central si celui-ci constate un manquement à ses règles ou à la réglementation en vigueur ou qu'ils ne respectent plus les conditions d'adhésion.

" } }, "LEGIARTI000025470709": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "540-8", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470709", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/07/LEGIARTI000025470709.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026204056", "@num": "550-8", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 550-8 (Ab)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470450", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IV : Dépositaires centraux d'instruments financiers", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026200218", "@fin": "2019-09-11", "#text": "TITRE V : Dépositaires centraux d'instruments financiers", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470709", "@fin": "2007-11-01", "@num": "540-8", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsqu'un dépositaire central constate qu'un de ses adhérents ne respecte pas les règles établies par le présent titre, il en informe l'AMF.
\n
Il communique à cette dernière, sur sa demande, toute information ou tout document.

" } }, "LEGIARTI000025470711": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "550-1", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470711", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/07/LEGIARTI000025470711.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025470535", "@num": "540-1", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 540-1 (T)", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "LEGIARTI000026204080", "@num": "560-1", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 560-1 (M)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470710", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE V : Systèmes de règlement et de livraison d'instruments financiers", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026204072", "@fin": "2019-09-11", "#text": "TITRE VI : Systèmes de règlement et de livraison d'instruments financiers", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470711", "@fin": "2007-11-01", "@num": "550-1", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026200231", "@fin": "2009-08-05", "@num": "550-1", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026207946", "@fin": "2019-09-11", "@num": "550-1", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2009-08-05", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Conformément au 3° du VI de l'article L. 621-7 et à l'article L. 330-1 du code monétaire et financier, l'AMF détermine les principes généraux d'organisation et de fonctionnement des systèmes de règlement et de livraison d'instruments financiers et approuve les règles de fonctionnement de ces systèmes, sans préjudice des compétences conférées à la Banque de France par le chapitre Ier du titre IV du livre Ier du code monétaire et financier.
\n
Un système de règlement et de livraison d'instruments financiers a pour fonction principale d'assurer le traitement des instructions de ses participants en vue d'opérer, d'une part, la livraison des instruments financiers par le dépositaire central concerné et, d'autre part, s'il y a lieu, le règlement concomitant des espèces correspondantes dans les livres de l'agent de règlement.
\n
Les participants à un système de règlement-livraison sont des teneurs de compte, des dépositaires centraux, des établissements français ou étrangers ; s'agissant des établissements appartenant à un pays situé en dehors de l'Espace économique européen, leur participation est soumise à l'absence d'opposition de l'AMF dans le délai d'un mois suivant la date à laquelle l'AMF est saisie par le système de règlement-livraison d'instruments financiers.

" } }, "LEGIARTI000025470712": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "550-2", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470712", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/07/LEGIARTI000025470712.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025470678", "@num": "540-2", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 540-2 (T)", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "LEGIARTI000026204092", "@num": "560-2", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 560-2 (M)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" }, { "@id": "LEGIARTI000045748205", "@num": "Annexe I", "#text": "DÉCRET n°2015-1455 du 10 novembre 2015 - art. Annexe I (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000031463326", "@nortexte": "FCPM1520506D", "@numtexte": "2015-1455", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "DECRET", "@datesignatexte": "2015-11-10" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470710", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE V : Systèmes de règlement et de livraison d'instruments financiers", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026204072", "@fin": "2019-09-11", "#text": "TITRE VI : Systèmes de règlement et de livraison d'instruments financiers", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470712", "@fin": "2007-11-01", "@num": "550-2", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026200235", "@fin": "2009-12-31", "@num": "550-2", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026208118", "@fin": "2013-10-10", "@num": "550-2", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2009-12-31", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000028050632", "@fin": "2019-09-11", "@num": "550-2", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2013-10-10", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

\n
L'entreprise qui souhaite assurer le fonctionnement d'un système de règlement et de livraison d'instruments financiers doit avoir le statut de société commerciale. Si elle n'a pas déjà adressé à l'AMF les éléments mentionnés à l'article 540-2, elle lui transmet un dossier comprenant :
\n
1° Ses statuts ;
2° Son règlement intérieur ;
3° Les règles de fonctionnement du système ;
4° L'identité de ses actionnaires directs ou indirects, qui détiennent une participation égale ou supérieure à 10 %, ainsi que le montant de leur participation ;
5° Au regard des activités qu'elle projette d'exercer, la description des moyens humains, techniques et financiers dont elle dispose ou qu'elle prévoit de mettre en oeuvre, et notamment les moyens mis en oeuvre ou qu'il est prévu de mettre en oeuvre pour la maîtrise des risques ;
6° Le curriculum vitae de ses dirigeants ;
7° La désignation des catégories d'instruments financiers admis à ses opérations en précisant, pour chaque catégorie, les modalités de conservation des instruments concernés.
\n
L'AMF peut demander à l'entreprise concernée de lui communiquer toute information complémentaire qu'elle juge utile.
\n
L'AMF s'assure que le système répond à la définition donnée par l'article L. 330-1 du code monétaire et financier et que les règles qui lui sont soumises sont conformes aux dispositions du présent titre. Elle vérifie en outre que l'entreprise dispose ou prévoit de disposer de moyens adaptés aux missions d'un gestionnaire de système de règlement et de livraison d'instruments financiers.
\n
L'AMF approuve ses règles dans un délai de trois mois à compter de la date de réception du dossier ou, le cas échéant, des informations complémentaires qu'elle a demandées. Ce délai est ramené à un mois pour les modifications des règles. Les décisions d'approbation sont publiées au Bulletin des annonces légales obligatoires et sur le site de l'AMF.
\n
Les règles ainsi approuvées sont annexées à la décision de l'AMF.

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Les gestionnaires de système de règlement et de livraison d'instruments financiers informent sans délai l'AMF de toute modification portant sur les éléments mentionnés du 1° au 7° de l'article 550-2.

L'AMF apprécie les suites qu'il convient de donner à ces modifications.

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Le gestionnaire d'un système de règlement et de livraison d'instruments financiers met en place un contrôle de l'exercice de sa fonction définie à l'article 550-1.
\n
Il désigne à cet effet un responsable de ce contrôle, dont la mission est de s'assurer du respect des règles de fonctionnement du gestionnaire du système de règlement et de livraison d'instruments financiers, approuvées par l'AMF en application de l'article 550-2.

" } }, "LEGIARTI000025470734": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "550-5", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025470734", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/07/LEGIARTI000025470734.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025470705", "@num": "540-5", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 540-5 (T)", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "LEGIARTI000026204120", "@num": "560-5", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 560-5 (Ab)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470710", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE V : Systèmes de règlement et de livraison d'instruments financiers", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026204072", "@fin": "2019-09-11", "#text": "TITRE VI : Systèmes de règlement et de livraison d'instruments financiers", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025470734", "@fin": "2007-11-01", "@num": "550-5", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026203997", "@fin": "2019-09-11", "@num": "550-5", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le responsable mentionné à l'article 550-4 élabore chaque année un rapport sur les conditions dans lesquelles il a exercé ses fonctions. Ce rapport est transmis à l'organe exécutif du gestionnaire du système de règlement et de livraison d'instruments financiers ainsi qu'à l'AMF, au plus tard quatre mois après la clôture de l'exercice.
\n
Ce rapport d'activité comporte :
\n
1° La description de l'organisation de la surveillance ou du contrôle ;
\n
2° Le recensement des tâches accomplies dans l'exercice de la mission ;
\n
3° Les observations que le responsable a été conduit à formuler ;
\n
4° Les mesures adoptées à la suite de ces observations.

" } }, "LEGIARTI000025473727": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "550-6", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025473727", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/37/LEGIARTI000025473727.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026204125", "@num": "560-6", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 560-6 (Ab)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470710", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE V : Systèmes de règlement et de livraison d'instruments financiers", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026204072", "@fin": "2019-09-11", "#text": "TITRE VI : Systèmes de règlement et de livraison d'instruments financiers", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025473727", "@fin": "2007-11-01", "@num": "550-6", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026204011", "@fin": "2019-09-11", "@num": "550-6", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le responsable mentionné à l'article 550-4 doit disposer de l'autonomie de décision appropriée et des moyens humains et techniques nécessaires à l'accomplissement de sa mission.
\n
Ces moyens sont adaptés à la nature et au volume des activités exercées par le gestionnaire du système de règlement et de livraison d'instruments financiers.

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Les relations entre le gestionnaire d'un système de règlement et de livraison d'instruments financiers et les participants à ce système sont régies par une convention de participation.
\n
Cette convention fait notamment obligation aux participants de :
\n
1° Respecter en permanence les règles de fonctionnement du système ;
\n
2° Répondre à toute demande d'information du gestionnaire du système ;
\n
3° Régulariser leur situation à la demande du gestionnaire si celui-ci constate un manquement aux règles applicables au système ou à la réglementation en vigueur ou qu'ils ne respectent plus les conditions de participation.

" } }, "LEGIARTI000025474198": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "550-8", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025474198", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/41/LEGIARTI000025474198.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025470709", "@num": "540-8", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 540-8 (T)", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "LEGIARTI000026204142", "@num": "560-8", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 560-8 (Ab)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470710", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE V : Systèmes de règlement et de livraison d'instruments financiers", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026204072", "@fin": "2019-09-11", "#text": "TITRE VI : Systèmes de règlement et de livraison d'instruments financiers", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025474198", "@fin": "2007-11-01", "@num": "550-8", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026204056", "@fin": "2019-09-11", "@num": "550-8", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le gestionnaire d'un système de règlement et de livraison d'instruments financiers s'assure qu'il n'exerce aucune autre activité susceptible de créer un conflit d'intérêts avec la gestion de ce système.

" } }, "LEGIARTI000025474443": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "550-9", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025474443", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/44/LEGIARTI000025474443.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026204146", "@num": "560-9", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 560-9 (Ab)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470710", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE V : Systèmes de règlement et de livraison d'instruments financiers", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026204072", "@fin": "2019-09-11", "#text": "TITRE VI : Systèmes de règlement et de livraison d'instruments financiers", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025474443", "@fin": "2007-11-01", "@num": "550-9", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le gestionnaire d'un système de règlement et de livraison d'instruments financiers met en oeuvre les procédures nécessaires pour assurer l'identité entre le nombre des instruments financiers correspondant à chaque émission et le nombre des instruments financiers en circulation.

" } }, "LEGIARTI000025474555": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "550-10", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025474555", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/45/LEGIARTI000025474555.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026204153", "@num": "560-10", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 560-10 (Ab)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470710", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE V : Systèmes de règlement et de livraison d'instruments financiers", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026204072", "@fin": "2019-09-11", "#text": "TITRE VI : Systèmes de règlement et de livraison d'instruments financiers", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025474555", "@fin": "2007-11-01", "@num": "550-10", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Un système de règlement et de livraison d'instruments financiers doit être doté de procédures de maîtrise des risques, permettant notamment de préserver les droits des participants au système dans le cas de défaut de livraison ou de règlement espèces d'un ou plusieurs participants.

" } }, "LEGIARTI000025474737": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "550-11", "ETAT": "TRANSFERE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2004-11-25" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025474737", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/47/47/LEGIARTI000025474737.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000026204157", "@num": "560-11", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 560-11 (M)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "TRANSFERT", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025470710", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE V : Systèmes de règlement et de livraison d'instruments financiers", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026204072", "@fin": "2019-09-11", "#text": "TITRE VI : Systèmes de règlement et de livraison d'instruments financiers", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "TRANSFERE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025474737", "@fin": "2007-11-01", "@num": "550-11", "@etat": "TRANSFERE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les règles de fonctionnement du système de règlement et de livraison d'instruments financiers fixent le moment et les modalités selon lesquels une instruction est considérée comme irrévocable dans le système, conformément aux dispositions de l'article L. 330-1 du code monétaire et financier.
\n
Les règles de fonctionnement du système de règlement et de livraison d'instruments financiers déterminent également les conditions dans lesquelles le dénouement d'opérations réalisées hors d'un marché réglementé et portant sur des instruments financiers inscrits en compte chez un teneur de compte conservateur participant à un système de règlement et de livraison d'instruments financiers mentionné à l'article L. 330-1 du code monétaire et financier acquiert un caractère irrévocable, au sens des dispositions de l'article L. 431-2 du même code.

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L'émetteur dépose l'information réglementée auprès de l'AMF sous format électronique simultanément à sa diffusion dans les conditions fixées par une instruction de l'AMF.

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L'agrément d'une société de gestion de portefeuille mentionnée à l'article L. 532-9 du code monétaire et financier est subordonné au dépôt auprès de l'AMF d'une demande précisant l'étendue de l'agrément et d'un dossier conforme au dossier type prévu à l'article R. 532-10 du code monétaire et financier.
\n
Le dossier comporte notamment un programme d'activité pour chacun des services que la société de gestion de portefeuille entend fournir qui précise les conditions dans lesquelles elle envisage de fournir les services concernés et indique le type d'opérations envisagées et la structure de son organisation. A réception de ce dossier, l'AMF délivre un récépissé.
\n
La procédure et les modalités d'agrément ainsi que le contenu du programme d'activité sont précisés dans une instruction de l'AMF.

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Pour délivrer l'agrément à une société de gestion de portefeuille, l'AMF apprécie, outre les éléments contenus dans le dossier mentionné à l'article 311-1, les éléments énoncés au chapitre II du présent titre ; elle peut demander au requérant tous éléments d'information complémentaires nécessaires pour prendre sa décision. Elle délimite l'étendue de l'agrément.
\n
L'AMF statue sur la demande d'agrément dans un délai maximal de trois mois suivant le dépôt du dossier ; en tant que de besoin, ce délai est suspendu jusqu'à la réception des éléments complémentaires demandés.

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La société de gestion de portefeuille informe l'AMF, selon des modalités précisées dans une instruction de l'AMF, des modifications portant sur les éléments caractéristiques qui figuraient dans le dossier d'agrément initial, concernant notamment l'actionnariat direct ou indirect, la direction, l'organisation et les éléments mentionnés à la section 2 du chapitre II. L'AMF fait connaître au déclarant, par écrit, les conséquences éventuelles de ces modifications sur l'agrément délivré.

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Hors le cas où le retrait est demandé par la société, l'AMF, lorsqu'elle envisage de retirer l'agrément d'une société de gestion de portefeuille en application de l'article L. 532-10 du code monétaire et financier, en informe la société en précisant les motifs pour lesquels cette décision est envisagée. La société dispose d'un délai d'un mois à compter de la réception de cette notification pour faire connaître ses observations éventuelles.

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Lorsque l'AMF décide de retirer l'agrément, sa décision est notifiée à la société par lettre recommandée avec demande d'avis de réception. L'AMF informe le public du retrait d'agrément par insertion dans les journaux ou publications qu'elle désigne.
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Cette décision précise les conditions de délai et de mise en oeuvre du retrait d'agrément. Pendant ce délai, la société est placée sous le contrôle d'un mandataire, désigné par l'AMF, parmi les dirigeants ou anciens dirigeants de sociétés habilitées à gérer des portefeuilles pour compte de tiers.
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Le mandataire est tenu au secret professionnel ; s'il dirige lui-même une société, celle-ci ne peut directement ou indirectement reprendre la clientèle.
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Durant cette période, la société ne peut effectuer que des opérations strictement nécessaires à la préservation des intérêts des clients ; elle informe du retrait d'agrément ses mandants ainsi que le ou les dépositaires et le ou les teneurs de compte conservateurs des portefeuilles sous mandat. Elle invite par écrit les mandants soit à demander le transfert de la gestion de leur portefeuille à un autre prestataire de services d'investissement, soit à demander la liquidation des portefeuilles, soit à assurer eux-mêmes leur gestion. Pour ce qui concerne les FCP, l'AMF invite leur dépositaire à désigner un autre gestionnaire. Pour les FCPE, cette désignation est soumise à la ratification du conseil de surveillance de chaque fonds.

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Lorsqu'elle prononce la radiation en application de l'article L. 532-12 du code monétaire et financier, l'AMF notifie sa décision à la société dans les conditions prévues à l'article 311-5. Elle en informe le public par insertion dans les journaux ou publications qu'elle désigne.

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Une société de gestion de portefeuille qui souhaite exercer en libre prestation de services ou établir une succursale dans un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen notifie son projet à l'AMF dans les conditions prévues aux articles R. 532-24, R. 532-25, R. 532-28, R. 532-29, R. 735-6, \nR. 745-6, \nR. 755-6, R. 765-6 du code monétaire et financier et conformément à une instruction de l'AMF.

" } }, "LEGIARTI000025742999": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "311-8", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025742999", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/74/29/LEGIARTI000025742999.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" }, { "@id": "LEGIARTI000006685655", "@num": "R532-1", "#text": "Code monétaire et financier - art. R532-1 (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025742995", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Approbation du programme d'activité", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025742993", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 2 : Prestataires de services d'investissement exerçant le service de gestion de portefeuille pour le compte de tiers à titre accessoire ou le service de conseil en investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363849", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre Ier : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742928", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre Ier : Procédure relative à l'agrément, au programme d'activité et au passeport", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892780", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Procédure relative à l'agrément et au programme d'activité", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025742999", "@fin": "2011-10-21", "@num": "311-8", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920035", "@fin": "2018-01-03", "@num": "311-8", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsqu'un prestataire de services d'investissement, autre qu'une société de gestion de portefeuille, envisage de fournir le service de gestion de portefeuille pour le compte de tiers, son programme d'activité est présenté dans les conditions décrites à l'article 311-1.
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Lorsqu'un prestataire de services d'investissement, autre qu'une société de gestion de portefeuille, envisage de fournir le service de conseil en investissement, son programme d'activité est présenté conformément au dossier mentionné à l'article R. 532-1 du code monétaire et financier.

" } }, "LEGIARTI000025743002": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "311-9", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025743002", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/74/30/LEGIARTI000025743002.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025742995", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Approbation du programme d'activité", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025742993", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 2 : Prestataires de services d'investissement exerçant le service de gestion de portefeuille pour le compte de tiers à titre accessoire ou le service de conseil en investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363849", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre Ier : Dispositions générales", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742928", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre Ier : Procédure relative à l'agrément, au programme d'activité et au passeport", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892780", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Procédure relative à l'agrément et au programme d'activité", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025743002", "@fin": "2011-10-21", "@num": "311-9", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920043", "@fin": "2013-07-28", "@num": "311-9", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000027902301", "@fin": "2018-01-03", "@num": "311-9", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2013-07-28", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsque l'AMF constate qu'un prestataire de services d'investissement ne remplit plus les conditions d'approbation de son programme d'activité ou n'exerce plus d'activité de gestion, elle en informe le Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement.

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L'information prévue à l'article R. 532-20 du code monétaire et financier comporte les éléments précisés par l'instruction mentionnée à l'article 311-7.

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Dans le cadre de la procédure d'agrément par le Comité des établissements de crédit et des entreprises d'investissement et préalablement à la délivrance de celui-ci, l'AMF examine le dossier du requérant dans les conditions prévues à l'article R. 532-4 du code monétaire et financier.
\n
L'AMF s'assure que les moyens prévus sont adaptés aux activités envisagées.

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L'AMF examine le projet de notification dans les conditions prévues aux articles R. 532-20 et R. 532-26 du code monétaire et financier.

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L'AMF requiert l'avis des autorités compétentes d'un autre État partie à l'accord sur l'Espace économique européen lorsque la société de gestion de portefeuille qui répond aux exigences de la directive 85/611/CEE du 20 décembre 1985 est :
\n
1° La filiale d'une société de gestion de portefeuille répondant aux exigences de la directive 85/611/CEE du 20 décembre 1985 agréée dans un autre État partie à l'accord sur l'Espace économique européen ;
\n
2° La filiale de l'entreprise mère d'une autre société de gestion de portefeuille répondant aux exigences de la directive 85/611/CEE du 20 décembre 1985 dans un autre État partie à l'accord sur l'Espace économique européen ;
\n
3° Contrôlée par les mêmes personnes physiques ou morales qu'une autre société de gestion de portefeuille répondant aux exigences de la directive 85/611/CEE du 20 décembre 1985 agréée dans un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen.

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La société de gestion de portefeuille a son siège social en France. Elle peut revêtir toute forme sociale sous réserve de l'examen de ses statuts et à la condition que ses comptes fassent l'objet d'un contrôle légal.

