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L'Autorité des marchés financiers communique à l'Autorité européenne des marchés financiers :

\n
-les décisions relatives à l'agrément des entreprises d'investissement ;
\n
-au moins une fois par an, la liste des dirigeants d'entreprise d'investissement autorisés à exercer un mandat supplémentaire, conformément au II de l'article L. 533-26.

" } }, "LEGIARTI000028634065": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "L533-26", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2014-08-24", "DATE_DEBUT": "2014-02-22" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000028634065", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/28/63/40/LEGIARTI000028634065.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "NOTA": { "CONTENU": "

Conformément à l'article 10 III de l'ordonnance n° 2014-158 du 20 février 2014, les II, III et IV de l'article L. 533-26 du code monétaire et financier, dans leur rédaction issue de la présente ordonnance, entrent en vigueur le 1er juillet 2014.

" }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000028626773", "@num": "3", "#text": "Ordonnance n°2014-158\n du 20 février 2014 - art. 3", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000028625279", "@nortexte": "EFIT1327482R", "@numtexte": "2014-158", "@typelien": "CREE", "@naturetexte": "ORDONNANCE", "@datesignatexte": "2014-02-20" }, { "@id": "LEGIARTI000028626787", "@num": "10", "#text": "Ordonnance n°2014-158 du 20 février 2014 - art. 10 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000028625279", "@nortexte": "EFIT1327482R", "@numtexte": "2014-158", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "ORDONNANCE", "@datesignatexte": "2014-02-20" }, { "@id": "LEGIARTI000006229272", "@num": "L233-16", "#text": "Code de commerce - art. L233-16", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000005634379", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" }, { "@id": "LEGIARTI000006654557", "@num": "L511-31", "#text": "Code monétaire et financier - art. 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I. ― Les personnes qui assurent la direction effective de l'activité de l'entreprise au sens du 4 de l'article L. 532-2 ainsi que les membres du conseil d'administration, du conseil de surveillance, du directoire ou de tout autre organe exerçant des fonctions équivalentes au sein d'une entreprise d'investissement autre qu'une société de gestion de portefeuille consacrent un temps suffisant à l'exercice de leurs fonctions.
\n
II. ― Lorsque l'entreprise d'investissement autre qu'une société de gestion de portefeuille revêt une importance significative en raison de sa taille, de son organisation interne ainsi que de la nature, de l'échelle et de la complexité de ses activités, les personnes mentionnées au I ne peuvent exercer simultanément, au sein de toute personne morale :
\n
1° Plus d'un mandat pour l'une des fonctions mentionnées au 1° du IV et de deux mandats pour l'une des fonctions mentionnées au 2° du IV ; ou
\n
2° Plus de quatre mandats pour l'une des fonctions mentionnées au 2° du IV.
\n
Toutefois, l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution peut, tenant compte de la situation particulière ainsi que de la nature, de l'échelle et de la complexité de l'entreprise d'investissement, autoriser une personne se trouvant dans l'un des cas prévus au 1° ou au 2° ci-dessus à exercer un mandat supplémentaire pour l'une des fonctions mentionnées au 2° du IV.
\n
Les dispositions du présent II ne sont pas applicables aux représentants de l'Etat au sein du conseil d'administration, du conseil de surveillance, du directoire, ou de tout autre organe exerçant des fonctions équivalentes d'une entreprise d'investissement.
\n
III. ― Pour l'application du II, sont considérées comme une seule fonction :
\n
1° Les fonctions exercées au sein d'un même groupe au sens de l'article L. 233-16 du code de commerce. Les établissements et sociétés de financement affiliés à un réseau et l'organe central au sens de l'article L. 511-31 sont considérés comme faisant partie d'un même groupe pour l'application du présent article. Il en est de même pour les entités appartenant à des groupes coopératifs régis par les dispositions similaires dans la législation qui leur est applicable ;
\n
2° Les fonctions exercées au sein d'entreprises, y compris des entités non financières, dans lesquelles l'entreprise d'investissement détient une participation qualifiée au sens du 36 du paragraphe 1 de l'article 4 du règlement (UE) n° 575/2013 du Parlement européen et du Conseil du 26 juin 2013.
\n
Il n'est pas tenu compte des fonctions exercées au sein d'entités dont l'objet n'est pas principalement commercial, y compris lorsqu'elles revêtent la forme de sociétés commerciales.
\n
IV. ― Les fonctions dont l'exercice est soumis aux dispositions du II sont :
\n
1° Les fonctions des personnes qui dirigent effectivement l'entreprise au sens du 4 de l'article L. 532-2, les fonctions de directeur général, de directeur général délégué, de membre du directoire, de directeur général unique ou de toute autre personne exerçant des fonctions équivalentes ;
\n
2° Les fonctions de membre du conseil d'administration, du conseil de surveillance ou de tout autre organe exerçant des fonctions équivalentes.