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I. - Le montant minimum du capital social d'une société de gestion de portefeuille est égal à 125 000 euros et doit être libéré en numéraire au moins à hauteur de ce montant.
\n
II. - Lors de l'agrément et au cours des exercices suivants, la société de gestion de portefeuille doit pouvoir justifier à tout moment d'un niveau de fonds propres au moins égal au plus élevé des deux montants mentionnés aux 1° et 2° ci-après :
\n
1° 125 000 euros complété d'un montant égal à 0,02 % du montant de l'actif géré par la société de gestion de portefeuille excédant 250 millions d'euros.
\n
Le montant des fonds propres requis n'excède pas 10 millions d'euros.
\n
Les actifs pris en compte pour le calcul du complément de fonds propres mentionné au troisième alinéa sont ceux :
\n
a) Des SICAV qui ont globalement délégué à la société de gestion de portefeuille la gestion de leur portefeuille ;
\n
b) Des FCP gérés par la société de gestion de portefeuille, y compris les portefeuilles dont elle a délégué la gestion mais à l'exclusion des portefeuilles qu'elle gère par délégation ;
\n
c) Des fonds d'investissement gérés par la société de gestion de portefeuille, y compris les portefeuilles dont elle a délégué la gestion mais à l'exclusion des portefeuilles qu'elle gère par délégation.
\n
Le complément de fonds propres peut être constitué dans la limite de 50 % d'une garantie donnée par un établissement de crédit ou une entreprise d'assurance dont le siège social est établi dans un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen ou dans un Etat non partie à l'accord sur l'Espace économique européen pour autant qu'il soit soumis à des règles prudentielles que l'AMF juge équivalentes à celles applicables aux établissements de crédit et entreprises d'investissement dont le siège social est établi dans un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen ;
\n
2° Le quart des frais généraux annuels de l'exercice précédent.
\n
III. - Lors de l'agrément, le montant des fonds propres est calculé sur la base de données prévisionnelles.
\n
Pour les exercices suivants, le montant des frais généraux et la valeur totale des portefeuilles pris en compte pour la détermination des fonds propres sont calculés sur la base du plus récent des documents de la société de gestion de portefeuille suivants : les comptes annuels de l'exercice précédent, une situation intermédiaire attestée par le contrôleur légal des comptes ou la fiche de renseignements mentionnée à l'article 313-53-1.
\n
Les éléments composant les frais généraux, les fonds propres et les portefeuilles d'une société de gestion de portefeuille sont précisés dans une instruction de l'AMF.

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Les placements réalisés pour les besoins de la gestion des fonds propres ne doivent pas être de nature à mettre en cause le respect des dispositions relatives aux fonds propres minimum définies à l'article 312-3. Pour la part relevant des fonds propres minimum, ces placements doivent être prudents et ne peuvent comporter des positions spéculatives dans des conditions précisées dans une instruction de l'AMF.

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La société de gestion de portefeuille fournit l'identité de ses actionnaires directs ou indirects ainsi que le montant de leur participation. L'AMF apprécie la qualité de l'actionnariat au regard de la nécessité de garantir une gestion saine et prudente et du bon exercice de sa propre mission de surveillance. Elle procède au même examen s'agissant des associés et des membres d'un groupement d'intérêt économique.
\n
Une instruction de l'AMF précise les liens de capital ou de contrôle direct ou indirect entre la société de gestion de portefeuille et d'autres personnes physiques ou morales susceptibles d'entraver la mission de surveillance de l'AMF.

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La société de gestion de portefeuille est dirigée effectivement et voit son orientation déterminée par deux personnes au moins possédant l'honorabilité nécessaire ainsi que l'expérience adéquate à leurs fonctions.

L'une au moins de ces deux personnes doit être un mandataire social habilité à représenter la société dans ses rapports avec les tiers.
\n
L'autre personne peut être le président du conseil d'administration, ou une personne spécialement habilitée par les organes sociaux collégiaux ou les statuts pour diriger et déterminer l'orientation de la société.

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La société de gestion de portefeuille dispose d'un programme d'activité conforme aux dispositions du chapitre III, à l'exception de celles prévues à la sous-section 5 de la section 1 dudit chapitre qui ne lui sont pas applicables.
\n
Dès lors qu'elle gère au moins un OPCVM conforme à la directive 85/611/ CEE du 20 décembre 1985, la société de gestion de portefeuille ne peut exercer d'autres services d'investissement que le service de gestion de portefeuille mentionné au 4° de l'article L. 321-1 du code monétaire et financier et le service de conseil en investissement mentionné au 5° de l'article L. 321-1 du même code.

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Une société de gestion de portefeuille peut détenir des participations dans des établissements de crédit, des entreprises d'investissement, des sociétés de gestion de sociétés civiles de placement immobilier, de fonds communs de créances et de sociétés d'épargne forestière, des sociétés d'assurance, des sociétés constituées pour gérer l'épargne retraite ou des entreprises dont l'activité porte sur un ou plusieurs des services énumérés à l'article L. 321-2 du code monétaire et financier. Elle peut également détenir des participations dans des sociétés dont l'objet constitue un prolongement de ses activités.

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Pour délivrer l'agrément mentionné à l'article L. 214-35-6 du code monétaire et financier, l'AMF s'assure en outre que :
\n
1° Le programme d'activité précise notamment :
\n
a) Les procédures de création de chacun des OPCVM contractuels constitués par la société de gestion de portefeuille ;
b) Les procédures de définition des règles contractuelles de chacun de ces OPCVM, de vérification de ces règles et de contrôle de leur application ;
c) Les moyens humains et techniques nécessaires au suivi et au contrôle de la constitution et du fonctionnement de ces OPCVM ;
\n
2° La société de gestion de portefeuille dispose du programme d'activité mentionné à l'article R. 214-34 du code monétaire et financier lorsqu'elle souhaite gérer des OPCVM contractuels dont l'engagement au sens du II de l'article R. 214-12 du code monétaire et financier est supérieur à la valeur de leur actif.

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Le prestataire de services d'investissement établit et maintient opérationnelles des politiques, procédures et mesures adéquates visant à détecter tout risque de non-conformité aux obligations professionnelles mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier ainsi que les risques en découlant et à minimiser ces risques.
\n
Pour l'application de l'alinéa précédent, le prestataire de services d'investissement tient compte de la nature, de l'importance, de la complexité et de la diversité des services d'investissement qu'il fournit et des activités qu'il exerce.

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I.-Le prestataire de services d'investissement établit et maintient opérationnelle une fonction de conformité efficace exercée de manière indépendante et comprenant les missions suivantes :
\n
1° Contrôler et, de manière régulière, évaluer l'adéquation et l'efficacité des politiques, procédures et mesures mises en place en application de l'article 313-1, et des actions entreprises visant à remédier à tout manquement du prestataire de services d'investissement et des personnes concernées à leurs obligations professionnelles mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier ;
\n
2° Conseiller et assister les personnes concernées chargées des services d'investissement afin qu'elles se conforment aux obligations professionnelles du prestataire de services d'investissement mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier.
\n
II.-Au sens du présent livre, une personne concernée est toute personne qui est :
\n
1° Un gérant, membre du conseil d'administration, du conseil de surveillance ou du directoire, directeur général ou directeur général délégué, tout autre mandataire social ou agent lié mentionné à l'article L. 545-1 du code monétaire et financier du prestataire de services d'investissement ;
\n
2° Un gérant, membre du conseil d'administration, du conseil de surveillance ou du directoire, directeur général ou directeur général délégué ou tout autre mandataire social de tout agent lié du prestataire de services d'investissement ;
\n
3° Un salarié du prestataire ou d'un agent lié du prestataire de services d'investissement ;
\n
4° Une personne physique mise à disposition et placée sous l'autorité du prestataire ou d'un agent lié du prestataire et qui participe à la fourniture de services d'investissement ou la gestion d'OPCVM par le prestataire de services d'investissement ;
\n
5° Une personne physique qui participe, conformément à un accord d'externalisation, à la fourniture de services au prestataire ou à son agent lié en vue de la fourniture de services d'investissement ou la gestion d'OPCVM par le prestataire de services d'investissement.

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Afin de permettre à la fonction de conformité de s'acquitter de ses missions de manière appropriée et indépendante, le prestataire de services d'investissement veille à ce que les conditions suivantes soient remplies :
\n
1° La fonction de conformité dispose de l'autorité, des ressources et de l'expertise nécessaires et d'un accès à toutes les informations pertinentes ;
\n
2° Un responsable de la conformité est désigné et chargé de cette fonction et de l'établissement de tout rapport en lien avec la conformité, notamment du rapport mentionné à l'article 313-7.
\n
3° Les personnes concernées participant à la fonction de conformité ne sont pas impliquées dans l'exécution des services et activités qu'elles contrôlent ;
\n
4° Le mode de détermination de la rémunération des personnes concernées participant à la fonction de conformité ne compromet pas et n'est pas susceptible de compromettre leur objectivité.
\n
Toutefois, le prestataire de services d'investissement n'est pas tenu de se conformer au 3° ou au 4° s'il est en mesure de démontrer que, compte tenu de la nature, de l'importance, de la complexité et de la diversité des services d'investissement qu'il fournit et des activités qu'il exerce, l'obligation imposée par le 3° ou le 4° est excessive et que sa fonction de conformité continue à être efficace.

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Le responsable de la conformité mentionné au 2° de l'article 313-3 est titulaire d'une carte professionnelle attribuée dans les conditions définies à la sous-section 7 de la présente section.
\n
Au sein des sociétés de gestion de portefeuille, le responsable de la conformité est titulaire d'une carte professionnelle de responsable de la conformité et du contrôle interne.
\n
Au sein des autres prestataires de services d'investissement, le responsable de la conformité est titulaire d'une carte professionnelle de responsable de la conformité pour les services d'investissement.
\n
Le conseil d'administration, le conseil de surveillance ou, à défaut, l'organe chargé, s'il existe, de la surveillance est tenu informé par les dirigeants de la désignation du responsable de la conformité.

\n
Une instruction de l'AMF précise les modalités d'organisation de la fonction de conformité.

\n
\n
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Au sens de la présente sous-section, l'instance de surveillance est le conseil d'administration, le conseil de surveillance ou, à défaut, s'il existe, l'organe chargé de la surveillance des dirigeants mentionnés aux articles L. 532-2 et L. 532-9 du code monétaire et financier.

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La responsabilité de s'assurer que le prestataire de services d'investissement se conforme à ses obligations professionnelles mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier incombe à ses dirigeants et, le cas échéant, à son instance de surveillance.
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En particulier, les dirigeants et, le cas échéant, l'instance de surveillance évaluent et examinent périodiquement l'efficacité des politiques, dispositifs et procédures mis en place par le prestataire pour se conformer à ses obligations professionnelles et prennent les mesures appropriées pour remédier aux éventuelles défaillances.

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Le prestataire de services d'investissement veille à ce que ses dirigeants reçoivent, de manière fréquente et au moins une fois par an, des rapports sur la conformité, le contrôle des risques et le contrôle périodique indiquant en particulier si des mesures appropriées ont été prises en cas de défaillances.
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Le prestataire de services d'investissement veille également à ce que son instance de surveillance, si elle existe, reçoive de manière régulière des rapports écrits sur les mêmes questions.

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Le prestataire de services d'investissement établit et maintient opérationnelle une procédure efficace et transparente en vue du traitement raisonnable et rapide des réclamations adressées par des clients non professionnels, existants ou potentiels, et enregistre chaque réclamation et les mesures prises en vue de son traitement.

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I. - Au sens du présent livre, on entend par \"transaction personnelle une opération réalisée par une personne concernée ou pour son compte, lorsqu'au moins une des conditions suivantes est remplie :
\n
1° Cette personne concernée agit en dehors du cadre de ses fonctions ;
\n
2° L'opération est réalisée pour le compte de l'une des personnes suivantes : la personne concernée elle-même, une personne avec laquelle elle a des liens familiaux ou des liens étroits, une personne dont le lien avec la personne concernée est tel que cette dernière a un intérêt direct ou indirect important dans le résultat de l'opération, autre que le versement de frais ou commissions pour l'exécution de celle-ci.
\n
II. - Une personne ayant des liens familiaux avec une personne concernée est l'une des personnes suivantes :
\n
1° Le conjoint de la personne concernée non séparé de corps ou le partenaire avec lequel elle est liée par un pacte civil de solidarité ;
\n
2° Les enfants sur lesquels la personne concernée exerce l'autorité parentale, ou résidant chez elle habituellement ou en alternance, ou dont elle a la charge effective et permanente ;
\n
3° Tout autre parent ou allié de la personne concernée résidant à son domicile depuis au moins un an à la date de la transaction personnelle concernée.
\n
III. - La situation dans laquelle une personne a des liens étroits avec une personne concernée est une situation dans laquelle ces personnes physiques ou morales sont liées :
\n
1° Soit par une participation, à savoir le fait de détenir, directement ou par le biais d'un lien de contrôle, 20 % ou plus des droits de vote ou du capital d'une entreprise ;
\n
2° Soit par un contrôle, à savoir la relation entre une entreprise mère et une filiale, dans tous les cas mentionnés à l'article L. 233-3 du code de commerce ou une relation similaire entre toute personne physique ou morale et une entreprise, toute filiale d'une entreprise filiale étant également considérée comme une filiale de l'entreprise mère qui est à leur tête.
\n
Une situation dans laquelle au moins deux personnes physiques ou morales sont liées en permanence à une seule et même personne par une relation de contrôle est également considérée comme constituant un lien étroit entre lesdites personnes.
Une instruction de l'AMF précise les conditions d'application du présent article.

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Le prestataire de services d'investissement établit et maintient opérationnelles des dispositions appropriées en vue d'interdire à toute personne concernée intervenant dans des activités susceptibles de donner lieu à un conflit d'intérêts ou ayant accès à des informations privilégiées mentionnées aux articles 621-1 à 621-3 ou à d'autres informations confidentielles relatives aux clients ou aux transactions conclues avec ou pour le compte des clients, d'agir comme suit dans le cadre de l'exercice de ses fonctions au sein du prestataire :
\n
1° Réaliser une transaction personnelle qui remplit au moins l'un des critères suivants :
a) La transaction est interdite par les dispositions du livre VI ;
b) La transaction suppose l'utilisation abusive ou la communication inappropriée d'informations privilégiées ou confidentielles ;
c) La transaction est incompatible, ou susceptible de l'être, avec les obligations professionnelles du prestataire de services d'investissement mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier.
\n
2° Conseiller ou assister toute personne, en dehors du cadre de la fonction de la personne concernée, en vue de l'exécution d'une transaction sur instruments financiers qui, s'il s'agissait d'une transaction personnelle de la personne concernée, relèverait du 1° ci-dessus, de l'article 313-27 ou du III de l'article 314-66 ;
\n
3° Sans préjudice du 1° de l'article 622-1, communiquer à toute autre personne, en dehors du cadre normal de son emploi, des informations ou avis dont la personne concernée sait, ou devrait raisonnablement savoir, que leur communication incitera vraisemblablement cette autre personne à agir comme suit :
\n
a) Réaliser une transaction sur instruments financiers qui relèverait, s'il s'agissait d'une transaction personnelle de la personne concernée, de l'article 313-27 ou du III de l'article 314-66 ;
b) Conseiller ou assister toute personne en vue de l'exécution de cette transaction.

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Pour l'application des dispositions de l'article 313-10, le prestataire de services d'investissement doit en particulier s'assurer que :
\n
1° Toutes les personnes concernées mentionnées à l'article 313-10 ont connaissance des restrictions portant sur les transactions personnelles et des mesures arrêtées par le prestataire de services d'investissement en matière de transactions personnelles et de divulgation d'information en application de l'article 313-10 ;
\n
2° Le prestataire de services d'investissement est informé sans délai de toute transaction personnelle réalisée par une personne concernée mentionnée au premier alinéa de l'article 313-10, soit par notification de toute transaction de ce type, soit par d'autres procédures permettant au prestataire d'identifier ces transactions ;
\n
Lorsque le prestataire de services d'investissement a conclu un contrat d'externalisation, il s'assure que le prestataire de services auprès duquel la tâche ou la fonction a été externalisée conserve un enregistrement des transactions personnelles réalisées par toute personne concernée et est en mesure de lui fournir sans délai, à sa demande, ces informations ;
\n
3° Un enregistrement de la transaction personnelle qui a été notifiée au prestataire de services d'investissement ou que celui-ci a identifiée est conservé. Cet enregistrement mentionne également toute autorisation ou interdiction liée à cette transaction.

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Les articles 313-10 et 313-11 ne s'appliquent pas aux types de transactions personnelles suivants :

1° Les transactions personnelles exécutées dans le cadre d'un service de gestion de portefeuille sous mandat et sans aucune instruction préalable concernant la transaction entre le gestionnaire du portefeuille et la personne concernée ou une autre personne pour le compte de qui la transaction est exécutée ;

2° Les transactions personnelles sur des parts ou actions d'OPCVM pour autant que la personne concernée et toute autre personne pour le compte de laquelle les transactions sont effectuées ne participent pas à la gestion de ces OPCVM.

Les OPCVM mentionnés à l'alinéa précédent sont ceux relevant du 1° ou du a du 2° du II de l'article R. 214-25 ou de l'article L. 214-36 du code monétaire et financier.

\n
\n
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Le prestataire de services d'investissement se conforme, en vue de sauvegarder les droits de ses clients sur les instruments financiers leur appartenant, aux obligations suivantes :
\n
1° Il tient tous les registres et les comptes nécessaires pour permettre de distinguer à tout moment et sans délai les instruments financiers détenus par un client déterminé de ceux détenus par d'autres clients et de ses propres instruments financiers ;
\n
2° Il tient ses registres et comptes d'une manière assurant leur exactitude, et en particulier leur correspondance avec les instruments financiers détenus par les clients ;
\n
3° Il effectue avec régularité des rapprochements entre ses comptes et registres internes et ceux de tout tiers auprès de qui les instruments financiers des clients sont détenus ;
\n
4° Il prend les mesures nécessaires pour s'assurer que tous les instruments financiers de clients qui sont détenus auprès d'un tiers peuvent être identifiés séparément des instruments financiers appartenant au prestataire de services d'investissement grâce à des comptes aux libellés différents sur les livres de ce tiers ou à d'autres mesures équivalentes assurant le même degré de protection ;
\n
5° Il met en place une organisation appropriée minimisant le risque de perte ou de diminution de la valeur des instruments financiers des clients ou des droits liés à ces instruments financiers, du fait d'abus ou de fraudes sur ces instruments financiers, d'une administration déficiente, d'un enregistrement erroné ou de négligences.

\n
\n
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Lorsqu'il recourt à un tiers pour détenir les instruments financiers de ses clients, le prestataire de services d'investissement agit avec toute la compétence, le soin et la diligence requis dans la sélection, la désignation et l'examen périodique de ce tiers et des dispositions prises par celui-ci concernant la détention de ces instruments financiers.
\n
Le prestataire de services d'investissement prend en compte l'expertise et la réputation dont jouit le tiers concerné sur le marché, ainsi que toute exigence légale ou réglementaire ou pratique de marché liée à la détention de ces instruments financiers de nature à affecter négativement les droits des clients.

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Lorsque, pour la détention des instruments financiers de ses clients, le prestataire de services d'investissement recourt à un tiers situé dans un autre Etat qui dispose d'une réglementation et d'une surveillance spécifiques en matière de détention d'instruments financiers pour le compte d'un client, il choisit ce tiers parmi ceux soumis à cette réglementation et à cette surveillance spécifiques et agit conformément aux dispositions de l'article 313-14.

" } }, "LEGIARTI000025786019": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-16", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025786019", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/78/60/LEGIARTI000025786019.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786006", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 5 : Protection des avoirs des clients", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025786019", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-16", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920536", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-16", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000035210752", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-16", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036892919", "@fin": "2022-11-22", "@num": "313-16", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000046129978", "@fin": "2999-01-01", "@num": "313-16", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2022-11-22", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Pour la détention des instruments financiers de ses clients, le prestataire de services d'investissement ne peut recourir à un tiers situé dans un Etat non partie à l'accord sur l'Espace économique européen dans lequel aucune réglementation ne régit la détention d'instruments financiers pour le compte d'une autre personne que si l'une des conditions suivantes est remplie :
\n
1° La nature des instruments financiers ou des services d'investissement liés à ces instruments financiers exige de les détenir auprès d'un tiers dans cet Etat non partie à l'accord sur l'Espace économique européen ;
\n
2° Si la détention des instruments financiers est assurée pour le compte d'un client professionnel, ce client a demandé par écrit au prestataire de services d'investissement qu'ils soient détenus par un tiers dans cet Etat non partie à l'accord sur l'Espace économique européen.

\n
\n
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I. - Le prestataire de services d'investissement ne peut procéder à des cessions temporaires de titres en utilisant les instruments financiers qu'il détient pour le compte d'un client ou les utiliser de quelque autre manière que ce soit pour son propre compte ou le compte d'un autre client du prestataire à moins que le client ait donné au préalable son consentement exprès à l'utilisation des instruments dans des conditions précises, matérialisé, dans le cas d'un client non professionnel, par sa signature ou par un autre mécanisme de substitution équivalent.
\n
L'utilisation des instruments financiers de ce client est limitée aux conditions précises auxquelles il a consenti.
\n
II. - Le prestataire de services d'investissement ne peut procéder à des cessions temporaires de titres en utilisant les instruments financiers détenus dans ses livres pour le compte d'un client et détenus sur un compte global ouvert dans les livres d'un tiers ni utiliser de quelque autre manière que ce soit des instruments financiers détenus sur ce type de compte pour son propre compte ou le compte d'un autre client que si au moins une des conditions suivantes est remplie :
\n
1° Chaque client dont les instruments financiers sont détenus sur un compte global a donné son consentement conformément au I ;
\n
2° Le prestataire de services d'investissement a mis en place des systèmes et des contrôles qui lui permettent d'assurer que seuls des instruments financiers appartenant à des clients qui ont au préalable donné leur consentement conformément au I seront utilisés ainsi.
\n
Les informations enregistrées par le prestataire de services d'investissement doivent inclure des données sur le client dont les instructions sont à l'origine de l'utilisation des instruments financiers et sur le nombre d'instruments financiers utilisés appartenant à chaque client ayant donné son consentement, de façon à permettre une réparation en cas de perte d'instruments financiers.

\n
\n
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Le prestataire de services d'investissement prend toute mesure raisonnable lui permettant de détecter les situations de conflits d'intérêts se posant lors de la prestation de services d'investissement, de services connexes ou de la gestion d'OPCVM :
\n
1° Soit entre lui-même, les personnes concernées ou toute personne directement ou indirectement liée au prestataire par une relation de contrôle, d'une part, et ses clients, d'autre part ;
\n
2° Soit entre deux clients.

" } }, "LEGIARTI000025786059": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-20", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2008-08-28", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025786059", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/78/60/LEGIARTI000025786059.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786058", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 2 : Politique de gestion des conflits d'intérêts", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786030", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 6 : Conflits d'intérêts", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025786059", "@fin": "2008-08-28", "@num": "313-20", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025916808", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-20", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2008-08-28", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920571", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-20", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036892905", "@fin": "2999-01-01", "@num": "313-20", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le prestataire de services d'investissement établit et maintient opérationnelle une politique efficace de gestion des conflits d'intérêts qui doit être fixée par écrit et être appropriée au regard de sa taille, de son organisation, de la nature, de son importance et de la complexité de son activité.
\n
Lorsque le prestataire de services d'investissement appartient à un groupe, la politique de gestion des conflits d'intérêts doit également prendre en compte les circonstances, qui sont connues ou devraient être connues par le prestataire, susceptibles de provoquer un conflit d'intérêts résultant de la structure et des activités professionnelles des autres membres du groupe.

" } }, "LEGIARTI000025786077": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-21", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025786077", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/78/60/LEGIARTI000025786077.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786058", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 2 : Politique de gestion des conflits d'intérêts", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786030", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 6 : Conflits d'intérêts", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025786077", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-21", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920574", "@fin": "2013-12-21", "@num": "313-21", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000028421626", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-21", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2013-12-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036892902", "@fin": "2999-01-01", "@num": "313-21", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

I. - La politique en matière de gestion des conflits d'intérêts mise en place conformément à l'article 313-20 doit en particulier :
\n
1° Identifier, en mentionnant les services d'investissement, les services connexes et les autres activités du prestataire de services d'investissement, les situations qui donnent ou sont susceptibles de donner lieu à un conflit d'intérêts comportant un risque sensible d'atteinte aux intérêts d'un ou de plusieurs clients, à l'occasion de la fourniture d'un service d'investissement ou d'un service connexe ou de la gestion d'OPCVM ;
\n
2° Définir les procédures à suivre et les mesures à prendre en vue de gérer ces conflits.
\n
II. - Les procédures et les mesures mentionnées au 2° du I sont conçues pour assurer que les personnes concernées engagées dans les différentes activités impliquant un conflit d'intérêts au sens du 1° du I exercent ces activités avec un degré d'indépendance approprié au regard de la taille et des activités du prestataire de services d'investissement et du groupe auquel il appartient ainsi que de l'ampleur du risque de préjudice encouru par les clients.
\n
Dans la mesure nécessaire et appropriée pour que le prestataire de services d'investissement assure le degré d'indépendance requis, ces procédures et ces mesures sont les suivantes :
\n
1° Des procédures efficaces en vue d'interdire ou de contrôler les échanges d'informations entre les personnes concernées exerçant des activités comportant un risque de conflit d'intérêts lorsque l'échange de ces informations peut léser les intérêts d'un ou de plusieurs clients ;
\n
2° Une surveillance séparée des personnes concernées dont les principales fonctions consistent à exercer des activités pour le compte de certains clients ou à leur fournir des services lorsque les intérêts de ces clients peuvent entrer en conflit, ou lorsque ces personnes concernées représentent des intérêts différents, y compris ceux du prestataire, pouvant entrer en conflit ;
\n
3° La suppression de tout lien direct entre la rémunération des personnes concernées exerçant principalement une activité particulière et la rémunération d'autres personnes concernées exerçant principalement une autre activité, ou les revenus générés par ces autres personnes, lorsqu'un conflit d'intérêts est susceptible de se produire en relation avec ces activités ;
\n
4° Des mesures visant à interdire ou à limiter l'exercice par toute personne d'une influence inappropriée sur la façon dont une personne concernée exerce ses activités ;
\n
5° Des mesures visant à interdire ou à contrôler la participation simultanée ou consécutive d'une personne concernée à plusieurs services d'investissement ou connexes ou autres activités lorsqu'une telle participation est susceptible de nuire à la gestion adéquate des conflits d'intérêts ;
\n
6° Des mesures permettant de s'assurer qu'une personne concernée d'une société de gestion de portefeuille ne peut qu'en cette qualité et pour le compte de celle-ci fournir des prestations de conseil rémunérées à des sociétés dont les titres sont détenus dans les OPCVM gérés ou dont l'acquisition est projetée, que le paiement de ces prestations soit dû par la société concernée ou par l'OPCVM géré.
\n
Si l'adoption ou la mise en oeuvre concrète d'une ou plusieurs de ces mesures et procédures ne permet pas d'assurer le degré d'indépendance requis, le prestataire de services d'investissement doit prendre toutes les mesures et procédures supplémentaires ou de substitution qui sont nécessaires et appropriées à cette fin.

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Le prestataire de services d'investissement tient et met à jour régulièrement un registre consignant les types de services d'investissement ou de services connexes, ou les autres activités exercés par lui ou pour son compte pour lesquels un conflit d'intérêts comportant un risque sensible d'atteinte aux intérêts d'un ou de plusieurs de ses clients s'est produit ou, dans le cas d'un service ou d'une activité en cours, est susceptible de se produire.

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L'information communiquée aux clients en application du 3 de l'article L. 533-10 du code monétaire et financier est fournie sur un support durable. Elle est suffisamment détaillée, eu égard aux caractéristiques du client afin que celui-ci puisse prendre une décision en connaissance de cause.

" } }, "LEGIARTI000025786116": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-24", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025786116", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/78/61/LEGIARTI000025786116.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786106", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 3 : Information des clients", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786030", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 6 : Conflits d'intérêts", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025786116", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-24", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920595", "@fin": "2013-12-21", "@num": "313-24", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000028421621", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-24", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2013-12-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036893045", "@fin": "2999-01-01", "@num": "313-24", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Quand des OPCVM ou fonds d'investissement gérés par le prestataire de services d'investissement ou une société liée sont achetés ou souscrits pour le compte d'un portefeuille géré, le mandat ou le prospectus complet ou la notice d'information de l'OPCVM doit prévoir cette possibilité.

" } }, "LEGIARTI000025786124": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-25", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025786124", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/78/61/LEGIARTI000025786124.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000036971854", "@num": "327-1", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 327-1 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" }, { "@id": "LEGIARTI000006688159", "@num": "R621-30-1", "#text": "Code monétaire et financier - art. R621-30-1 (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786118", "@fin": "2007-09-27", "#text": "Paragraphe 5 : Dispositions applicables à l'analyse financière", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000025894875", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 4 : Dispositions applicables à l'analyse financière", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786030", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 6 : Conflits d'intérêts", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025786124", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-25", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920601", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-25", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036893037", "@fin": "2999-01-01", "@num": "313-25", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsqu'elle est diffusée par un prestataire de services d'investissement, une recommandation d'investissement au sens du 1 de l'article R. 621-30-1 du code monétaire et financier, ci-après dénommée recommandation d'investissement à caractère général, constitue :
\n
1° Soit une analyse financière ou une recherche en investissement lorsqu'elle est conforme à l'article L. 544-1 du code monétaire et financier ci-après dénommée \" analyse financière, soumise aux dispositions des articles 313-26 et 313-27 ;
\n
2° Soit, dans les autres cas, une communication à caractère promotionnel soumise aux dispositions de l'article 313-28.

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I. - Le prestataire de services d'investissement qui produit ou organise la production d'analyses financières au sens de l'article 313-25, destinées à ou susceptibles d'être ultérieurement diffusées à ses propres clients ou au public, sous sa propre responsabilité ou celle d'un membre de son groupe, veille à l'application des dispositions du II de l'article 313-21 aux analystes financiers intervenant dans la production de cette analyse et aux personnes concernées dont les responsabilités ou les intérêts professionnels peuvent entrer en conflit avec les personnes destinataires de l'analyse diffusée.
\n
II. - Les dispositions du I ne s'appliquent pas au prestataire de services d'investissement qui diffuse auprès du public ou des clients une analyse financière produite par une autre personne si les conditions suivantes sont remplies :
\n
1° La personne qui produit l'analyse financière n'est pas membre du groupe dont fait partie le prestataire de services d'investissement ;
\n
2° Le prestataire de services d'investissement ne modifie pas la substance des recommandations contenues dans l'analyse financière ;
\n
3° Le prestataire de services d'investissement ne présente pas l'analyse financière comme ayant été produite par lui-même ;
\n
4° Le prestataire de services d'investissement vérifie que l'auteur de l'analyse financière est soumis à des obligations équivalentes aux exigences prévues au I en relation avec la production de cette analyse, ou qu'il a mis en place une politique intégrant ces obligations.

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Le prestataire de services d'investissement mentionné au I de l'article 313-26 adopte des mesures permettant d'assurer que :

1° Les analystes financiers et les autres personnes concernées s'abstiennent d'exécuter, autrement qu'en qualité de teneur de marché agissant de bonne foi et dans le cadre des opérations normales de tenue de marché ou en réponse à un ordre de client non sollicité, des transactions personnelles ou des opérations pour le compte de toute autre personne, y compris le prestataire de services d'investissement, concernant des instruments financiers sur lesquels porte l'analyse financière, ou tout autre instrument financier lié lorsque :
\n
a) Ils ont connaissance de la date probable de diffusion de cette analyse financière ou de son contenu ;
\n
b) Cette connaissance n'est pas accessible au public ou aux clients et ne peut pas être aisément déduite de l'information disponible ;
\n
c) Les analystes financiers et les autres personnes concernées s'abstiennent d'agir aussi longtemps que les destinataires de l'analyse financière n'ont pas eu une opportunité raisonnable d'agir sur la base de la connaissance mentionnée au a ;

2° Dans les situations non mentionnées au 1°, les analystes financiers et les autres personnes concernées intervenant dans la production d'analyse financière n'exécutent pas de transactions personnelles sur les instruments financiers sur lesquels porte l'analyse, ou sur tout autre instrument financier lié, qui iraient à l'encontre de recommandations en vigueur émises par ces personnes, sauf dans des circonstances exceptionnelles et avec l'accord préalable du responsable de la conformité ;

3° Le prestataire de services d'investissement, les analystes financiers et les autres personnes concernées intervenant dans la production de l'analyse financière n'acceptent pas d'avantages de personnes ayant des intérêts importants dans l'objet de l'analyse ;

4° Le prestataire de services d'investissement, les analystes financiers et les autres personnes concernées intervenant dans la production de l'analyse financière ne promettent pas à des émetteurs une couverture favorable dans leur analyse ;

5° Lorsqu'un projet d'analyse financière contient une recommandation ou un objectif de prix, ni les émetteurs, ni les personnes concernées autres que les analystes financiers, ni quelque autre personne que ce soit, ne sont autorisés à examiner ce projet préalablement à sa diffusion dans le but de vérifier l'exactitude des données factuelles contenues dans le travail d'analyse ou à toute autre fin qui ne serait pas la vérification du respect des obligations professionnelles du prestataire de services d'investissement mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier.

Aux fins du présent article, on entend par \" instrument financier lié \" tout instrument financier dont le prix est étroitement dépendant des fluctuations du prix d'un autre instrument qui est l'objet d'analyse financière, y compris les produits dérivés ayant pour sous-jacent cet autre instrument financier.

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La recommandation d'investissement à caractère général mentionnée à l'article 313-25 est soumise aux dispositions législatives et réglementaires applicables aux communications à caractère promotionnel ainsi qu'aux conditions suivantes :
\n
1° Elle est clairement identifiée comme telle ;
\n
2° Elle contient un avertissement indiquant clairement qu'elle n'a pas été élaborée conformément aux dispositions réglementaires visant à promouvoir l'indépendance des analyses financières et que le prestataire de services d'investissement n'est pas soumis à l'interdiction d'effectuer des transactions sur l'instrument concerné avant la diffusion de la communication.
\n
Dans le cas d'une communication orale, elle est accompagnée d'un avertissement similaire.

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Doivent être titulaires d'une carte professionnelle, délivrée par l'AMF ou le prestataire de services d'investissement en application des articles 313-38 et 313-45, les personnes concernées suivantes :
\n
1° Au sein d'un prestataire de services d'investissement autre qu'une société de gestion de portefeuille :
\n
a) Le négociateur d'instruments financiers ;
b) Le compensateur d'instruments financiers ;
c) Le responsable de la conformité pour les services d'investissement ;
d) L'analyste financier ;
\n
2° Au sein d'une société de gestion de portefeuille : le responsable de la conformité et du contrôle interne.

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Exerce la fonction de négociateur d'instruments financiers toute personne physique qui est habilitée à engager la personne sous la responsabilité ou pour le compte de laquelle elle agit dans une transaction pour compte propre ou pour compte de tiers portant sur un instrument financier.
\n
Exerce la fonction de compensateur d'instruments financiers toute personne physique habilitée à engager un adhérent d'une chambre de compensation vis-à-vis de celle-ci.
\n
Exerce la fonction de responsable de la conformité pour les services d'investissement la personne mentionnée à l'article 313-4.
\n
Exercent la fonction de responsable de la conformité et du contrôle interne les personnes mentionnées à l'article 313-70.
\n
Exerce la fonction d'analyste financier toute personne physique ayant pour mission de produire des recommandations d'investissement à caractère général mentionnée au second alinéa de l'article 313-25.

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Une personne physique peut exercer, à titre d'essai ou à titre temporaire, l'une des fonctions mentionnées à l'article 313-29 sans être titulaire de la carte requise, pendant un délai maximal de six mois, renouvelable une fois.
\n
L'usage de cette dérogation par un prestataire de services d'investissement, pour les fonctions de négociateur, compensateur et analyste financier, requiert l'accord préalable du responsable de la conformité pour les services d'investissement.
\n
La fonction de responsable de la conformité pour les services d'investissement ou de responsable de la conformité et du contrôle interne ne peut être exercée à titre d'essai ou à titre temporaire qu'avec l'accord préalable de l'AMF.

\n
\n
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La délivrance d'une carte professionnelle requiert la constitution préalable par le candidat d'un dossier d'agrément, remis, selon les cas, au prestataire de services d'investissement délivrant la carte ou à l'AMF.

\n
Le dossier d'agrément comporte les éléments précisés dans une instruction de l'AMF.

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Le dossier d'agrément est conservé selon les cas, chez le prestataire de services d'investissement délivrant la carte ou à l'AMF pendant un délai de dix ans après la cessation des fonctions ayant donné lieu à la délivrance de la carte professionnelle.

\n
\n
" } }, "LEGIARTI000025788070": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-34", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025788070", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/78/80/LEGIARTI000025788070.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786150", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Dispositions générales", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786144", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 7 : Cartes professionnelles", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025788070", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-34", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920644", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-34", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsque l'exercice effectif de l'activité nécessitant une carte professionnelle cesse provisoirement, cette interruption ne donne pas lieu à retrait de la carte.
\n
La cessation de l'exercice de l'activité ayant justifié la délivrance de la carte est considérée comme définitive lorsque sa durée excède douze mois, sauf cas exceptionnel apprécié par l'AMF.

" } }, "LEGIARTI000025788244": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-35", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025788244", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/78/82/LEGIARTI000025788244.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786150", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Dispositions générales", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786144", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 7 : Cartes professionnelles", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025788244", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-35", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920648", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-35", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La cessation définitive de l'exercice des fonctions ayant justifié la délivrance d'une carte professionnelle entraîne le retrait de la carte. Ce retrait est effectué, selon les cas, par le prestataire délivrant la carte ou par l'AMF.
\n
Lorsque la carte professionnelle a été délivrée par l'AMF, le prestataire de services d'investissement pour le compte duquel agit le titulaire informe l'AMF dès la cessation définitive d'activité mentionnée à l'alinéa précédent.

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Lorsqu'un prestataire de services d'investissement a été conduit à prendre une mesure disciplinaire à l'égard d'une personne titulaire d'une carte professionnelle, à raison de manquements à ses obligations professionnelles, il en informe l'AMF dans le délai d'un mois.

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L'AMF tient un registre des cartes professionnelles.
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A cette fin, elle est tenue informée, dans un délai d'un mois, par la personne délivrant ou retirant la carte professionnelle mentionnée aux a, b et d du 1° de l'article 313-29 de l'identité des personnes auxquelles la carte est délivrée ou retirée.
\n
L'AMF est tenue informée de la désignation en qualité de responsable de la conformité des personnes mentionnées au c du 1° et au 2° de l'article 313-29.
\n
Les informations figurant sur le registre des cartes professionnelles sont conservées pendant dix ans après le retrait de la carte professionnelle.

\n
\n
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L'AMF délivre la carte professionnelle de responsable de la conformité et du contrôle interne et de responsable de la conformité pour les services d'investissement au titulaire de ces fonctions. A cette fin, elle organise un examen professionnel dans les conditions mentionnées aux articles 313-42 à 313-44.
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Toutefois, lorsque le prestataire de services d'investissement confie la fonction de responsable de la conformité à l'un de ses dirigeants, celui-ci est titulaire de la carte professionnelle correspondante. Il est dispensé de passer l'examen prévu au premier alinéa.

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Pour délivrer la carte professionnelle, l'AMF s'assure de l'honorabilité de la personne physique concernée, de sa connaissance des obligations professionnelles et de son aptitude à exercer les fonctions de responsable de la conformité. Elle s'assure également que le prestataire de services d'investissement respecte les dispositions de l'article 313-3.

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L'AMF peut dispenser d'examen une personne ayant exercé des fonctions analogues chez un autre prestataire de services d'investissement ayant une activité et une organisation équivalentes, à la condition que cette personne ait déjà passé avec succès cet examen et que le prestataire de services d'investissement envisageant de lui confier cette fonction, ait déjà présenté avec succès un candidat à l'examen.

" } }, "LEGIARTI000025788999": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-41", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025788999", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/78/89/LEGIARTI000025788999.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025788981", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 2 : Cartes professionnelles délivrées par l'AMF", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786144", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 7 : Cartes professionnelles", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025788999", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-41", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920664", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-41", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsqu'un prestataire de services d'investissement requiert l'attribution d'une carte professionnelle de responsable de la conformité au bénéfice de plusieurs personnes, l'AMF s'assure que le nombre des titulaires de ces cartes est en adéquation avec la nature et les risques des activités du prestataire de services d'investissement, sa taille et son organisation.
\n
Le prestataire de services d'investissement définit précisément par écrit les attributions de chaque titulaire de carte professionnelle.

" } }, "LEGIARTI000025789001": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-42", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025789001", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/78/90/LEGIARTI000025789001.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025788981", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 2 : Cartes professionnelles délivrées par l'AMF", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786144", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 7 : Cartes professionnelles", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025789001", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-42", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920665", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-42", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

L'examen consiste en un entretien avec un jury du candidat à l'attribution de la carte professionnelle, présenté par le prestataire de services d'investissement pour le compte duquel il est appelé à exercer ses fonctions.
\n
Le programme et les modalités de cet examen sont précisés par une instruction de l'AMF.
\n
L'AMF organise au moins deux sessions d'examen par an, arrête la composition du jury, les dates des examens ainsi que le montant des droits d'inscription. Ces informations sont portées à la connaissance des prestataires de services d'investissement.
\n
Les droits d'inscription sont recouvrés par l'AMF auprès des prestataires de services d'investissement qui présentent des candidats.

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Le jury mentionné au premier alinéa de l'article 313-42 est composé de :
\n
1° Un responsable en exercice de la conformité, président ;
2° Une personne chargée d'un service opérationnel chez un prestataire de services d'investissement ;
3° Un membre des services de l'AMF.
\n
Si un candidat estime qu'un membre du jury est en conflit d'intérêts à son égard, il peut demander à l'AMF d'être entendu par un autre jury.

\n
\n
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Le jury propose à l'AMF la délivrance de la carte professionnelle s'il estime que les conditions mentionnées à l'article 313-39 sont satisfaites.
\n
Toutefois, si le jury estime que le candidat dispose des qualités requises pour exercer la fonction de responsable de la conformité mais que le prestataire de services d'investissement ne lui accorde pas une autonomie appropriée ou ne met pas à sa disposition les moyens adaptés, il peut proposer de subordonner la délivrance de la carte professionnelle à la condition que le prestataire de services d'investissement régularise cette situation et informe l'AMF des mesures prises à cet effet.
\n
Lorsqu'il est envisagé d'externaliser l'exercice des fonctions de responsable de la conformité pour les services d'investissement ou de responsable de la conformité et du contrôle interne, l'avis du jury peut être sollicité.