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Conformément à l'article 34 I de l'ordonnance n° 2014-948 du 20 août 2014, le conseil d'administration, le conseil de surveillance ou l'organe délibérant en tenant lieu des sociétés mentionnées à l'article 1er fixe la date d'application des dispositions du titre II de la présente ordonnance, à l'exception de celles des articles 17 et 21. Cette date ne peut être postérieure au lendemain de la première assemblée générale ordinaire qui suit le 1er janvier 2017. Jusqu'à cette date, les présentes dispositions restent applicables dans leur rédaction antérieure à l'entrée en vigueur de la présente ordonnance.

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I. – Les personnes qui assurent la direction effective de l'activité de l'entreprise au sens du 4 de l'article L. 532-2 ainsi que les membres du conseil d'administration, du conseil de surveillance, du directoire ou de tout autre organe exerçant des fonctions équivalentes au sein d'une entreprise d'investissement autre qu'une société de gestion de portefeuille consacrent un temps suffisant à l'exercice de leurs fonctions.

II. – Lorsque l'entreprise d'investissement autre qu'une société de gestion de portefeuille revêt une importance significative en raison de sa taille, de son organisation interne ainsi que de la nature, de l'échelle et de la complexité de ses activités, les personnes mentionnées au I ne peuvent exercer simultanément, au sein de toute personne morale :

1° Plus d'un mandat pour l'une des fonctions mentionnées au 1° du IV et de deux mandats pour l'une des fonctions mentionnées au 2° du IV ; ou

2° Plus de quatre mandats pour l'une des fonctions mentionnées au 2° du IV.

Toutefois, l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution peut, tenant compte de la situation particulière ainsi que de la nature, de l'échelle et de la complexité de l'entreprise d'investissement, autoriser une personne se trouvant dans l'un des cas prévus au 1° ou au 2° ci-dessus à exercer un mandat supplémentaire pour l'une des fonctions mentionnées au 2° du IV.

Les dispositions du présent II ne sont pas applicables aux membres nommés sur le fondement des articles 4 ou 6 de l'ordonnance n° 2014-948 du 20 août 2014 relative à la gouvernance et aux opérations sur le capital des sociétés à participation publique au sein du conseil d'administration, du conseil de surveillance, du directoire, ou de tout autre organe exerçant des fonctions équivalentes d'une entreprise d'investissement.

III. – Pour l'application du II, sont considérées comme une seule fonction :

1° Les fonctions exercées au sein d'un même groupe au sens de l'article L. 233-16 du code de commerce. Les établissements et sociétés de financement affiliés à un réseau et l'organe central au sens de l'article L. 511-31 sont considérés comme faisant partie d'un même groupe pour l'application du présent article. Il en est de même pour les entités appartenant à des groupes coopératifs régis par les dispositions similaires dans la législation qui leur est applicable ;

2° Les fonctions exercées au sein d'entreprises, y compris des entités non financières, dans lesquelles l'entreprise d'investissement détient une participation qualifiée au sens du 36 du paragraphe 1 de l'article 4 du règlement (UE) n° 575/2013 du Parlement européen et du Conseil du 26 juin 2013.

Il n'est pas tenu compte des fonctions exercées au sein d'entités dont l'objet n'est pas principalement commercial, y compris lorsqu'elles revêtent la forme de sociétés commerciales.

IV. – Les fonctions dont l'exercice est soumis aux dispositions du II sont :

1° Les fonctions des personnes qui dirigent effectivement l'entreprise au sens du 4 de l'article L. 532-2, les fonctions de directeur général, de directeur général délégué, de membre du directoire, de directeur général unique ou de toute autre personne exerçant des fonctions équivalentes ;

2° Les fonctions de membre du conseil d'administration, du conseil de surveillance ou de tout autre organe exerçant des fonctions équivalentes.

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II. ― Lorsque l'entreprise d'investissement revêt une importance significative en raison de sa taille, de son organisation interne ainsi que de la nature, de l'échelle et de la complexité de ses activités, les personnes mentionnées au I ne peuvent exercer simultanément, au sein de toute personne morale :

1° Plus d'un mandat pour l'une des fonctions mentionnées au 1° du IV et de deux mandats pour l'une des fonctions mentionnées au 2° du IV ; ou

2° Plus de quatre mandats pour l'une des fonctions mentionnées au 2° du IV.

III. ― Pour l'application du II, sont considérées comme une seule fonction :

1° Les fonctions exercées au sein d'un même groupe au sens de l'article L. 233-17-2 du code de commerce. Les établissements et sociétés de financement affiliés à un réseau et l'organe central au sens de l'article L. 511-31 sont considérés comme faisant partie d'un même groupe pour l'application du présent article. Il en est de même pour les entités appartenant à des groupes coopératifs régis par les dispositions similaires dans la législation qui leur est applicable ;

Il n'est pas tenu compte des fonctions exercées au sein d'entités dont l'objet n'est pas principalement commercial, y compris lorsqu'elles revêtent la forme de sociétés commerciales.