" } }, "LEGIARTI000025792801": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-45", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025792801", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/79/28/LEGIARTI000025792801.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025792797", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 3 : Cartes professionnelles délivrées \r\npar les prestataires de services d'investissement", "@debut": "2012-05-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786144", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 7 : Cartes professionnelles", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025792801", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-45", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920688", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-45", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les cartes mentionnées aux a, b et d du 1° de l'article 313-29 sont délivrées par les prestataires de services d'investissement sous l'autorité ou pour le compte desquels agissent les titulaires de cartes professionnelles.

" } }, "LEGIARTI000025792804": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-46", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2009-02-07", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025792804", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/79/28/LEGIARTI000025792804.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025792797", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 3 : Cartes professionnelles délivrées \r\npar les prestataires de services d'investissement", "@debut": "2012-05-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786144", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 7 : Cartes professionnelles", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025792804", "@fin": "2009-02-07", "@num": "313-46", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025919111", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-46", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2009-02-07", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920692", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-46", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Avant que ne soit délivrée l'une des cartes professionnelles mentionnées à l'article 313-45, le responsable en charge de la conformité pour les services d'investissement s'assure que la personne candidate présente l'honorabilité requise ; il s'assure également qu'elle a satisfait à la procédure mise en place par le prestataire de services d'investissement et destinée à vérifier qu'elle a pris connaissance de ses obligations professionnelles.
\n
Il peut obtenir de l'AMF, sur demande adressée par lettre recommandée avec demande d'avis de réception, ou remise en main propre contre récépissé, le relevé des sanctions prises par l'AMF à l'encontre de la personne au cours des cinq années précédentes.

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Le prestataire de services d'investissement informe l'AMF de la délivrance de la carte professionnelle mentionnée aux a, b et d du 1° de l'article 313-29 dans un délai d'un mois.
\n
L'AMF peut demander à ce prestataire de services d'investissement la communication du dossier d'agrément.
\n
Toute personne à laquelle est délivrée une carte professionnelle en est personnellement avisée.

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Le prestataire de services d'investissement assure l'enregistrement des ordres de souscription et de rachat portant sur des parts ou actions d'OPCVM conformément aux articles 7 et 8 du règlement (CE) n° 1287/2006 du 10 août 2006.

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Le prestataire de services d'investissement conserve les enregistrements mentionnés aux articles L. 533-8 et au 5 de l'article L. 533-10 du code monétaire et financier pendant au moins cinq ans.
\n
Les conventions qui fixent les droits et obligations respectifs du prestataire de services d'investissement et d'un client dans le cadre d'un contrat de prestation de services, ou les conditions que le prestataire de services d'investissement applique pour la fourniture de services au client, sont conservées au moins pendant toute la durée de la relation avec le client.
\n
En cas de retrait de l'agrément du prestataire de services d'investissement, l'AMF peut exiger que celui-ci s'assure de la conservation de tous les enregistrements concernés jusqu'à l'échéance de la période de cinq ans prévue au premier alinéa.
\n
L'AMF peut, dans des circonstances exceptionnelles, exiger du prestataire de services d'investissement qu'il conserve tout ou partie de ces enregistrements sur une période plus longue, dans la limite justifiée par la nature de l'instrument ou de la transaction, si cela lui est indispensable pour exercer ses fonctions de contrôle.

\n
\n
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Les enregistrements sont conservés sur un support qui permet le stockage d'informations de telle façon qu'ils puissent être consultés par l'AMF, sous une forme et d'une manière qui satisfont aux conditions suivantes :
\n
1° L'AMF doit pouvoir y accéder facilement et reconstituer chaque étape clé du traitement de toutes les transactions ;
\n
2° Il doit être possible de vérifier aisément le contenu de toute correction ou autre modification, ou l'état des enregistrements antérieurs à ces corrections ou modifications ;

\n
3° Il ne doit pas être possible de manipuler ou altérer les enregistrements de quelque façon que ce soit.

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Le prestataire de services d'investissement organise, dans des conditions conformes aux lois et règlements, l'enregistrement des conversations téléphoniques :
\n
1° Des négociateurs d'instruments financiers ;
\n
2° Des personnes concernées qui, sans être négociateurs, participent à la relation commerciale avec les donneurs d'ordres, lorsque le responsable de la conformité l'estime nécessaire du fait de l'importance que sont susceptibles de revêtir les montants ou les risques des ordres en cause.
\n
Toutefois le prestataire de services d'investissement peut délivrer une habilitation spécifique aux négociateurs susceptibles de réaliser une transaction sur un instrument financier en dehors des horaires ou de la localisation habituels des services auxquels ils sont attachés. Il établit une procédure définissant les modalités de ces interventions, de telle sorte qu'elles soient assurées avec la sécurité requise.

\n
\n
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L'enregistrement d'une conversation téléphonique a pour fin de faciliter le contrôle de la régularité des opérations effectuées et leur conformité aux instructions des donneurs d'ordres.
\n
L'audition de l'enregistrement d'une conversation prévu à l'article 313-51 peut être effectuée par le responsable de la conformité. Si ce responsable ne procède pas lui-même à l'audition, celle-ci ne peut intervenir qu'avec son accord ou l'accord d'une personne désignée par lui.
\n
Les personnes mentionnées à l'article 313-51 dont les conversations téléphoniques sont susceptibles de faire l'objet d'un enregistrement sont informées des conditions dans lesquelles elles pourront écouter les enregistrements en cause.
\n
La durée de conservation des enregistrements téléphoniques requis par le présent règlement est d'au moins six mois. Elle ne peut être supérieure à cinq ans.

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Dans les conditions mentionnées à l'article 313-50, le prestataire de services d'investissement s'assure de la conservation des informations relatives aux contrôles et aux évaluations mentionnés au I de l'article 313-2.

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Dans les quatre mois suivant la clôture de l'exercice, la société de gestion de portefeuille et le prestataire de services d'investissement exerçant le service de gestion de portefeuille pour le compte de tiers transmettent à l'AMF les informations figurant sur la fiche de renseignements dont le contenu est précisé par une instruction de l'AMF.

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I. - La société de gestion de portefeuille utilise en permanence des moyens, notamment matériels, financiers et humains adaptés et suffisants.
\n
II. - Elle établit et maintient opérationnelles des procédures de prise de décision et une structure organisationnelle précisant sous une forme claire et documentée les lignes hiérarchiques et la répartition des fonctions et responsabilités.
\n
III. - Elle s'assure que les personnes concernées sont bien au courant des procédures qui doivent être suivies en vue de l'exercice approprié de leurs responsabilités.
\n
IV. - Elle établit et maintient opérationnels des mécanismes de contrôle interne appropriés, conçus pour garantir le respect des décisions et procédures à tous les niveaux de la société de gestion de portefeuille.
\n
Les procédures de contrôle et de suivi doivent notamment permettre à la société de gestion de portefeuille de vérifier que ses dépositaires disposent de procédures et de moyens adaptés aux opérations réalisées pour son compte.
\n
V. - Elle emploie un personnel disposant des qualifications, des connaissances et de l'expertise requises pour exercer les responsabilités qui lui sont confiées.
\n
VI. - Elle établit et maintient opérationnel, un système efficace de remontées hiérarchiques et de communication des informations à tous les niveaux pertinents.
\n
VII. - Elle enregistre de manière adéquate et ordonnée le détail de ses activités et de son organisation interne.
\n
VIII. - Elle s'assure que le fait de confier des fonctions multiples aux personnes concernées ne les empêche pas ou n'est pas susceptible de les empêcher de s'acquitter de manière adéquate, honnête et professionnelle de l'une quelconque de ces fonctions.
\n
IX. - Pour l'application des I à VIII ci-dessus, la société de gestion de portefeuille tient dûment compte de la nature, de l'importance, de la complexité, et de la diversité des services qu'elle fournit et des activités qu'elle exerce.

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La société de gestion de portefeuille établit et maintient opérationnels des systèmes et procédures permettant de sauvegarder la sécurité, l'intégrité et la confidentialité des informations de manière appropriée eu égard à la nature des informations concernées.

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La société de gestion de portefeuille établit et maintient opérationnels des plans de continuité de l'activité afin de garantir, en cas d'interruption de ses systèmes et procédures, la sauvegarde de ses données et fonctions essentielles et la poursuite de ses services d'investissement ou de gestion d'OPCVM ou, en cas d'impossibilité, afin de permettre la récupération en temps utile de ces données et fonctions et la reprise en temps utile de ses activités.

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La société de gestion de portefeuille établit et maintient opérationnelles des politiques et procédures comptables qui lui permettent de fournir en temps utile, à la requête de l'AMF, des informations financières qui offrent une image fidèle et sincère de sa situation financière et qui sont conformes à toutes les normes et règles comptables en vigueur.

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La société de gestion de portefeuille contrôle et évalue régulièrement l'adéquation et l'efficacité des systèmes, mécanismes de contrôle interne et autres dispositifs introduits en application des articles 313-54 à 313-57 et prend des mesures appropriées pour remédier aux éventuelles défaillances.

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Les comptes annuels de la société de gestion de portefeuille sont certifiés par un contrôleur légal des comptes. La société de gestion de portefeuille adresse à l'AMF, dans les six mois suivant la clôture de l'exercice, une copie du bilan, du compte de résultat et de ses annexes, du rapport annuel de gestion et de ses annexes, ainsi que les rapports général et spécial du contrôleur légal. Le cas échéant, la société produit des comptes consolidés.

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I. - La société de gestion de portefeuille prend les mesures suivantes :
\n
1° Elle établit et maintient opérationnelles des politiques et procédures efficaces de gestion des risques permettant d'identifier les risques liés à ses activités, processus et systèmes et, le cas échéant, de déterminer le niveau de risque toléré par elle ;
\n
2° Elle adopte des dispositifs, des processus et des mécanismes permettant de gérer efficacement les risques liés à ses activités, processus et systèmes eu égard à son niveau de tolérance au risque ;
\n
3° Elle contrôle :
\n
a) L'adéquation et l'efficacité de ses politiques et procédures de gestion des risques ;
\n
b) Le degré avec lequel elle-même et ses personnes concernées se conforment aux dispositifs, processus et mécanismes adoptés en application du 2° ;
\n
c) L'adéquation et l'efficacité des mesures prises pour remédier à toute déficience au niveau de ces dispositifs et procédures, y compris tout manquement des personnes concernées aux exigences de ces dispositifs ou procédures.
\n
II. - La société de gestion de portefeuille, lorsque cela est approprié et proportionné eu égard à la nature, à l'importance, à la complexité et, à la diversité des activités qu'elle exerce, établit et maintient opérationnelle une fonction de gestion des risques exercée de façon indépendante des activités risquées et chargée des tâches suivantes :
\n
1° Mettre en oeuvre les politiques et procédures mentionnées au I ;
\n
2° Conseiller les dirigeants et leur fournir des rapports de contrôle des risques conformément à l'article 313-7.
\n
Dans les cas où la société de gestion de portefeuille n'est pas tenue de garder opérationnelle une fonction de gestion des risques exercée de façon indépendante, elle est néanmoins en mesure de démontrer que les politiques et procédures qu'elle a adoptées en application du I satisfont aux exigences de ce paragraphe avec l'efficacité appropriée.

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La société de gestion de portefeuille doit pouvoir mesurer à tout moment les risques associés aux positions prises dans le cadre de la gestion des portefeuilles de l'OPCVM ou du mandant et la contribution de ces positions au profil de risque général de ces portefeuilles.
En application des dispositions mentionnées au III de l'article R. 214-12 du code monétaire et financier, la société de gestion de portefeuille calcule à tout moment l'engagement de l'OPCVM selon les modalités précisées dans une instruction de l'AMF.
\n
Quand l'information sur les prix et sur l'offre d'un instrument financier n'est pas disponible, la société de gestion de portefeuille est en mesure d'effectuer sa propre valorisation de l'instrument avant son acquisition ou souscription.

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Lorsque cela est approprié et proportionné eu égard à la nature, à l'importance, à la complexité et à la diversité des activités qu'elle exerce, la société de gestion de portefeuille établit et maintient opérationnelle une fonction de contrôle périodique distincte et indépendante de ses autres fonctions et activités et dont les responsabilités sont les suivantes :
\n
1° Etablir et maintenir opérationnel un programme de contrôle périodique visant à examiner et à évaluer l'adéquation et l'efficacité des systèmes, mécanismes de contrôle interne et dispositifs de la société de gestion de portefeuille ;
\n
2° Formuler des recommandations fondées sur les résultats des travaux réalisés conformément au 1° ;
\n
3° Vérifier le respect de ces recommandations ;
\n
4° Fournir des rapports sur les questions de contrôle périodique conformément à l'article 313-7.

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En application des dispositions de la sous- section 1 de la section 1 et des sous-sections 1, 2 et 3 de la section 2 du présent chapitre, le dispositif de conformité et de contrôle interne comporte un contrôle permanent décrit à l'article 313-64, un contrôle périodique décrit à l'article 313-62 et des missions de conseil et d'assistance mentionnées au 2° du I de l'article 313-2.

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Le contrôle permanent comporte le dispositif de contrôle de conformité mentionné au 1° du I de l'article 313-2, le dispositif de contrôle mentionné à l'article 313-58 et le dispositif de contrôle des risques prévu à l'article 313-60.

" } }, "LEGIARTI000025793090": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-65", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025793090", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/79/30/LEGIARTI000025793090.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793080", "@fin": "2011-10-21", "#text": "Paragraphe 1 : Les éléments du dispositif de conformité et de contrôle interne", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793078", "@fin": "2011-10-21", "#text": "Sous-section 4 : L'organisation des fonctions de conformité et de contrôle interne", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000025932665", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 4 : Contrôle périodique", "@debut": "2011-10-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025792884", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 2 : Règles d'organisation additionnelles \r\napplicables aux sociétés de gestion de portefeuille", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892911", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 2 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux distributeurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025793090", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-65", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025932686", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-65", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les contrôles de premier niveau sont pris en charge par des personnes assumant des fonctions opérationnelles.
\n
Le contrôle permanent s'assure, sous la forme de contrôles de deuxième niveau, de la bonne exécution des contrôles de premier niveau.
\n
Le contrôle permanent est exercé exclusivement, sous réserve des dispositions de l'article 313-69, par des personnes qui lui sont dédiées.

" } }, "LEGIARTI000025793094": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-66", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025793094", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/79/30/LEGIARTI000025793094.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793092", "@fin": "2011-10-21", "#text": "Paragraphe 2 : Les responsables de la conformité et du contrôle interne", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793078", "@fin": "2011-10-21", "#text": "Sous-section 4 : L'organisation des fonctions de conformité et de contrôle interne", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000025932665", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 4 : Contrôle périodique", "@debut": "2011-10-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025792884", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 2 : Règles d'organisation additionnelles \r\napplicables aux sociétés de gestion de portefeuille", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892911", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 2 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux distributeurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025793094", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-66", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025932693", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-66", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le responsable de la conformité et du contrôle interne est en charge de la fonction de conformité mentionnée au I de l'article 313-2, du contrôle permanent mentionné à l'article 313-64 et du contrôle périodique mentionné à l'article 313-62.

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Lorsque la société de gestion de portefeuille établit une fonction de contrôle périodique distincte et indépendante en application de l'article 313-62, cette fonction est confiée à un responsable du contrôle périodique différent du responsable de la fonction de conformité et de contrôle permanent.

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La société de gestion de portefeuille peut confier la responsabilité du contrôle permanent, hors conformité, et la responsabilité de la conformité, à deux personnes différentes.

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Lorsque le dirigeant exerce la fonction de responsable de la conformité, il est également responsable du contrôle périodique et du contrôle permanent hors conformité.

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Sont titulaires de la carte professionnelle :
\n
1° Le responsable mentionné à l'article 313-66 ;
\n
2° Le responsable de la conformité et du contrôle permanent mentionné à l'article 313-67 ;
\n
3° Le responsable du contrôle permanent hors conformité, mentionné à l'article 313-68 et le responsable de la conformité, mentionné audit article, lorsque les deux fonctions sont distinctes.
\n
Peuvent être titulaires de la carte professionnelle, s'ils sont présentés par la société de gestion de portefeuille à l'examen, les salariés de la société de gestion de portefeuille ou les salariés d'une autre entité de son groupe ou relevant du même organe central.
\n
L'AMF s'assure que le nombre de titulaires de la carte professionnelle est en adéquation avec la nature et les risques des activités de la société de gestion de portefeuille, sa taille et son organisation.
\n
Le responsable du contrôle périodique mentionné à l'article 313-67 n'est pas titulaire de la carte professionnelle.

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La société de gestion de portefeuille met en place une procédure permettant à l'ensemble de ses salariés et aux personnes physiques agissant pour son compte de faire part au responsable de la conformité et du contrôle interne de leurs interrogations sur des dysfonctionnements qu'ils ont constatés dans la mise en oeuvre effective des obligations de conformité.

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Lorsque la société de gestion de portefeuille confie à un tiers l'exécution de tâches ou fonctions opérationnelles essentielles ou importantes pour la fourniture d'un service ou l'exercice d'activités, elle prend des mesures raisonnables pour éviter une aggravation indue du risque opérationnel.
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L'externalisation de tâches ou fonctions opérationnelles essentielles ou importantes ne doit pas être faite de manière qui nuise sensiblement à la qualité du contrôle interne et qui empêche l'AMF de contrôler que la société de gestion de portefeuille respecte bien toutes ses obligations.
\n
Toute externalisation d'une ampleur telle que la société de gestion de portefeuille serait transformée en boîte aux lettres doit être considérée comme contrevenant aux conditions que la société de gestion de portefeuille est tenue de respecter pour obtenir et conserver son agrément.

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L'externalisation consiste en tout accord, quelle que soit sa forme, entre la société de gestion de portefeuille et un prestataire de services en vertu duquel ce prestataire prend en charge un processus, un service ou une activité qui aurait autrement été du ressort de la société de gestion de portefeuille elle-même.

" } }, "LEGIARTI000025793161": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-74", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025793161", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/79/31/LEGIARTI000025793161.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" }, { "@id": "LEGIARTI000006660375", "@num": "L621-15", "#text": "Code monétaire et financier - art. L621-15 (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793150", "@fin": "2011-10-21", "#text": "Sous-section 5 : Externalisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000025932670", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 5 : L'organisation des fonctions de conformité et de contrôle interne", "@debut": "2011-10-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025792884", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 2 : Règles d'organisation additionnelles \r\napplicables aux sociétés de gestion de portefeuille", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892911", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 2 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux distributeurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025793161", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-74", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025932739", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-74", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

I. Une tâche ou fonction opérationnelle est considérée comme essentielle ou importante lorsqu'une anomalie ou une défaillance dans son exercice est susceptible de nuire sérieusement, soit à la capacité de la société de gestion de portefeuille de se conformer en permanence aux conditions et aux obligations de son agrément ou à ses obligations professionnelles mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier, soit à ses performances financières, soit à la continuité de ses activités. En particulier, la présente sous-section s'applique en cas d'externalisation d'un service d'investissement.
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II.-Sans préjudice de l'appréciation de toute autre tâche ou fonction, les tâches ou fonctions suivantes ne sont pas considérées comme des tâches ou fonctions essentielles ou importantes :
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1° La fourniture au bénéfice de la société de gestion de portefeuille, de services de conseil et autres services ne faisant pas partie des services d'investissement, y compris la fourniture de conseils juridiques, la formation du personnel, les services de facturation et la sécurité des locaux et du personnel de la société de gestion de portefeuille ;
\n
2° L'achat de prestations standards, y compris des services fournissant des informations de marché ou des flux de données sur les prix.

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I. - Lorsque la société de gestion de portefeuille externalise à un prestataire de services situé dans un Etat non partie à l'Espace économique européen, la gestion du portefeuille d'un client non professionnel, elle veille à ce que les conditions suivantes soient remplies :
\n
1° Le prestataire de services est agréé ou enregistré dans son pays d'origine aux fins d'exercer le service de gestion de portefeuille pour le compte de tiers et fait l'objet d'une surveillance prudentielle ;
\n
2° Un accord de coopération approprié entre l'AMF et l'autorité compétente du prestataire de services existe.
\n
II. - S'agissant de la gestion du portefeuille d'un client non professionnel, si l'une ou les deux conditions mentionnées au I ne sont pas remplies, la société de gestion de portefeuille ne peut externaliser le service de gestion de portefeuille en le confiant à un prestataire de services situé dans un Etat non partie à l'Espace économique européen qu'après avoir notifié le contrat d'externalisation à l'AMF.
\n
A défaut d'observations par l'AMF dans un délai de trois mois à compter de la notification, l'externalisation envisagée par la société de gestion de portefeuille peut être mise en oeuvre.

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Lorsque la société de gestion de portefeuille délègue la gestion d'OPCVM, elle doit respecter les conditions suivantes :
\n
1° La délégation ne peut porter sur la totalité de l'activité de gestion d'OPCVM ;
\n
2° La délégation ne doit pas entraver le bon exercice de la surveillance par l'AMF dont la société de gestion de portefeuille délégante fait l'objet ;
\n
3° La société de gestion de portefeuille a mis en place des mesures lui permettant de contrôler effectivement et à tout moment l'activité du délégataire ;
\n
4° La société de gestion de portefeuille doit pouvoir intervenir auprès du délégataire pour obtenir de lui le respect de la réglementation applicable à l'activité de gestion pour compte de tiers ;
\n
5° Le contrat de délégation, dont les clauses sont précisées par une instruction de l'AMF, est établi par écrit. Il doit pouvoir être résilié à tout moment à l'initiative de la société de gestion de portefeuille délégante. Lorsque la résiliation est effectuée à l'initiative du délégataire, elle doit être effectuée dans des conditions permettant d'assurer la continuité de l'activité déléguée ;
\n
6° La société de gestion de portefeuille demeure responsable des activités déléguées ;
\n
7° La délégation ne doit pas être susceptible d'engendrer des conflits d'intérêts ;
\n
8° Lorsque le délégataire est établi dans un Etat qui n'est pas partie à l'accord sur l'Espace économique européen, la coopération entre l'AMF et les autorités de surveillance de cet Etat doit être assurée.

" } }, "LEGIARTI000025793398": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-78", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2008-01-07", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025793398", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/79/33/LEGIARTI000025793398.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793372", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 6 : Externalisation", "@debut": "2011-10-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025792884", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 2 : Règles d'organisation additionnelles \r\napplicables aux sociétés de gestion de portefeuille", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892911", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 2 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux distributeurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025793398", "@fin": "2008-01-07", "@num": "313-78", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025894904", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-78", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2008-01-07", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La gestion financière ne peut être déléguée qu'à une personne habilitée à gérer des organismes de placement collectif par une autorité publique ou ayant reçu délégation d'une autorité publique.
\n
Le délégataire doit respecter les règles de bonne conduite applicables à la gestion d'OPCVM.
\n
La délégation de la gestion financière, administrative ou comptable d'un OPCVM est soumise à l'agrément de l'AMF.
\n
La convention de délégation est tenue à la disposition de l'AMF.

" } }, "LEGIARTI000025793439": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-2", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2009-12-30", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025793439", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/79/34/LEGIARTI000025793439.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793435", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 1 : Approbation des codes de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793417", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025793439", "@fin": "2009-12-30", "@num": "314-2", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025918834", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-2", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2009-12-30", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025932778", "@fin": "2013-12-21", "@num": "314-2", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000028421850", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-2", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2013-12-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036893410", "@fin": "2999-01-01", "@num": "314-2", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsqu'une association professionnelle élabore un code de bonne conduite destiné à s'appliquer aux prestations de services d'investissement ou à la gestion d'OPCVM, l'AMF s'assure de la compatibilité de ses dispositions avec celles du présent règlement.
\n
L'association professionnelle peut demander à l'AMF d'approuver tout ou partie de ce code en qualité de règles professionnelles.
\n
Quand, après avis de l'Association française des établissements de crédit et des entreprises d'investissement, l'AMF estime opportun d'appliquer à l'ensemble des prestataires de services d'investissement tout ou partie des dispositions du code en cause, elle fait connaître cette décision en la publiant au Bulletin des annonces légales obligatoires et sur son site.

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Le prestataire de services d'investissement agit d'une manière honnête, loyale et professionnelle qui sert au mieux l'intérêt des clients et favorise l'intégrité du marché. Il respecte notamment l'ensemble des règles organisant le fonctionnement des marchés réglementés et des systèmes multilatéraux de négociation sur lesquels il intervient.

\n
\n
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Le client professionnel peut demander au prestataire de services d'investissement de lui reconnaître le statut de client non professionnel, soit de manière générale, soit pour des instruments financiers, services d'investissement ou transactions déterminés.
\n
Si le prestataire accède à cette demande, une convention établie sur papier ou un autre support durable détermine les instruments financiers, services d'investissement et transactions concernés.

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Le client non professionnel peut renoncer à une partie de la protection que lui offrent les règles de bonne conduite mentionnées dans le présent chapitre.
\n
Le prestataire de services d'investissement peut, dans ce cas, traiter ce client non professionnel comme un client professionnel à la condition qu'il respecte les critères et la procédure mentionnés ci-après. Les clients non professionnels ne doivent cependant pas être présumés posséder une connaissance et une expérience du marché comparables à celles des clients mentionnés à la sous-section 1 de la présente section.
\n
Cette diminution de la protection accordée par les règles de bonne conduite n'est réputée valide qu'à la condition qu'une évaluation adéquate, par le prestataire de services d'investissement, de la compétence, de l'expérience et des connaissances du client lui procure l'assurance raisonnable, au regard de la nature des transactions ou des services envisagés, que celui-ci est en mesure de prendre ses décisions d'investissement et de comprendre les risques qu'il encourt.
\n
Les critères d'aptitude appliqués aux administrateurs et aux dirigeants des entreprises agréées sur la base des directives en matière financière peuvent être considérés comme un des moyens d'évaluer la compétence et les connaissances du client. Dans le cas d'une petite entreprise ne répondant pas aux critères du 2 du I de l'article D. 533-11 du code monétaire et financier, l'évaluation doit porter sur la personne autorisée à effectuer des transactions au nom de celle-ci.
\n
Dans le cadre de cette évaluation, au moins deux des critères suivants doivent être réunis :
\n
1° La détention d'un portefeuille d'instruments financiers d'une valeur supérieure à 500 000 euros ;
\n
2° La réalisation d'opérations, chacune d'une taille significative, sur des instruments financiers, à raison d'au moins dix par trimestre en moyenne sur les quatre trimestres précédents ;
\n
3° L'occupation pendant au moins un an, dans le secteur financier, d'une position professionnelle exigeant une connaissance de l'investissement en instruments financiers.
\n
Une instruction de l'AMF précise les conditions d'application du présent article.

\n
\n
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Les clients mentionnés à l'article 314-6 ne peuvent renoncer à la protection accordée par les règles de conduite que selon la procédure ci-après :
\n
1° Le client notifie par écrit au prestataire de services d'investissement son souhait d'être traité comme un client professionnel, soit à tout moment, soit pour un service d'investissement ou une transaction déterminés, soit encore pour un type de transactions ou de produits ;
\n
2° Le prestataire de services d'investissement précise clairement et par écrit les protections et les droits à indemnisation dont le client risque de se priver ;
\n
3° Le client déclare par écrit, dans un document distinct du contrat, qu'il est conscient des conséquences de sa renonciation aux protections précitées.
\n
Avant de décider d'accepter cette renonciation, le prestataire de services d'investissement est tenu de prendre toute mesure raisonnable pour s'assurer que le client qui souhaite être traité comme un client professionnel répond aux critères mentionnés à l'article 314-6.

\n
\n
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Une contrepartie éligible mentionnée à l'article L. 533-20 du code monétaire et financier peut demander au prestataire de services d'investissement de lui reconnaître le statut de client professionnel ou de client non professionnel, soit de manière générale, soit pour des instruments financiers, des services d'investissement ou des transactions déterminés.
\n
Si le prestataire accède à cette demande, il traite la contrepartie éligible, selon le cas, comme un client professionnel ou un client non professionnel.

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Lorsqu'une entité mentionnée à l'article 314-8 demande que lui soit reconnu le statut de client, sans toutefois demander expressément le statut de client non professionnel, et que le prestataire de services d'investissement accède à cette demande, le prestataire traite ladite entité comme un client professionnel.
\n
Toutefois, lorsque ladite entité demande expressément le statut de client non professionnel et que le prestataire de services d'investissement accède à cette demande, le prestataire traite ladite entité comme un client non professionnel.

\n
\n
" } }, "LEGIARTI000025793721": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-10", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025793721", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/79/37/LEGIARTI000025793721.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000036971799", "@num": "325-36", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 325-36 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" }, { "@id": "LEGIARTI000006657834", "@num": "L533-12", "#text": "Code monétaire et financier - art. L533-12 (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793708", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Information claire et non trompeuse", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793702", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Caractéristiques", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793689", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 3 : L'information des clients", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893378", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 3 : Évaluation de l'adéquation et du caractère approprié du service à fournir", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025793721", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-10", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934012", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-10", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036893362", "@fin": "2999-01-01", "@num": "314-10", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le prestataire de services d'investissement veille à ce que toute l'information, y compris à caractère promotionnel, qu'il adresse à des clients, remplisse les conditions posées au I de l'article L. 533-12 du code monétaire et financier.
\n
Le prestataire veille également à ce que toute l'information, y compris à caractère promotionnel, qu'il adresse à des clients non professionnels ou qui parviendra probablement à de tels destinataires remplisse les conditions posées aux articles 314-11 à 314-17.

" } }, "LEGIARTI000025793729": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-11", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2009-12-30", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025793729", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/79/37/LEGIARTI000025793729.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793708", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Information claire et non trompeuse", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793702", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Caractéristiques", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793689", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 3 : L'information des clients", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893378", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 3 : Évaluation de l'adéquation et du caractère approprié du service à fournir", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025793729", "@fin": "2009-12-30", "@num": "314-11", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025918838", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-11", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2009-12-30", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934022", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-11", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036893430", "@fin": "2999-01-01", "@num": "314-11", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

L'information inclut le nom du prestataire de services d'investissement.
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Elle est exacte et s'abstient en particulier de mettre l'accent sur les avantages potentiels d'un service d'investissement ou d'un instrument financier sans indiquer aussi, correctement et de façon très apparente, les risques éventuels correspondants.
\n
Elle est suffisante et présentée d'une manière qui soit compréhensible par un investisseur moyen de la catégorie auquel elle s'adresse ou auquel il est probable qu'elle parvienne.
\n
Elle ne travestit, ni ne minimise, ni n'occulte certains éléments, déclarations ou avertissements importants.

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Lorsque l'information compare des services d'investissement ou des services connexes, des instruments financiers ou des personnes fournissant des services d'investissement ou des services connexes, elle doit remplir les conditions suivantes :
\n
1° La comparaison est pertinente et présentée de manière correcte et équilibrée ;
\n
2° Les sources d'information utilisées pour cette comparaison sont précisées ;
\n
3° Les principaux faits et hypothèses utilisés pour la comparaison sont mentionnés.

\n
\n
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Lorsque l'information contient une indication des performances passées d'un instrument financier, d'un indice financier ou d'un service d'investissement, elle doit remplir les conditions suivantes :
\n
1° Cette indication ne doit pas constituer le thème central de l'information communiquée ;
\n
2° L'information doit fournir des données appropriées sur les performances passées couvrant les cinq dernières années ou toute la période depuis que l'instrument financier, l'indice financier ou le service d'investissement sont proposés ou existent si cette période est inférieure à cinq ans, ou une période plus longue, à l'initiative du prestataire de services d'investissement. Dans tous les cas, la période retenue doit être fondée sur des tranches complètes de douze mois ;
\n
3° La période de référence et la source des données doivent être clairement indiquées ;
\n
4° L'information fait figurer bien en vue une mention précisant que les chiffres cités ont trait aux années écoulées et que les performances passées ne sont pas un indicateur fiable des performances futures ;
\n
5° Lorsque l'indication repose sur des chiffres exprimés dans une monnaie qui n'est pas celle de l'Etat membre dans lequel le client non professionnel réside, elle signale clairement de quelle monnaie il s'agit et mentionne que les gains échéant au client peuvent se voir augmentés ou réduits en fonction des fluctuations de taux de change ;
\n
6° Lorsque l'indication porte sur la performance brute, elle précise l'effet des commissions, des redevances ou autres charges.

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Lorsque l'information comporte des simulations des performances passées ou y fait référence, elle doit se rapporter à un instrument financier ou à un indice financier, et les conditions suivantes doivent être remplies :
\n
1° La simulation des performances passées prend pour base les performances passées réelles d'un ou de plusieurs instruments financiers ou indices financiers qui sont similaires ou sous-jacents à l'instrument financier concerné ;
\n
2° En ce qui concerne les performances passées réelles mentionnées au 1° du présent article, les conditions énumérées aux 1° à 3°, 5° et 6° de l'article 314-13 doivent être satisfaites ;
\n
3° L'information fait figurer en bonne place un avertissement précisant que les chiffres se réfèrent à des simulations des performances passées et que les performances passées ne préjugent pas des performances futures.

\n
\n
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Lorsque l'information contient des données sur les performances futures, les conditions suivantes doivent être remplies :
\n
1° L'information ne se fonde pas sur des simulations de performances passées ni ne s'y réfère ;
\n
2° Elle repose sur des hypothèses raisonnables fondées sur des éléments objectifs ;
\n
3° Lorsque l'information est fondée sur des performances brutes, l'effet des commissions, des redevances ou autres frais est précisé ;
\n
4° Elle fait figurer en bonne place une mention précisant que les performances passées ne préjugent pas des performances futures.

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Lorsque l'information fait référence à un traitement fiscal particulier, elle indique de façon bien visible que le traitement fiscal dépend de la situation individuelle de chaque client et qu'il est susceptible d'être modifié ultérieurement.

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L'information n'utilise pas le nom d'une autorité compétente, quelle qu'elle soit, d'une manière qui puisse indiquer ou laisser entendre que cette autorité approuve ou cautionne les produits ou services du prestataire de services d'investissement.

" } }, "LEGIARTI000025793808": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-18", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025793808", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/79/38/LEGIARTI000025793808.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793799", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 2 : Contenu et moment de la communication de l'information", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793702", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Caractéristiques", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793689", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 3 : L'information des clients", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893378", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 3 : Évaluation de l'adéquation et du caractère approprié du service à fournir", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025793808", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-18", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934143", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-18", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036893328", "@fin": "2999-01-01", "@num": "314-18", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Des informations appropriées sont communiquées aux clients sous une forme compréhensible sur :
\n
1° Le prestataire de services d'investissement et ses services ;
\n
2° Les instruments financiers et les stratégies d'investissement proposées, ce qui devrait inclure des orientations et des mises en garde appropriées sur les risques inhérents à l'investissement dans ces instruments ou à certaines stratégies d'investissement ;
\n
3° S'il y a lieu, les systèmes d'exécution ;
\n
4° Les coûts et frais liés.
\n
La communication de ces informations a pour objectif de permettre raisonnablement aux clients de comprendre la nature du service d'investissement et du type spécifique d'instrument financier proposé ainsi que les risques y afférents et, par conséquent, de prendre des décisions en matière d'investissement en connaissance de cause. Ces informations peuvent être fournies sous une forme normalisée.

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Les informations propres à un OPCVM conforme à la directive 85/611/CEE du 20 décembre 1985 qui figurent dans son prospectus simplifié sont réputées respecter les dispositions des articles 314-33, 314-34, 314-37 et 314-42.

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Le prestataire de services d'investissement fournit les informations suivantes aux clients non professionnels en temps utile, soit avant qu'ils ne soient liés par un contrat de prestation de services d'investissement ou de services connexes, soit avant la prestation de tels services si cette prestation ne fait pas l'objet d'un contrat ou précède la conclusion d'un contrat :
\n
1° Les conditions du contrat de prestation de services d'investissement ou de services connexes ;
\n
2° Les informations requises à l'article 314-32.

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Pour les clients non professionnels, les informations mentionnées aux articles 314-34, 314-40 à 314-42 sont fournies en temps utile et avant la prestation de service concernée.

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\n
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Pour les clients professionnels, les informations mentionnées aux 4° et 5° de l'article 314-39 sont fournies en temps utile et avant la prestation de service concernée.

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Pour un client non professionnel, les informations requises à l'article 314-20 peuvent être fournies immédiatement après la conclusion de tout contrat de prestation de services d'investissement ou de services connexes, et les informations mentionnées à l'article 314-21 peuvent être fournies immédiatement après que le prestataire de services d'investissement a commencé à fournir le service, dans les conditions suivantes :
\n
1° Le prestataire de services d'investissement n'a pas été en mesure de respecter les délais mentionnés aux articles 314-20 et 314-21 parce qu'à la demande du client le contrat a été conclu en utilisant un moyen de communication à distance qui ne permet pas au prestataire de fournir l'information en conformité avec ces articles ;
\n
2° Le prestataire de services d'investissement applique les dispositions de l'article R. 121-2-1 (5°) du code de la consommation ou toute disposition équivalente d'un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européenne.

\n
\n
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Le prestataire de services d'investissement informe en temps utile le client de toute modification substantielle des informations à fournir en vertu des sous-sections 3 et 4 ayant une incidence sur un service qu'il fournit à ce client. Cette notification doit être faite sur un support durable si les informations concernées sont à fournir sur un tel support.

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Les informations mentionnées aux articles 314-20 à 314-23 sont fournies sur un support durable dans les conditions posées à l'article 314-26 ou diffusées sur un site Internet dans les conditions posées à l'article 314-27.

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Un support durable est tout instrument permettant à un client de stocker des informations qui lui sont adressées personnellement d'une manière permettant de s'y reporter aisément à l'avenir pendant un laps de temps adapté aux fins auxquelles les informations sont destinées et qui permet la reproduction à l'identique des informations stockées.
\n
Le support durable peut revêtir une forme autre que la forme papier à la condition que :
\n
1° La fourniture de l'information sur ce support soit adaptée au contexte dans lequel sont ou seront conduites les affaires entre le prestataire de services d'investissement et le client ;
\n
2° La personne à laquelle l'information doit être fournie, après que le choix lui a été proposé entre la fourniture de l'information sur papier ou cet autre support durable, opte formellement pour la fourniture de l'information sur cet autre support.

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Lorsque, en application des articles 314-20 à 314-25, 314-29, 314-31 à 314-42 et 314-72, le prestataire de services d'investissement fournit des informations à un client au moyen d'un site Internet et que cette information n'est pas adressée personnellement au client, les conditions suivantes doivent être respectées :

\n
1° La fourniture de cette information par ce moyen est adaptée au contexte dans lequel sont ou seront conduites les affaires entre le prestataire et le client ;

\n
2° Le client doit consentir formellement à la fourniture de cette information sous cette forme ;

\n
3° Le client doit recevoir notification par voie électronique de l'adresse du site Internet et l'endroit sur le site Internet où il peut avoir accès à cette information ;

\n
4° L'information doit être à jour ;

\n
5° L'information doit être accessible de manière continue sur le site Internet pendant le laps de temps qui est raisonnablement nécessaire au client pour l'examiner.

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La fourniture d'informations au moyen de communications électroniques est considérée comme adaptée au contexte dans lequel sont ou seront conduites les affaires entre le prestataire de services d'investissement et le client s'il est prouvé que ce dernier a un accès régulier à Internet. La fourniture par le client d'une adresse électronique aux fins de la conduite de ces affaires constitue une preuve de cet accès régulier.

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Les informations contenues dans une communication à caractère promotionnel sont compatibles avec toutes les informations que le prestataire de services d'investissement fournit à ses clients dans le cadre de son activité de prestation de services d'investissement et de services connexes.

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L'AMF peut exiger des prestataires de services d'investissement qu'ils lui communiquent, préalablement à leur publication, distribution, remise ou diffusion, les communications à caractère promotionnel relatives aux services d'investissement qu'ils fournissent et aux instruments financiers qu'ils proposent.
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Elle peut en faire modifier la présentation ou la teneur afin d'assurer que ces informations soient correctes, claires et non trompeuses.

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Lorsqu'une communication à caractère promotionnel contient une offre ou une invitation du type ci-après et précise le mode de réponse ou inclut un formulaire à utiliser pour toute réponse, elle comporte toutes les informations mentionnées aux sous-sections 3 et 4 qui apparaissent pertinentes au regard de cette offre ou invitation :
\n
1° Offre de conclusion d'un contrat ou d'une transaction concernant un instrument financier, un service d'investissement ou un service connexe à toute personne qui répond à la communication à caractère promotionnel ;
\n
2° Invitation à toute personne qui répond à la communication à caractère promotionnel de conclure un contrat concernant un instrument financier, un service d'investissement ou un service connexe.
\n
Toutefois, le premier alinéa ne s'applique pas lorsque, pour répondre à l'offre ou à l'invitation contenue dans la communication à caractère promotionnel, le client non professionnel potentiel doit se référer à un ou plusieurs autres documents qui, seul ou en combinaison, contiennent ces informations.

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Le prestataire de services d'investissement doit fournir au client non professionnel les informations générales suivantes dans les cas pertinents :
\n
1° La raison sociale et l'adresse du prestataire de services d'investissement ainsi que les détails nécessaires pour permettre au client de communiquer efficacement avec le prestataire ;
\n
2° Les langues dans lesquelles le client peut communiquer avec le prestataire de services d'investissement et recevoir des documents et autres informations de sa part ;
\n
3° Les modes de communication à utiliser entre le prestataire de services d'investissement et le client, y compris, le cas échéant, pour l'envoi et la réception des ordres ;
\n
4° Une déclaration selon laquelle le prestataire de services d'investissement est agréé ainsi que le nom et l'adresse de l'autorité compétente ayant délivré cet agrément ;
\n
5° Lorsque le prestataire de services d'investissement agit par l'intermédiaire d'un agent lié, une déclaration en ce sens précisant l'Etat membre dans lequel cet agent est enregistré ;
\n
6° La nature, la fréquence et les dates des comptes rendus concernant les performances du service à fournir par le prestataire de services d'investissement ;
\n
7° Dans le cas où le prestataire de services d'investissement détient des instruments financiers ou des espèces de clients, une brève description de la manière dont il procède pour assurer leur protection, y compris un aperçu concernant les dispositifs pertinents de dédommagement des investisseurs et de garantie des dépôts qui s'appliquent au prestataire du fait de ses activités ;
\n
8° Une description générale, éventuellement fournie sous forme résumée, de la politique suivie par le prestataire de services d'investissement en matière de conflits d'intérêts, conformément aux articles 313-20 et 313-21 ;
\n
9° Dès qu'un client en fait la demande, un complément d'information sur cette politique en matière de conflits d'intérêts sur un support durable ou sur un site Internet dans les conditions de l'article 314-27.