IV. ― Les fonctions dont l'exercice est soumis aux dispositions du II sont :

2° Les fonctions de membre du conseil d'administration, du conseil de surveillance ou de tout autre organe exerçant des fonctions équivalentes.

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A abrogé les dispositions suivantes :

- Code monétaire et financier
\n Art. R621-30-2, Art. R621-30-3, Art. R621-30-4\n
\n

\n
\n
A modifié les dispositions suivantes :

- Code monétaire et financier
\n Art. R621-31, Sct. Sous-section 4 : Injonctions, mesures d'urgence et autres mesures, Art. R621-37\n
\n

\n
\n
A modifié les dispositions suivantes :

- Code monétaire et financier
\n Art. R621-30-1\n
\n

\n
\n
A modifié les dispositions suivantes :

- Code monétaire et financier
\n Art. R621-40, Art. R632-1\n
\n

\n
\n
\n
\n
A créé les dispositions suivantes :

- Code monétaire et financier
\n Art. R621-37-1-1\n
\n

\n
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\n
I. - Sont applicables en Nouvelle-Calédonie, sous réserve des adaptations mentionnées au II, les dispositions des articles mentionnés dans la colonne de gauche du tableau ci-après, dans leur rédaction indiquée dans la colonne de droite du même tableau :

\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n\n

\n Articles applicables	\n Dans leur rédaction résultant du décret
\n R. 621-30-1	\n n° 2017-1253 du 9 août 2017
\n R. 621-31	\n n° 2022-110 du 1er février 2022
\n R. 621-32 et R. 621-33	\n n° 2012-100 du 26 janvier 2012
\n R. 621-34	\n n° 2018-572 du 3 juillet 2018
\n R. 621-35	\n n° 2014-498 du 16 mai 2014
\n R. 621-35-1 à R. 621-35-4	\n n° 2018-1188 du 19 décembre 2018
\n R. 621-36	\n n° 2014-498 du 16 mai 2014
\n R. 621-37 et R. 621-37-1	\n n° 2018-572 du 3 juillet 2018
\n R. 621-37-2	\n n° 2013-687 du 25 juillet 2013
\n R. 621-37-3	\n n° 2018-572 du 3 juillet 2018
\n R. 621-37-4 et R. 621-37-5	\n n° 2013-687 du 25 juillet 2013
\n R. 621-38 à R. 621-39-2	\n n° 2018-572 du 3 juillet 2018
\n R. 621-39-3 à R. 621-39-10	\n n° 2008-893 du 2 septembre 2008
\n R. 621-40	\n n° 2018-572 du 3 juillet 2018
\n R. 621-41	\n n° 2005-1007 du 2 août 2005
\n R. 621-41-1 à R. 621-41-6	\n n° 2017-865 du 9 mai 2017
\n R. 621-43-1	\n n° 2018-572 du 3 juillet 2018
\n R. 621-44	\n n° 2009-1409 du 17 novembre 2009
\n R. 621-45	\n n° 2011-968 du 16 août 2011
\n R. 621-46	\n n° 2018-572 du 3 juillet 2018

\n\n

\n
II. - Pour l'application du I, à l'article R. 621-45 :
1° La première phrase du II est remplacée par la phrase suivante :
« II. - Les recours contre les décisions de portée individuelle prises par l'Autorité des marchés financiers, autres que celles mentionnées au I, sont portés devant la cour d'appel de Nouméa pour la Nouvelle-Calédonie. » ;
2° Les références au code de procédure civile sont remplacées par les références aux dispositions équivalentes applicables localement ayant le même objet.

" } } }, "article_lien": [ { "article_id": "LEGIARTI000028634065", "cible": true, "cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "id": "LEGIARTI000035437983", "typelien": "CITATION" }, { "article_id": "LEGIARTI000046633935", "cible": false, "cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "id": "LEGIARTI000035437983", "typelien": "CONCORDANCE" }, { "article_id": "LEGIARTI000035424326", "cible": false, "cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "id": "LEGIARTI000035437983", "typelien": "MODIFIE" }, { "article_id": "LEGIARTI000029401077", "cible": true, "cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "id": "LEGIARTI000035437983", "typelien": "CITATION" }, { "article_id": "LEGIARTI000035043166", "cible": true, "cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "id": "LEGIARTI000035437983", "typelien": "CITATION" } ], "follow": [ "LIENS.LIEN[@sens=cible,@typelien=CREATION].@id" ], "id": "LEGIARTI000035437983", "liens_entrants": true }

Article R621-30-1 AUTONOME VIGUEUR, en vigueur depuis le 03/01/2018 (Code monétaire et financier)