\n
\n
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Le prestataire de services d'investissement fournit au client une description générale de la nature et des risques des instruments financiers en tenant compte notamment de sa catégorisation en tant que client non professionnel ou client professionnel.
\n
Cette description expose les caractéristiques propres au type particulier d'instrument concerné, ainsi que les risques qui lui sont propres de manière suffisamment détaillée pour que le client puisse prendre des décisions en matière d'investissement en connaissance de cause.

\n
\n
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La description des risques doit comporter, s'il y a lieu eu égard au type particulier d'instrument concerné, au statut et au niveau de connaissance du client, les éléments suivants :
\n
1° Les risques associés aux instruments financiers de ce type, notamment une explication concernant l'incidence de l'effet de levier éventuel et le risque de perte totale de l'investissement ;
\n
2° La volatilité du prix de ces instruments et le caractère éventuellement étroit du marché où ils peuvent être négociés ;
\n
3° Le fait qu'en raison de transactions sur ces instruments un investisseur puisse devoir assumer, en plus du coût d'acquisition des instruments, des engagements financiers et d'autres obligations, y compris des dettes éventuelles ;
\n
4° Toute exigence de dépôt de couverture ou de marge ou obligation similaire applicable au type d'instruments en question.

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Lorsque le prestataire de services d'investissement fournit à un client non professionnel des informations sur un instrument financier qui fait l'objet d'une offre au public à l'occasion de laquelle un prospectus a été publié en application de la directive 2003/71/CE, le prestataire de services d'investissement informe le client des modalités selon lesquelles ce prospectus est mis à la disposition du public.

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Lorsque les risques associés à un instrument financier composé de deux ou plusieurs instruments ou services financiers sont susceptibles d'être plus élevés que les risques associés à chacun de ses composants, le prestataire de services d'investissement fournit une description adéquate des composants de l'instrument et de la manière dont leur interaction accroît les risques.

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Dans le cas d'instruments financiers incorporant une garantie fournie par un tiers, l'information sur la garantie doit inclure suffisamment de précisions sur le garant et la garantie pour que le client non professionnel soit en mesure d'évaluer correctement cette garantie.

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Le prestataire de services d'investissement informe son client de la nature des garanties offertes par la chambre de compensation.

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Le prestataire de services d'investissement qui détient des instruments financiers communique à son client les informations suivantes dans les cas pertinents :
\n
1° Le prestataire de services d'investissement informe le client non professionnel du fait que les instruments financiers lui appartenant peuvent être détenus par un tiers au nom du prestataire ainsi que de la responsabilité que le prestataire de services d'investissement assume pour toute action ou omission de ce tiers, ou son insolvabilité éventuelle et ses conséquences pour ce client ;
\n
2° Lorsque les instruments financiers du client non professionnel peuvent, si le droit applicable l'autorise, être détenus sur un compte global par un tiers, le prestataire de services d'investissement en informe ce client en faisant figurer bien en vue un avertissement sur les risques qui en résultent ;
\n
3° Lorsque le droit applicable ne permet pas d'identifier séparément les instruments financiers d'un client non professionnel détenus par un tiers des propres instruments financiers de ce tiers ou du prestataire de services d'investissement, celui-ci en informe ce client en faisant figurer bien en vue un avertissement sur les risques qui en résultent ;
\n
4° Le prestataire de services d'investissement informe le client des cas dans lesquels des comptes contenant des instruments financiers appartenant à ce client sont soumis, ou le seront, à un droit autre que celui d'un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen, et il précise dans quelle mesure les droits du client afférents à ces instruments financiers en sont affectés ;
\n
5° Le prestataire de services d'investissement informe le client de l'existence et des caractéristiques de tout intérêt ou privilège que le prestataire détient ou pourrait détenir sur les instruments financiers du client ou de tout droit de compensation qu'il possède sur ces instruments.
\n
Le cas échéant, il informe le client du fait qu'un tiers peut détenir un intérêt ou bien un droit de compensation sur ces instruments ;
\n
6° Le prestataire de services d'investissement qui se propose d'effectuer des cessions temporaires de titres en utilisant des instruments financiers qu'il détient pour le compte d'un client non professionnel ou d'utiliser autrement ces instruments financiers pour son propre compte ou le compte d'un autre client doit au préalable fournir au client non professionnel, en temps utile avant leur utilisation et sur un support durable, des informations claires, complètes et exactes sur les obligations et responsabilités qui incombent au prestataire du fait de l'utilisation de ces instruments financiers, y compris sur les conditions de leur restitution et sur les risques encourus.

\n
\n
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Le prestataire de services d'investissement qui fournit le service de gestion de portefeuille établit une méthode appropriée d'appréciation et de comparaison du service fourni afin de permettre au client à qui le service est fourni d'apprécier la performance du prestataire de services d'investissement.
\n
Cette méthode peut notamment consister à établir la valeur de référence pertinente prenant en compte les objectifs d'investissement du client et les types d'instruments financiers intégrant son portefeuille.

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Lorsque son client est non professionnel, le prestataire de services d'investissement lui communique, outre les informations requises à l'article 314-32, les données suivantes dans les cas pertinents :
\n
1° Des informations sur la méthode et la fréquence d'évaluation des instruments financiers du portefeuille du client ;
\n
2° Les détails de toute externalisation de la gestion de portefeuille individuelle de tout ou partie des instruments financiers ou des espèces inclus dans le portefeuille du client ;
\n
3° Un descriptif de toute valeur de référence à laquelle seront comparées les performances du portefeuille du client ;
\n
4° Les types d'instruments financiers qui peuvent être inclus dans le portefeuille du client ainsi que les types de transactions qui peuvent être effectuées sur ces instruments, y compris les limites éventuelles ;
\n
5° Les objectifs de gestion, le degré de risque qui correspondra à l'exercice par le gérant de portefeuille de son pouvoir discrétionnaire et toute contrainte particulière y afférente.

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Le prestataire de services d'investissement fournit aux clients non professionnels des informations sur les coûts et les frais liés, contenant s'il y a lieu, les renseignements suivants :
\n
1° Le prix total à payer par le client en rapport avec l'instrument financier ou le service d'investissement ou le service connexe, y compris tous les frais, commissions, charges et dépenses connexes, ainsi que toutes les taxes payables par l'intermédiaire du prestataire de services d'investissement ou, si le prix exact ne peut pas être indiqué, la base de calcul du prix total de façon à ce que le client puisse le vérifier ;
\n
Les commissions facturées par le prestataire de services d'investissement doivent être ventilées séparément dans chaque cas ;
\n
2° Lorsqu'une partie quelconque du prix total mentionné au 1° doit être payée ou est exprimée en une devise autre que l'euro, la devise en question et les taux et frais de change applicables doivent être indiqués ;
\n
3° La mention de l'existence éventuelle d'autres coûts pour le client, y compris des taxes, en rapport avec les transactions liées à l'instrument financier ou au service d'investissement, qui ne sont pas payés par l'intermédiaire du prestataire de services d'investissement ou imposés par celui-ci ;
\n
4° Les modalités de paiement ou les autres formalités éventuelles.

\n
\n
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En application du 5 de l'article D. 321-1 du code monétaire et financier, une recommandation est personnalisée lorsqu'elle est adressée à une personne en raison de sa qualité d'investisseur ou d'investisseur potentiel, ou de sa qualité de représentant d'un investisseur ou investisseur potentiel.
\n
Cette recommandation doit être présentée comme adaptée à cette personne, ou fondée sur l'examen de la situation propre de cette personne, et doit recommander la réalisation d'une opération relevant des catégories suivantes :
\n
1° L'achat, la vente, la souscription, l'échange, le remboursement, la détention ou la prise ferme d'un instrument financier particulier ;
\n
2° L'exercice ou le non-exercice du droit conféré par un instrument financier particulier d'acheter, de vendre, de souscrire, d'échanger ou de rembourser un instrument financier.
\n
Une recommandation n'est pas réputée personnalisée si elle est exclusivement diffusée par des canaux de distribution ou destinée au public.

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En application du I de l'article L. 533-13 du code monétaire et financier, le prestataire de services d'investissement se procure auprès du client toutes les informations lui permettant d'avoir une connaissance suffisante des faits essentiels le concernant et de considérer, compte tenu de la nature et de l'étendue du service fourni, que la transaction qu'il entend recommander ou le service de gestion de portefeuille qu'il envisage de fournir satisfait aux critères suivants :
\n
1° Le service répond aux objectifs d'investissement du client ;
\n
2° Le client est financièrement en mesure de faire face à tout risque lié à la transaction recommandée ou au service de gestion de portefeuille fourni et compatible avec ses objectifs d'investissement ;

\n
3° Le client possède l'expérience et les connaissances nécessaires pour comprendre les risques inhérents à la transaction recommandée ou au service de gestion de portefeuille fourni.

\n
\n
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Lorsque le prestataire de services d'investissement fournit le service de conseil en investissement à un client professionnel, il peut présumer que ce client est financièrement en mesure de faire face à tout risque lié à l'investissement correspondant aux objectifs d'investissement de ce client.

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Les renseignements concernant la situation financière du client doivent inclure des informations, dans la mesure où elles sont pertinentes, portant sur la source et l'importance de ses revenus réguliers, ses actifs, y compris liquides, investissements et biens immobiliers, ainsi que ses engagements financiers réguliers.

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Les renseignements concernant les objectifs d'investissement du client doivent inclure des informations, dans la mesure où elles sont pertinentes, portant sur la durée pendant laquelle le client souhaite conserver l'investissement, ses préférences en matière de risques, son profil de risque, ainsi que le but de l'investissement.

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Afin de procéder à l'évaluation mentionnée au II de l'article L. 533-13 du code monétaire et financier, le prestataire de services d'investissement vérifie si le client possède le niveau d'expérience et de connaissance requis pour appréhender les risques inhérents à l'instrument financier ou au service d'investissement proposé ou demandé.

" } }, "LEGIARTI000025800297": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-50", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025800297", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/80/02/LEGIARTI000025800297.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" }, { "@id": "LEGIARTI000006657871", "@num": "L533-13", "#text": "Code monétaire et financier - art. L533-13 (M)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025919172", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 2 : Evaluation du caractère approprié des autres services d'investissement et des services connexes", "@debut": "2011-01-06" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800119", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 4 : Evaluation de l'adéquation et du caractère approprié du service à fournir", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893370", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 4 : Vérification du niveau de connaissances et évaluation des connaissances et des compétences des personnes fournissant des conseils en investissement ou des informations", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025800297", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-50", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934296", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-50", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La mise en garde mentionnée au II de l'article L. 533-13 du code monétaire et financier peut être transmise sous une forme normalisée.

" } }, "LEGIARTI000025800311": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-51", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025800311", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/80/03/LEGIARTI000025800311.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800303", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 3 : Dispositions communes à l'évaluation de l'adéquation et du caractère approprié", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800119", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 4 : Evaluation de l'adéquation et du caractère approprié du service à fournir", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893370", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 4 : Vérification du niveau de connaissances et évaluation des connaissances et des compétences des personnes fournissant des conseils en investissement ou des informations", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025800311", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-51", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934303", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-51", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les renseignements mentionnés aux sous-sections 1 et 2 de la présente section concernant la connaissance et l'expérience d'un client en matière d'investissement incluent les informations suivantes, dans la mesure où elles sont appropriées au regard de la nature du client, de la nature et de l'étendue du service à fournir et du type d'instrument financier ou de transaction envisagé, ainsi que de la complexité et des risques inhérents audit service :
\n
1° Les types de services, transactions et instruments financiers qui sont familiers au client ;
\n
2° La nature, le volume et la fréquence des transactions sur instruments financiers réalisées par le client, ainsi que la période durant laquelle ces transactions ont eu lieu ;
\n
3° Le niveau de connaissance et la profession ou, si elle est pertinente, l'expérience professionnelle du client.

" } }, "LEGIARTI000025800312": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-52", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025800312", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/80/03/LEGIARTI000025800312.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800303", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 3 : Dispositions communes à l'évaluation de l'adéquation et du caractère approprié", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800119", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 4 : Evaluation de l'adéquation et du caractère approprié du service à fournir", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893370", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 4 : Vérification du niveau de connaissances et évaluation des connaissances et des compétences des personnes fournissant des conseils en investissement ou des informations", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025800312", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-52", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934306", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-52", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le prestataire de services d'investissement n'encourage pas le client à ne pas fournir les informations mentionnées aux sous-sections 1 et 2 de la présente section.

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Le prestataire de services d'investissement est habilité à se fonder sur les informations fournies par ses clients, à moins qu'il ne sache, ou ne soit en situation de savoir, que celles-ci sont manifestement périmées, erronées ou incomplètes.

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Lorsque le prestataire de services d'investissement fournit un service d'investissement à un client professionnel, il est fondé à présumer qu'en ce qui concerne les instruments, les transactions et les services pour lesquels il est catégorisé comme tel, le client possède l'expérience et les connaissances nécessaires pour comprendre les risques inhérents à ces instruments, transactions ou services.

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Les dispositions des sous-sections 1 à 3 de la présente section ne sont pas applicables au service d'exécution simple des ordres mentionné au III de l'article L. 533-13 du code monétaire et financier.
\n
Pour l'application du 3° du III de l'article L. 533-13 du code monétaire et financier, le prestataire de services d'investissement informe clairement le client que, lors de la fourniture du service d'exécution simple des ordres, il n'est pas tenu d'évaluer si l'instrument financier ou le service est adapté au client et que, par conséquent, le client ne bénéficie pas de la protection correspondante des règles de bonne conduite.
\n
Cet avertissement peut être transmis sous une forme normalisée.

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Pour l'application du 2° du III de l'article L. 533-13 du code monétaire et financier, un service peut être considéré comme fourni à l'initiative du client même si celui-ci en fait la demande à la suite d'une quelconque communication contenant une promotion ou une offre portant sur des instruments financiers, faite par tout moyen et qui, de par sa nature même, a un caractère général et s'adresse au public ou à un groupe ou une catégorie plus large de clients.
\n
Un service ne peut être considéré comme fourni à l'initiative du client lorsque celui-ci en fait la demande à la suite d'une communication personnalisée qui lui a été transmise par le prestataire de services d'investissement ou en son nom et qui l'invite ou tente de l'inviter à s'intéresser à un instrument financier ou à une transaction donné.

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I. - Pour l'application du 1° du III de l'article L. 533-13 du code monétaire et financier, les instruments financiers suivants sont des instruments financiers non complexes :
\n
1° Les actions admises à la négociation sur un marché réglementé d'un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen ou sur un marché équivalent d'un pays tiers ;
2° Les instruments du marché monétaire ;
3° Les obligations et autres titres de créance, à l'exception des obligations et autres titres de créances qui comportent un instrument dérivé ;
4° Les parts ou actions d'OPCVM conformes à la directive 85/611/CEE du 20 décembre 1985.
\n
II. - Pour l'application du 1° du III de l'article L. 533-13 du code monétaire et financier, un instrument financier est également réputé non complexe s'il remplit les conditions suivantes :
\n
1° Il n'est pas :
\n
a) Un instrument financier mentionné à l'article L. 211-1 du code monétaire et financier dès lors qu'il donne le droit d'acquérir ou de vendre un autre instrument financier ou donne lieu à un règlement en espèces, fixé par référence à des instruments financiers, à une monnaie, à un taux d'intérêt ou rendement, aux matières premières ou à d'autres indices ou mesures ;
b) Un instrument financier à terme au sens du 4 du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier ;
\n
2° Les occasions sont fréquentes de céder, rembourser ou réaliser cet instrument, à des prix qui sont disponibles au public et qui sont soit des prix de marché, soit des prix mis à disposition, ou validés, par des systèmes d'évaluation indépendants de l'émetteur ;
3° Il n'implique pour le client aucune dette effective ou potentielle qui excéderait son coût d'acquisition ;
4° Ses caractéristiques font l'objet d'une information publique adéquate qui est susceptible d'être aisément comprise, de sorte que le client non professionnel moyen puisse prendre une décision en connaissance de cause sur l'opportunité d'effectuer une transaction sur cet instrument.

\n
\n
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I. - Lorsque le prestataire de services d'investissement a conclu avec son client une convention avant le 1er novembre 2007, il communique au client avant cette date les modifications liées au respect des exigences introduites par le présent livre.
\n
L'absence de contestation par le client dans un délai de deux mois après cette communication vaut acceptation desdites modifications.
\n
II. - Les dispositions des sous-sections 1 à 3 de la présente section sont applicables aux conventions conclues entre le prestataire de services d'investissement et les clients non professionnels.

\n
\n
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Toute prestation de services d'investissement autre que le conseil en investissement fournie à un client non professionnel fait l'objet d'une convention établie sur papier ou un autre support durable.
\n
La convention contient les indications suivantes :
\n
1° L'identité de la ou des personnes avec lesquelles est établie la convention :
\n
a) Lorsqu'il s'agit d'une personne morale, les modalités d'information du prestataire sur le nom de la ou des personnes habilitées à agir au nom de ladite personne morale ; en outre, le cas échéant, la qualité d'investisseur qualifié, au sens des articles D. 411-1, D. 411-2, \nD. 734-1, D. 744-1, D. 754-1 et D. 764-1 du code monétaire et financier ;
\n
b) Lorsqu'il s'agit d'une personne physique, sa qualité, le cas échéant, de résident français, de résident d'un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen ou de résident d'un pays tiers, en outre, le cas échéant, l'identité de la ou des personnes habilitées à agir au nom de ladite personne physique ;
\n
2° La nature des services fournis ainsi que les catégories d'instruments financiers sur lesquelles portent les services ;
\n
3° La tarification des services fournis par le prestataire de services d'investissement et le mode de rémunération de ce dernier ;
\n
4° La durée de validité de la convention ;
\n
5° Les obligations de confidentialité à la charge du prestataire de services d'investissement conformément aux lois et règlements en vigueur relatifs au secret professionnel.

\n
\n
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Le mandat de gestion mentionne au moins :
\n
1° Les objectifs de la gestion ;
\n
2° Les catégories d'instruments financiers que peut comporter le portefeuille. Sauf convention contraire, les instruments autorisés sont :
a) Les instruments financiers négociés sur un marché réglementé ou sur un marché réglementé en fonctionnement régulier d'un Etat ni membre de la Communauté européenne ni partie à l'accord sur l'Espace économique européen pour autant que ce marché ne figure pas sur une liste de marchés exclus établie par l'AMF ;
b) Les OPCVM européens conformes à la directive 85/611/CEE du 20 décembre 1985 et les OPCVM de droit français ouverts à tous souscripteurs ;
c) Les instruments financiers à terme négociés sur un marché figurant sur la liste fixée par arrêté ministériel ;
\n
3° Les modalités d'information du mandant sur la gestion de son portefeuille ;
\n
4° La durée, les modalités de reconduction et de résiliation du mandat ;
\n
5° Le cas échéant, lorsque le mandant n'a pas la qualité d'investisseur qualifié, la possibilité de participer à des opérations ou de souscrire ou acquérir des instruments financiers réservés aux investisseurs qualifiés.
\n
Lorsque le mandat autorise des opérations portant sur les instruments financiers autres que ceux mentionnés au 2° ou à effet de levier, notamment les opérations effectuées sur les instruments financiers à terme, l'accord spécial et exprès du mandant doit être donné, qui indique clairement les instruments autorisés, les modalités de ces opérations et de l'information du mandant ;
\n
6° Le cas échéant, l'indication que la rémunération variable est acquise dès le premier euro de performance lorsque la commission de gestion comprend une part variable liée à la surperformance du portefeuille géré par rapport à l'objectif de gestion.
\n
Une instruction de l'AMF précise l'application de ces dispositions.

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Le contrat peut être résilié à tout moment par le mandant ou le mandataire. La dénonciation s'effectue par lettre recommandée avec demande d'avis de réception.
\n
La dénonciation à l'initiative du mandant prend effet dès réception de la lettre recommandée par le mandataire qui cesse d'être habilité à prendre l'initiative de nouvelles opérations.
\n
La dénonciation par le mandataire prend effet cinq jours de négociation après réception de la lettre recommandée par le mandant.
\n
Au plus tard à la date d'effet de la résiliation, le mandataire établit un relevé de portefeuille et arrête un compte rendu de gestion faisant apparaître les résultats de la gestion depuis le dernier état du portefeuille ; il donne tous les éclaircissements utiles au mandant sur la nature des positions ouvertes.

" } }, "LEGIARTI000025800468": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-62", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025800468", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/80/04/LEGIARTI000025800468.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800462", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Dispositions spécifiques au service de réception et de transmission d'ordres", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800457", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 3 : Dispositions applicables aux services autres que les services de gestion de portefeuille et le conseil en investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800384", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 5 : Conventions conclues avec les clients", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025800468", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-62", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934609", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-62", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsqu'elle porte sur le service de réception et transmission d'ordres pour le compte de tiers, la convention précise :
\n
1° Les caractéristiques des ordres susceptibles d'être adressés au prestataire de services d'investissement. Ces caractéristiques tiennent compte, le cas échéant, des règles des marchés sur lesquels ces ordres sont appelés à être exécutés ;
\n
2° Le mode de transmission des ordres ;
\n
3° Les modalités d'information du donneur d'ordres dans les cas où la transmission de l'ordre n'a pu être menée à bien ;
\n
4° L'établissement en charge de tenir le compte du client si le teneur de compte n'est pas le prestataire assurant le service de réception et transmission d'ordres.
\n
Lorsque le prestataire de services d'investissement agit en qualité de commissionnaire, la convention prévoit également le contenu et les modalités de l'information du client après l'exécution de l'ordre, tel que prévus à l'article 314-64. Le délai fixé dans la convention pour adresser l'information en suite de l'exécution de l'ordre ne peut excéder vingt-quatre heures après que le prestataire chargé de transmettre l'ordre a lui-même été informé des conditions de son exécution.
\n
5° Le contenu et les modalités d'information du donneur d'ordres sur la réalisation de la prestation conformément aux articles 314-86 à 314-89.

" } }, "LEGIARTI000025800478": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-63", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025800478", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/80/04/LEGIARTI000025800478.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800462", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Dispositions spécifiques au service de réception et de transmission d'ordres", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800457", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 3 : Dispositions applicables aux services autres que les services de gestion de portefeuille et le conseil en investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800384", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 5 : Conventions conclues avec les clients", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025800478", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-63", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934619", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-63", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsque le prestataire de services d'investissement fournit le service de réception et transmission d'ordres via internet, la convention de services :
\n
1° Précise de manière expresse les modes de preuve propres à la réception d'ordres via internet ;
\n
2° Décrit les équipements alternatifs mis à la disposition du client en cas d'interruption prolongée du service ;
\n
3° Précise que le prestataire assume la responsabilité de la bonne exécution de l'ordre, après que la confirmation de prise en compte de l'ordre a été adressée au client et dès l'instant où ce dernier a confirmé son accord.

" } }, "LEGIARTI000025800482": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-64", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025800482", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/80/04/LEGIARTI000025800482.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800480", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 2 : Dispositions spécifiques au service d'exécution d'ordres", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800457", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 3 : Dispositions applicables aux services autres que les services de gestion de portefeuille et le conseil en investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800384", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 5 : Conventions conclues avec les clients", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025800482", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-64", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934622", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-64", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsqu'elle porte sur le service d'exécution d'ordres pour le compte de tiers, la convention précise :
\n
1° Les caractéristiques des ordres susceptibles d'être adressés au prestataire de services d'investissement compte tenu de la politique d'exécution des ordres mentionnée à l'article 314-72 et des règles des marchés sur lesquels ces ordres sont appelés à être exécutés ;
\n
2° Le mode de transmission des ordres ;
\n
3° Le contenu et les modalités d'information du donneur d'ordres sur la réalisation de la prestation conformément aux articles 314-86 à 314-89 ;
\n
4° Le délai dont dispose le donneur d'ordres pour contester les conditions d'exécution de la prestation dont il a été informé ;
\n
5° L'établissement en charge de tenir le compte du client si le teneur de compte n'est pas le prestataire assurant le service d'exécution d'ordres.

" } }, "LEGIARTI000025800499": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-65", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025800499", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/80/04/LEGIARTI000025800499.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800492", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Principes", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800489", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800484", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 6 : Traitement et exécution des ordres", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893356", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 6 : Traitement et exécution des ordres lors de la fourniture du service de gestion de portefeuille", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025800499", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-65", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934634", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-65", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

I. - Lorsqu'un client passe un ordre à cours limité portant sur des actions admises à la négociation sur un marché réglementé qui n'est pas exécuté immédiatement dans les conditions prévalant sur le marché, le prestataire de services d'investissement prend, sauf si le client donne expressément l'instruction contraire, des mesures visant à faciliter l'exécution la plus rapide possible de cet ordre, en le rendant immédiatement public sous une forme aisément accessible aux autres participants du marché dans les conditions prévues à l'article 31 du règlement (CE) n° 1287/2006 du 10 août 2006.
\n
II. - Le prestataire est réputé satisfaire au I s'il transmet l'ordre à un marché réglementé ou à un système multilatéral de négociation.
\n
III. - Le I ne s'applique pas aux ordres à cours limité portant sur une taille inhabituellement élevée, telle que définie à l'article 20 du règlement (CE) n° 1287/2006 du 10 août 2006.

" } }, "LEGIARTI000025800504": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-66", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025800504", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/80/05/LEGIARTI000025800504.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800492", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 1 : Principes", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800489", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800484", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 6 : Traitement et exécution des ordres", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893356", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 6 : Traitement et exécution des ordres lors de la fourniture du service de gestion de portefeuille", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025800504", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-66", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934682", "@fin": "2012-10-26", "@num": "314-66", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026536039", "@fin": "2013-12-21", "@num": "314-66", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2012-10-26", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000028421823", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-66", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2013-12-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

I. - Le prestataire de services d'investissement se conforme aux conditions suivantes en vue de l'exécution des ordres des clients :
\n
1° Il s'assure que les ordres exécutés pour le compte de clients sont enregistrés et répartis avec célérité et précision ;
2° Il transmet ou exécute les ordres des clients dans l'ordre de leur arrivée et avec célérité, à moins que la nature de l'ordre ou les conditions prévalant sur le marché ne rendent ceci impossible, ou que les intérêts du client n'exigent de procéder autrement ;
3° Il informe les clients non professionnels de toute difficulté sérieuse susceptible d'influer sur la bonne transmission ou exécution des ordres dès qu'il se rend compte de cette difficulté.
\n
II. - Dans le cas où le prestataire de services d'investissement est chargé de superviser ou d'organiser le règlement d'un ordre exécuté, il prend toutes les dispositions raisonnables pour s'assurer que tous les instruments financiers ou les fonds du client reçus en règlement de l'ordre exécuté sont rapidement et correctement affectés au compte du client approprié.
\n
III. - Le prestataire de services d'investissement ne doit pas exploiter abusivement des informations relatives à des ordres de clients en attente d'exécution et il est tenu de prendre toutes les mesures raisonnables en vue d'empêcher un usage abusif de ces informations par l'une quelconque des personnes concernées mentionnées au II de l'article 313-2.
\n
IV. - Le prestataire de services d'investissement qui gère un OPCVM ou qui fournit le service de gestion de portefeuille définit a priori l'affectation prévisionnelle des ordres qu'il émet. Dès qu'il a connaissance de leur exécution, il transmet au dépositaire de l'OPCVM ou au teneur de compte l'affectation précise des bénéficiaires de ces exécutions. Cette affectation est définitive.

\n
\n
" } }, "LEGIARTI000025800512": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-67", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025800512", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/80/05/LEGIARTI000025800512.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800509", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 2 : Les ordres groupés", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800489", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Dispositions générales", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800484", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 6 : Traitement et exécution des ordres", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893356", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 6 : Traitement et exécution des ordres lors de la fourniture du service de gestion de portefeuille", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025800512", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-67", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025934699", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-67", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

I. - Le prestataire de services d'investissement ne doit pas grouper les ordres de clients entre eux ou avec des transactions pour compte propre en vue de les transmettre ou de les exécuter à moins que les conditions suivantes ne soient remplies :
\n
1° Il doit être peu probable que le groupement des ordres et des transactions fonctionne globalement au détriment de l'un quelconque des clients dont les ordres seraient groupés ;
\n
2° Chaque client dont l'ordre serait groupé est informé que le groupement peut avoir pour lui un effet préjudiciable par rapport à l'exécution d'un ordre particulier ;
\n
3° Une politique de répartition des ordres est mise en place et appliquée effectivement, en vue d'assurer selon des modalités suffisamment précises, la répartition équitable des ordres et des transactions groupés, éclairant en particulier, dans chaque cas, la manière dont le volume et le prix des ordres déterminent les répartitions et le traitement des exécutions partielles.
\n
II. - Dans les cas où le prestataire de services d'investissement groupe un ordre avec un ou plusieurs autres ordres de clients et où l'ordre ainsi groupé est partiellement exécuté, il répartit les opérations correspondantes conformément à sa politique de répartition des ordres mentionnée au 3° du I.

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I. - Tout prestataire de services d'investissement qui a groupé une transaction pour compte propre avec un ou plusieurs ordres de clients s'abstient de répartir les opérations correspondantes d'une manière qui soit préjudiciable à un client.
\n
II. - Dans les cas où le prestataire de services d'investissement groupe un ordre de client avec une transaction pour compte propre et où l'ordre groupé est partiellement exécuté, les opérations correspondantes sont allouées prioritairement au client et non au prestataire de services d'investissement.
\n
Toutefois, si le prestataire de services d'investissement est en mesure de démontrer raisonnablement que sans le groupement, il n'aurait pas pu exécuter l'ordre à des conditions aussi avantageuses, voire pas du tout, il peut répartir la transaction pour compte propre proportionnellement, conformément à sa politique de répartition des ordres mentionnée au 3° du I de l'article 314-67.
\n
III. - Le prestataire de services d'investissement met en place, dans le cadre de la politique de répartition des ordres mentionnée au 3° du I de l'article 314-67 des procédures visant à empêcher la réallocation selon des modalités défavorables au client des transactions pour compte propre exécutées en combinaison avec des ordres de clients.

\n
\n
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Pour l'application du I de l'article L. 533-18 du code monétaire et financier, lorsqu'il exécute les ordres de clients, le prestataire de services d'investissement tient compte des critères ci-après pour déterminer l'importance relative des facteurs mentionnés au I dudit article :
\n
1° Les caractéristiques du client, y compris sa qualité de client non professionnel ou de client professionnel ;
\n
2° Les caractéristiques de l'ordre concerné ;
\n
3° Les caractéristiques des instruments financiers qui font l'objet de cet ordre ;
\n
4° Les caractéristiques des lieux d'exécution vers lesquels cet ordre peut être acheminé.
\n
Pour l'application de la présente sous-section, on entend par lieu d'exécution un marché réglementé, un système multilatéral de négociation, un internalisateur systématique, un teneur de marché, un autre fournisseur de liquidité, ou une entité qui s'acquitte de tâches similaires dans un pays non partie à l'accord sur l'Espace économique européen.

\n
\n
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Le prestataire de services d'investissement s'acquitte de l'obligation mentionnée au I de l'article L. 533-18 du code monétaire et financier dans la mesure où il exécute un ordre ou un aspect précis de l'ordre en suivant des instructions spécifiques données par le client concernant l'ordre ou l'aspect précis de l'ordre.

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\n
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I.-Lorsque le prestataire de services d'investissement exécute un ordre pour le compte d'un client non professionnel, le meilleur résultat possible est déterminé sur la base du coût total.
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Le coût total est le prix de l'instrument financier augmenté des coûts liés à l'exécution, qui incluent toutes les dépenses encourues par le client directement liées à l'exécution de l'ordre, y compris les frais propres au lieu d'exécution, les frais de compensation et de règlement et tous les autres frais éventuellement payés à des tiers ayant participé à l'exécution de l'ordre.
\n
II.-En vue d'assurer la meilleure exécution possible lorsque plusieurs lieux d'exécution concurrents sont en mesure d'exécuter un ordre concernant un instrument financier, le prestataire de services d'investissement évalue et compare les résultats qui seraient obtenus pour le client en exécutant l'ordre sur chacun des lieux d'exécution inclus dans la politique d'exécution mentionnée au II de l'article L. 533-18 du code monétaire et financier dès lors qu'ils sont en mesure d'exécuter cet ordre.
\n
Dans cette évaluation, le prestataire de services d'investissement prend en compte les commissions et coûts qui lui sont propres et qu'il facture pour l'exécution de l'ordre sur chacun des lieux d'exécution éligibles.
\n
III.-Le prestataire de services d'investissement s'abstient de structurer ou de facturer ses commissions d'une manière qui introduirait une discrimination inéquitable entre les lieux d'exécution.

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Le prestataire de services d'investissement est tenu de fournir à ses clients non professionnels, en temps utile avant la prestation du service, les informations suivantes sur sa politique d'exécution :
\n
1° L'importance relative que le prestataire de services d'investissement attribue aux facteurs mentionnés au I de l'article L. 533-18 du code monétaire et financier sur la base des critères mentionnés à l'article 314-69 ou le processus par lequel il détermine l'importance relative de ces critères ;
\n
2° Une liste des lieux d'exécution auxquels le prestataire de services d'investissement fait le plus confiance pour honorer son obligation de prendre toutes les mesures raisonnables en vue d'obtenir avec régularité le meilleur résultat possible dans l'exécution des ordres de ses clients ;
\n
3° Un avertissement clair précisant que, en cas d'instructions spécifiques données par un client, le prestataire de services d'investissement risque d'être empêché, en ce qui concerne les éléments couverts par ces instructions, de prendre les mesures prévues et appliquées dans le cadre de sa politique d'exécution.
\n
Cette information est fournie sur un support durable ou publiée sur un site internet, pour autant que les conditions énoncées à l'article 314-27 soient remplies.

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Le prestataire de services d'investissement surveille l'efficacité de ses dispositifs en matière d'exécution des ordres et de sa politique en la matière afin d'en déceler les lacunes et d'y remédier le cas échéant. En particulier, il vérifie régulièrement si les systèmes d'exécution prévus dans sa politique d'exécution des ordres permettent d'obtenir le meilleur résultat possible pour le client ou s'il doit procéder à des modifications de ses dispositifs en matière d'exécution.
\n
Le prestataire de services d'investissement signale aux clients toute modification importante de ses dispositifs en matière d'exécution des ordres ou de sa politique en la matière.

" } }, "LEGIARTI000025888447": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-74", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025888447", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/88/84/LEGIARTI000025888447.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025888435", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 4 : Surveillance des politiques d'exécution", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800523", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 2 : L'obligation d'obtenir le meilleur résultat possible lors de l'exécution des ordres", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025800484", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 6 : Traitement et exécution des ordres", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893356", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 6 : Traitement et exécution des ordres lors de la fourniture du service de gestion de portefeuille", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025888447", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-74", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025935839", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-74", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le prestataire de services d'investissement réexamine annuellement la politique d'exécution ainsi que ses dispositifs en matière d'exécution des ordres.
\n
Ce réexamen s'impose également chaque fois qu'une modification substantielle se produit et affecte la capacité du prestataire de services d'investissement à continuer d'obtenir avec régularité le meilleur résultat possible dans l'exécution des ordres de ses clients en utilisant les lieux d'exécution prévus dans sa politique d'exécution.

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I.-Le prestataire de services d'investissement qui fournit le service de gestion de portefeuille ou qui gère un OPCVM se conforme à l'obligation d'agir au mieux des intérêts de ses clients ou de l'OPCVM qu'il gère prévue à l'article 314-3 lorsqu'il transmet pour exécution auprès d'autres entités des ordres résultant de ses décisions de négocier des instruments financiers pour le compte de son client ou de l'OPCVM qu'il gère.
\n
II.-Lorsqu'il transmet des ordres de clients à d'autres entités pour exécution, le prestataire de services d'investissement fournissant le service de réception et de transmission d'ordres se conforme à l'obligation d'agir au mieux des intérêts de ses clients prévue à l'article 314-3.
\n
III.-Pour se conformer aux I et II, le prestataire de services d'investissement prend les mesures mentionnées aux IV à VI.
\n
IV.-Le prestataire de services d'investissement prend toutes les mesures raisonnables pour obtenir le meilleur résultat possible pour ses clients ou pour l'OPCVM qu'il gère en tenant compte des mesures mentionnées à l'article L. 533-18 du code monétaire et financier. L'importance relative de ces facteurs est déterminée par référence aux critères définis à l'article 314-69, et, pour les clients non professionnels, à l'exigence prévue au I de l'article 314-71.
\n
Lorsqu'il transmet un ordre à une autre entité pour exécution, le prestataire de services d'investissement satisfait aux obligations mentionnées aux I ou II et n'est pas tenu de prendre les mesures mentionnées à l'alinéa précédent dans les cas où il suit des instructions spécifiques données par son client.
\n
V.-Le prestataire de services d'investissement établit et met en oeuvre une politique qui lui permet de se conformer à l'obligation mentionnée au IV. Cette politique sélectionne, pour chaque classe d'instruments, les entités auprès desquelles les ordres sont transmis pour exécution. Les entités ainsi sélectionnées doivent disposer de mécanismes d'exécution des ordres qui permettent au prestataire de services d'investissement de se conformer à ses obligations au titre du présent article lorsqu'il transmet des ordres à cette entité pour exécution. Le prestataire de services d'investissement fournit à ses clients ou aux porteurs ou actionnaires de l'OPCVM qu'il gère une information appropriée sur la politique qu'il a arrêtée en application du présent paragraphe. Pour les OPCVM, cette information est incluse dans le rapport de gestion.
\n
VI.-Le prestataire de services d'investissement contrôle régulièrement l'efficacité de la politique établie en application du V et, en particulier, la qualité d'exécution des entités sélectionnées dans le cadre de cette politique. Le cas échéant, il corrige toutes les défaillances constatées.
\n
De plus, le prestataire de services d'investissement est tenu de procéder à un examen annuel de sa politique. Cet examen doit également être réalisé chaque fois qu'intervient un changement significatif qui a une incidence sur la capacité du prestataire à continuer à obtenir le meilleur résultat possible pour ses clients ou l'OPCVM qu'il gère.
\n
VII.-Le présent article ne s'applique pas lorsque le prestataire de services d'investissement qui fournit le service de gestion de portefeuille ou le service de réception et de transmission d'ordres, ou qui gère des OPCVM, exécute également lui-même les ordres reçus ou résultant de ses décisions d'investissement. Dans ce cas, les dispositions de l'article L. 533-18 du code monétaire et financier et de la sous-section 2 de la présente section sont applicables.

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Le prestataire de services d'investissement est considéré comme agissant d'une manière honnête, loyale et professionnelle qui sert au mieux les intérêts d'un client lorsque, en liaison avec la prestation d'un service d'investissement ou d'un service connexe à ce client, il verse ou perçoit une rémunération ou une commission ou fournit ou reçoit un avantage non monétaire suivant :
\n
1° Une rémunération, une commission ou un avantage non monétaire versé ou fourni au client ou par celui-ci, ou à une personne au nom du client ou par celle-ci ;
\n
2° Une rémunération, une commission ou un avantage non monétaire versé ou fourni à un tiers ou par celui-ci, ou à une personne agissant au nom de ce tiers ou par celle-ci, lorsque les conditions suivantes sont réunies :
\n
a) Le client est clairement informé de l'existence, de la nature et du montant de la rémunération, de la commission ou de l'avantage ou, lorsque ce montant ne peut être établi, de son mode de calcul.
\n
Cette information est fournie de manière complète, exacte et compréhensible avant que le service d'investissement ou connexe concerné ne soit fourni. Le prestataire de services d'investissement peut divulguer les conditions principales des accords en matière de rémunérations, de commissions et d'avantages non monétaires sous une forme résumée, sous réserve qu'il s'engage à fournir des précisions supplémentaires à la demande du client et qu'il respecte cet engagement ;
\n
b) Le paiement de la rémunération ou de la commission, ou l'octroi de l'avantage non monétaire, a pour objet d'améliorer la qualité du service fourni au client et ne doit pas nuire au respect de l'obligation du prestataire de services d'investissement d'agir au mieux des intérêts du client ;
\n
3° Des rémunérations appropriées qui permettent la prestation de services d'investissement ou sont nécessaires à cette prestation, telles que les droits de garde, les commissions de change et de règlement, les droits dus aux régulateurs et les frais de procédure et qui, de par leur nature, ne peuvent occasionner de conflit avec l'obligation qui incombe au prestataire de services d'investissement d'agir envers ses clients d'une manière honnête, loyale et professionnelle qui serve au mieux leurs intérêts.

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La société de gestion de portefeuille est rémunérée pour la gestion d'OPCVM par une commission de gestion et, le cas échéant, par une quote-part des commissions de souscription et de rachat ou par des rémunérations accessoires, dans les conditions et limites fixées aux articles 314-78 à 314-84 et 411-53-1. Ces conditions et limites s'appliquent que les rémunérations soient perçues directement ou indirectement.

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La commission de gestion mentionnée à l'article 314-77 peut comprendre une part variable liée à la surperformance de l'OPCVM géré par rapport à l'objectif de gestion dès lors que :
\n
1° Elle est expressément prévue dans le prospectus simplifié de l'OPCVM ;
\n
2° Elle est cohérente avec l'objectif de gestion tel que décrit dans le prospectus ;
\n
3° La quote-part de surperformance de l'OPCVM attribuée à la société de gestion ne doit pas conduire cette dernière à prendre des risques excessifs au regard de la stratégie d'investissement, de l'objectif et du profil de risque définis dans le prospectus de l'OPCVM.

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L'ensemble des frais et commissions supportés par les mandants ou l'OPCVM à l'occasion des opérations portant sur le portefeuille géré, à l'exception des opérations de souscription et de rachat portant sur les OPCVM ou des fonds d'investissement, sont des frais de transaction. Ils se composent :
\n
1° Des frais d'intermédiation, toutes taxes comprises, perçus directement ou indirectement, par les tiers qui fournissent :
\n
a) Le service de réception et de transmission d'ordres et le service d'exécution d'ordres pour le compte de tiers mentionnés à l'article L. 321-1 du code monétaire et financier ;
b) Les services d'aide à la décision d'investissement et d'exécution d'ordres précisés dans une instruction de l'AMF.
\n
2° Le cas échéant, d'une commission de mouvement partagée exclusivement entre la société de gestion de portefeuille, le dépositaire de l'OPCVM ou le teneur de compte du portefeuille géré sous mandat.
\n
Cette commission de mouvement peut également bénéficier :
\n
a) A une société ayant reçu la délégation de la gestion financière du portefeuille ;
b) Aux personnes auxquelles le dépositaire de l'OPCVM ou le teneur de compte du mandant ont délégué tout ou partie de l'exercice de la conservation de l'actif du portefeuille ;
c) A une société liée exerçant exclusivement l'activité de gestion d'OPCVM, les services de gestion de portefeuille pour compte de tiers, de réception et transmission d'ordres et d'exécution d'ordres principalement pour le compte des OPCVM ou des portefeuilles gérés par la société de gestion de portefeuille ou une société liée pour son activité de gestion d'OPCVM ou de gestion de portefeuille pour compte de tiers.
\n
Ces dispositions ne s'appliquent pas aux frais et commissions supportés à l'occasion de prestations de conseil et de montage, d'ingénierie financière, de conseil en stratégie industrielle, de fusion et acquisition et d'introduction en bourse de titres non cotés dans lesquels est investi un FCPR.
\n
Sont interdites les rétrocessions de toute rémunération mentionnée au 1° qui ne bénéficieraient pas exclusivement et directement au mandant ou à l'OPCVM. Les accords par lesquels, à l'occasion d'une opération portant sur un instrument financier, le prestataire de services d'investissement reverse une partie des frais d'intermédiation mentionnés au a du 1° sont interdits.

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Sans préjudice de l'article 314-78, les produits, rémunérations et plus-values dégagés par la gestion de l'OPCVM et les droits qui y sont attachés appartiennent aux porteurs de parts ou actionnaires. Les rétrocessions de frais de gestion et de commissions de souscription et de rachat du fait de l'investissement en OPCVM ou fonds d'investissement par l'OPCVM bénéficient exclusivement à celui-ci.
\n
La société de gestion de portefeuille, le prestataire de services à qui a été confiée la gestion financière, le dépositaire, le délégataire du dépositaire, la société liée mentionnée au c du 2° de l'article 314-79 peuvent recevoir une quote-part du revenu des opérations d'acquisitions et cessions temporaires de titres appartenant à l'OPCVM dans les conditions définies dans le prospectus complet de l'OPCVM.
\n
Le prospectus complet de l'OPCVM peut prévoir qu'une quote-part des revenus est versée à une ou plusieurs associations ou fondations reconnues d'utilité publique.

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La société de gestion de portefeuille peut conclure des accords écrits de commission partagée aux termes desquels le prestataire de services d'investissement qui fournit le service d'exécution d'ordres reverse la partie des frais d'intermédiation qu'il facture, au titre des services d'aide à la décision d'investissement et d'exécution d'ordres, au tiers prestataire de ces services.
\n
La société de gestion de portefeuille peut conclure ces accords dès lors que ceux-ci :
\n
1° Ne contreviennent pas aux dispositions de l'article 314-75 ;
\n
2° Respectent les principes mentionnés aux articles 314-82 et 314-83.

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Les frais d'intermédiation mentionnés à l'article 314-79 rémunèrent des services qui présentent un intérêt direct pour les mandants ou l'OPCVM. Ces services font l'objet d'une convention écrite soumise aux articles 314-59 et 314-64. Ces frais font l'objet d'une évaluation périodique par la société de gestion de portefeuille.
\n
Lorsqu'elle a recours à des services d'aide à la décision d'investissement et d'exécution d'ordres et que les frais d'intermédiation ont représenté pour l'exercice précédent un montant supérieur à 500 000 euros, la société de gestion de portefeuille élabore un document intitulé \"Compte rendu relatif aux frais d'intermédiation, mis à jour autant que de besoin. Ce document précise les conditions dans lesquelles la société de gestion de portefeuille a eu recours, pour l'exercice précédent, à des services d'aide à la décision d'investissement et d'exécution d'ordres, ainsi que la clé de répartition constatée entre :
\n
1° Les frais d'intermédiation relatifs au service de réception et de transmission et au service d'exécution d'ordres ;
\n
2° Les frais d'intermédiation relatifs aux services d'aide à la décision d'investissement et d'exécution d'ordres.
\n
Cette clé de répartition, formulée en pourcentage, est fondée sur une méthode établie selon des critères pertinents et objectifs. Elle peut être appliquée :
\n
1° Soit à l'ensemble des actifs d'une même catégorie d'OPCVM ;
\n
2° Soit à l'ensemble des actifs gérés sous mandat par la société de gestion de portefeuille d'une même catégorie de mandants ;
\n
3° Soit selon toute autre modalité adaptée à la méthode de répartition choisie.
\n
Le document \"Compte rendu relatif aux frais d'intermédiation précise, le cas échéant, le pourcentage constaté pour l'exercice précédent, par rapport à l'ensemble des frais d'intermédiation, des frais mentionnés au b du 1° de l'article 314-79 reversés à des tiers dans le cadre d'accords de commission partagée mentionnés à l'article 314-81. Il rend compte également des mesures mises en oeuvre pour prévenir ou traiter les conflits d'intérêts éventuels dans le choix des prestataires.
\n
Ce document est disponible sur le site de la société de gestion de portefeuille lorsque cette dernière dispose d'un tel site. Le rapport de gestion de chaque OPCVM et le compte rendu de gestion de chaque portefeuille géré sous mandat renvoient alors expressément à ce document. Lorsque la société de gestion de portefeuille ne dispose pas d'un site, ce document est diffusé dans le rapport de gestion de chaque OPCVM et le compte rendu de gestion de chaque portefeuille géré sous mandat.

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Les frais d'intermédiation mentionnés au b du 1° de l'article 314-79 :
\n
1° Doivent être directement liés à l'exécution des ordres ;
\n
2° Ne doivent pas être constitutifs d'une prise en charge de :
\n
a) Prestations, biens ou services correspondant aux moyens dont doit disposer la société de gestion de portefeuille dans son programme d'activité tels que la gestion administrative ou comptable, l'achat ou la location de locaux, la rémunération du personnel ;
\n
b) Prestations de services pour lesquelles la société de gestion de portefeuille perçoit une commission de gestion.

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Des commissions en nature peuvent être fournies par les intermédiaires ou contreparties à la société de gestion de portefeuille dès lors que :
\n
1° Elles ne contreviennent pas à l'obligation de meilleure exécution des ordres et de mise en concurrence des intermédiaires ;
2° Elles présentent un intérêt direct pour les porteurs ou des actionnaires ;
3° Elles ne sont pas versées en espèces ni constitutives d'une prise en charge de prestations, biens ou services qui correspondent aux moyens dont doit disposer la société de gestion, telles la gestion administrative ou comptable, la rémunération du personnel, la mise à disposition de locaux ;
4° Elles font l'objet d'une convention écrite, communiquée au responsable de la conformité et du contrôle interne ;
5° Elles font l'objet d'une évaluation par la société de gestion de portefeuille et sont mentionnées dans les comptes annuels.
\n
Dès lors que le montant total des commissions en nature rapporté au chiffre d'affaires de la société de gestion de portefeuille lié à l'activité de gestion de portefeuille excède 1 %, les modalités de mise en oeuvre de ces commissions sont décrites dans le rapport de gestion de la société de gestion de portefeuille, qui précise en particulier leur nature, les accords les régissant, leur évaluation, leur utilisation et les mesures mises en oeuvre pour prévenir ou traiter les conflits d'intérêts dans le choix des intermédiaires.

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Lorsque des parts ou actions d'OPCVM ou de fonds d'investissement sont achetées ou souscrites par un OPCVM, les commissions de souscription et de rachat, hormis pour la part acquise à l'OPCVM faisant l'objet de l'investissement, sont interdites.

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Les dispositions des articles 314-79 à 314-84 s'appliquent aux prestataires de services d'investissement fournissant le service de gestion de portefeuille pour compte de tiers.

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Le prestataire de services d'investissement qui exécute pour le compte d'un client un ordre ne relevant pas de la gestion de portefeuille prend les mesures suivantes en ce qui concerne cet ordre :

1° Le prestataire de services d'investissement transmet sans délai au client, sur un support durable, les informations essentielles concernant l'exécution de cet ordre ;

2° Le prestataire de services d'investissement adresse au client non professionnel sur un support durable un avis confirmant l'exécution de l'ordre dès que possible et au plus tard au cours du premier jour ouvrable suivant l'exécution de l'ordre ou, si le prestataire de services d'investissement reçoit lui-même d'un tiers la confirmation de son exécution, au plus tard au cours du premier jour ouvrable suivant la réception de la confirmation de ce tiers.

Le 1° et le 2° ne s'appliquent pas lorsque la confirmation du prestataire de services d'investissement contient les mêmes informations qu'une autre confirmation que le client doit recevoir sans délai d'une autre personne.

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Le prestataire de services d'investissement informe le client, à sa demande, de l'état de l'exécution de son ordre.

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Le prestataire de services d'investissement, dans le cas des ordres de clients non professionnels portant sur des actions ou des parts d'OPCVM qui sont exécutés périodiquement, soit prend les mesures mentionnées au 2° de l'article 314-86 soit fournit au client les informations concernant ces transactions mentionnées à l'article 314-89 au moins une fois tous les semestres.

" } }, "LEGIARTI000025892350": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-89", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025892350", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/89/23/LEGIARTI000025892350.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025891466", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 1 : Comptes-rendus relatifs aux services d'exécution des ordres et de réception et de transmission des ordres", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025891367", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 8 : Informations relatives à la fourniture de services", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893279", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 8 : Obligations en cas d'offres de titres financiers ou de minibons proposées au moyen d'un site internet", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025892350", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-89", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025943294", "@fin": "2013-12-21", "@num": "314-89", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000028421789", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-89", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2013-12-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

L'avis mentionné au 2° de l'article 314-86 contient les informations énumérées ci-après dans les cas pertinents et, le cas échéant, celles mentionnées au tableau 1 de l'annexe I du règlement (CE) n° 1287/2006 du 10 août 2006 :
\n
1° L'identification du prestataire de services d'investissement qui effectue le compte-rendu ;
2° Le nom ou toute autre désignation du client ;
3° La journée de négociation ;
4° L'heure de négociation ;
5° Le type d'ordre ;
6° L'identification du lieu d'exécution ;
7° L'identification de l'instrument ;
8° L'indicateur d'achat/vente ;
9° La nature de l'ordre s'il ne s'agit pas d'un ordre d'achat ou de vente ;
10° Le volume ;
11° Le prix unitaire ;
Lorsque l'ordre est exécuté par tranches, le prestataire de services d'investissement peut informer le client soit du prix de chaque tranche, soit du prix moyen. Dans ce dernier cas, il fournit au client non professionnel, à sa demande, une information sur le prix de chaque tranche.
12° Le prix total ;
13° Le montant total des commissions et frais facturés et, à la demande du client non professionnel, leur ventilation par postes ;
14° Les responsabilités qui incombent au client en ce qui concerne le règlement de la transaction, notamment le délai dans lequel doit avoir lieu le paiement ou la livraison, ainsi que les informations utiles sur le compte, lorsque ces informations et responsabilités n'ont pas été communiquées précédemment au client ;
15° La mention, le cas échéant, que la contrepartie du client était le prestataire de services d'investissement lui-même, ou une personne quelconque membre du même groupe, ou un autre client du prestataire de services d'investissement, à moins que l'ordre n'ait été exécuté par l'intermédiaire d'un système de négociation facilitant la négociation anonyme.
\n
Le prestataire de services d'investissement peut communiquer au client les informations mentionnées au présent article en utilisant des codes standard s'il lui fournit aussi une explication des codes utilisés.

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Lorsque le prestataire d'investissement fournit le service de gestion de portefeuille, il adresse à chacun de ses clients, sur un support durable, un relevé périodique des activités de gestion de portefeuille réalisées pour son compte, sauf si un tel relevé est fourni par une autre personne.

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Dans le cas où le client a choisi de recevoir, transaction par transaction, les informations sur les transactions exécutées, le prestataire de services d'investissement lui fournit, sans délai, dès l'exécution d'une transaction, les informations essentielles concernant cette transaction sur un support durable.

" } }, "LEGIARTI000025893209": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-94", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025893209", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/89/32/LEGIARTI000025893209.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025893139", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 2 : Dispositions spécifiques aux clients non professionnels", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025894883", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 2 : Comptes-rendus relatifs au service de gestion de portefeuille", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025891367", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 8 : Informations relatives à la fourniture de services", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893279", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 8 : Obligations en cas d'offres de titres financiers ou de minibons proposées au moyen d'un site internet", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025893209", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-94", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025943346", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-94", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Dans le cas des clients non professionnels, le relevé périodique mentionné à l'article 314-91 inclut les informations suivantes :
\n
1° Le nom du prestataire de services d'investissement ;
2° Le nom, ou toute autre désignation, du compte du client ;
3° Une description du contenu et de la valeur du portefeuille, détaillant chaque instrument financier, sa valeur de marché ou sa juste valeur si la valeur de marché n'est pas disponible, le solde de trésorerie au début et à la fin de la période couverte, et les résultats du portefeuille durant la période couverte ;
4° Le montant total des commissions et frais supportés sur la période couverte, en ventilant par poste au moins les frais de gestion totaux et les coûts totaux associés à l'exécution, et en incluant, le cas échéant, une mention précisant qu'une ventilation plus détaillée peut être fournie sur demande ;
5° Une comparaison de la performance du portefeuille au cours de la période couverte par le relevé avec la performance de la valeur de référence convenue, si elle existe, entre le prestataire de services d'investissement et le client ;
6° Le montant total des dividendes, intérêts et autres paiements reçus durant la période couverte en liaison avec le portefeuille du client ;
7° Des informations concernant les opérations conférant des droits relatifs aux instruments financiers détenus dans le portefeuille du client ;
8° Pour chaque transaction exécutée durant la période couverte, les informations mentionnées aux 3° à 12° de l'article 314-89 dans les cas pertinents. Toutefois, si le client choisit de recevoir les informations sur les transactions exécutées transaction par transaction, l'article 314-92 est applicable.

" } }, "LEGIARTI000025893243": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-95", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2009-08-05", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025893243", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/89/32/LEGIARTI000025893243.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" }, { "@id": "LEGIARTI000006646457", "@num": "L211-1", "#text": "Code monétaire et financier - art. L211-1 (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025893139", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 2 : Dispositions spécifiques aux clients non professionnels", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025894883", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 2 : Comptes-rendus relatifs au service de gestion de portefeuille", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025891367", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 8 : Informations relatives à la fourniture de services", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893279", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 8 : Obligations en cas d'offres de titres financiers ou de minibons proposées au moyen d'un site internet", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025893243", "@fin": "2009-08-05", "@num": "314-95", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025917235", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-95", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2009-08-05", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025943350", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-95", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le relevé périodique doit être adressé au client non professionnel semestriellement, excepté dans les cas suivants :
\n
1° A la demande du client, le relevé périodique doit lui être adressé trimestriellement.
Le prestataire de services d'investissement informe son client de son droit de formuler cette exigence ;
\n
2° Dans le cas où l'article 314-92 est applicable, le relevé périodique doit être adressé au moins tous les ans, sauf dans le cas des transactions portant sur :
\n
a) Un instrument financier mentionné à l'article L. 211-1 du code monétaire et financier dès lors qu'il donne le droit d'acquérir ou de vendre un autre instrument financier ou donne lieu à un règlement en espèces, fixé par référence à des instruments financiers, à une monnaie, à un taux d'intérêt ou rendement, aux matières premières ou à d'autres indices ou mesures ;
\n
b) Les instruments financiers mentionnés au 4° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier ;
\n
3° Lorsque la convention autorise un effet de levier sur le portefeuille, le relevé périodique doit être adressé au client au moins tous les mois.

\n
\n
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Lorsqu'un client non professionnel a choisi de recevoir, transaction par transaction, les informations sur les transactions exécutées conformément à l'article 314-92, le prestataire de services d'investissement doit lui adresser un avis de confirmation de la transaction qui contient les informations mentionnées à l'article 314-89, au plus tard le jour ouvré suivant son exécution ou, si le prestataire de services d'investissement reçoit la confirmation d'un tiers, au plus tard le premier jour ouvré suivant la réception de la confirmation émanant dudit tiers.
\n
L'alinéa précédent n'est pas applicable dans les cas où la confirmation contiendrait les mêmes informations qu'une confirmation qui est transmise promptement au client non professionnel par une autre personne.

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Lorsque le prestataire de services d'investissement fournit le service de gestion de portefeuille à un client non professionnel comportant une position ouverte non couverte dans une transaction impliquant des engagements conditionnels, il informe également son client de toute perte excédant un seuil prédéterminé convenu avec lui, au plus tard à la fin du jour ouvré au cours duquel le seuil a été franchi ou, dans le cas où ce seuil n'a pas été franchi au cours d'un jour ouvré, à la fin du premier jour ouvré qui suit.

" } }, "LEGIARTI000025893253": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "314-98", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025893253", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/89/32/LEGIARTI000025893253.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025893251", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 3 : Informations relatives à la gestion d'OPCVM", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025891367", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 8 : Informations relatives à la fourniture de services", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036893279", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 8 : Obligations en cas d'offres de titres financiers ou de minibons proposées au moyen d'un site internet", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025793407", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Règles de bonne conduite", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025893253", "@fin": "2011-10-21", "@num": "314-98", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025943373", "@fin": "2014-09-24", "@num": "314-98", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000029492732", "@fin": "2018-01-03", "@num": "314-98", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2014-09-24", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les frais et commissions effectivement perçus dans le cadre de la gestion d'OPCVM doivent donner lieu à une information complète des porteurs de parts ou actionnaires.

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La société de gestion de portefeuille doit assurer aux porteurs toute l'information nécessaire sur la gestion d'OPCVM effectuée.
\n
Une instruction de l'AMF précise les conditions dans lesquelles le rapport annuel indique la fréquence des opérations réalisées par l'OPCVM.
\n
Le rapport annuel de l'OPCVM doit contenir, le cas échéant, une information sur les instruments financiers détenus en portefeuille qui sont émis par la société de gestion de portefeuille ou par les entités de son groupe. Il fait mention également, le cas échéant, des OPCVM ou des fonds d'investissement gérés par la société de gestion de portefeuille ou les entités de son groupe.

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\n
La société de gestion de portefeuille élabore un document intitulé \"politique de vote, mis à jour en tant que de besoin, qui présente les conditions dans lesquelles elle entend exercer les droits de vote attachés aux titres détenus par les OPCVM dont elle assure la gestion.
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Ce document décrit notamment :
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1° L'organisation de la société de gestion de portefeuille lui permettant d'exercer ces droits de vote. Il précise les organes de la société de gestion de portefeuille chargés d'instruire et d'analyser les résolutions soumises et les organes chargés de décider des votes qui seront émis ;
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2° Les principes auxquels la société de gestion de portefeuille entend se référer pour déterminer les cas dans lesquels elle exerce les droits de vote. Ces principes peuvent porter notamment sur les seuils de détention des titres que la société de gestion de portefeuille s'est fixée pour participer aux votes des résolutions soumises aux assemblées générales. Dans ce cas, la société de gestion de portefeuille motive le choix de ce seuil. Ces principes peuvent également porter sur la nationalité des sociétés émettrices dans lesquelles les OPCVM gérés par la société de gestion de portefeuille détiennent des titres, la nature de la gestion des OPCVM et le recours à la cession temporaire de titres par la société de gestion de portefeuille ;
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3° Les principes auxquels la société de gestion de portefeuille entend se référer à l'occasion de l'exercice des droits de vote ; le document de la société de gestion de portefeuille présente la politique de vote de celle-ci par rubrique correspondant aux différents types de résolutions soumises aux assemblées générales. Les rubriques portent notamment sur :
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a) Les décisions entraînant une modification des statuts ;
b) L'approbation des comptes et l'affectation du résultat ;
c) La nomination et la révocation des organes sociaux ;
d) Les conventions dites réglementées ;
e) Les programmes d'émission et de rachat de titres de capital ;
f) La désignation des contrôleurs légaux des comptes ;
g) Tout autre type de résolution spécifique que la société de gestion de portefeuille souhaite identifier ;
\n
4° La description des procédures destinées à déceler, prévenir et gérer les situations de conflits d'intérêts susceptibles d'affecter le libre exercice, par la société de gestion de portefeuille, des droits de vote ;
\n
5° L'indication du mode courant d'exercice des droits de vote tel que la participation effective aux assemblées, le recours aux procurations sans indication du mandataire ou le recours aux votes par correspondance.
\n
Ce document est tenu à la disposition de l'AMF. Il peut être consulté sur le site de la société de gestion de portefeuille o

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Arrêté du 15 mai 2007 portant homologation de modifications du règlement général de l'Autorité des marchés financiers