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Quand le teneur de compte-conservateur ne fournit pas le service de réception-transmission d'ordres au client, la convention prévoit, sans préjudice des dispositions de l'article 322-5 :

1° Les conditions dans lesquelles le client transmet au teneur de compte-conservateur les instructions d'engager un processus de règlement-livraison ;

2° Le niveau, la nature et le moment de constitution de la provision titres ou espèces et, le cas échéant, de la couverture requis par le teneur de compte-conservateur pour le dénouement des opérations de règlement-livraison concernées ;

3° Sous réserve que les conditions prévues aux 1° et 2° soient satisfaites conjointement et que la convention ne requière pas que la provision soit constituée le jour du règlement-livraison, les modalités et conditions dans lesquelles le teneur de compte-conservateur effectue pour le compte du client, en vue d'assurer le dénouement de l'instruction :

- en cas de provision de titres insuffisante, un emprunt ou un rachat de titres, sauf conditions exceptionnelles de marché rendant impossible l'emprunt ou le rachat ;

- en cas de provision d'espèces insuffisante, un prêt d'espèces ;

4° Que, dans le cas particulier :
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- d'instruction de livraison du client au teneur de compte-conservateur de titres eux-mêmes à recevoir d'une opération appariée par le teneur de compte-conservateur et la contrepartie devant lui livrer des titres concernés ; et
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- de non-dénouement de cette dernière opération à la date prévue en raison de la défaillance de ladite contrepartie, le teneur de compte-conservateur prend, dès constatation du défaut, toutes les mesures nécessaires d'emprunt ou de rachat pour assurer le dénouement de l'instruction de livraison dans les meilleurs délais, sous réserve que les conditions prévues aux 1° et 2° soient satisfaites conjointement, et sauf conditions exceptionnelles de marché rendant ces mesures impossibles.

" } }, "LEGIARTI000027330658": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "322-86", "ETAT": "VIGUEUR", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2999-01-01", "DATE_DEBUT": "2013-04-19" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000027330658", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/27/33/06/LEGIARTI000027330658.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025399773", "@num": "332-86", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 332-86 (T)", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "LEGIARTI000027328449", "#text": "Arrêté du 12 avril 2013 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000027327035", "@nortexte": "EFIT1308148A", "@typelien": "MODIFIE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2013-04-12" }, { "@id": "JORFTEXT000027697057", "#text": "Arrêté du 12 avril 2013, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000027697057", "@nortexte": "EFIT1308148Z", "@typelien": "RECTIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2013-04-12" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000027329560", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-paragraphe 4 : Opérations de transfert", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000027329511", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Paragraphe 4 : Opérations de versement, de rachat, de modification du choix de placement, de transfert individuel de porteur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000027329424", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 5 : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation dans le cadre d'un dispositif d'épargne salariale", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025394810", "@fin": "2006-09-21", "@num": "322-86", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025710812", "@fin": "2007-12-31", "@num": "322-86", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2006-09-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025912728", "@fin": "2013-04-19", "@num": "322-86", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-12-31", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000027330658", "@fin": "2999-01-01", "@num": "322-86", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2013-04-19", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

En cas de transferts individuels des porteurs, le teneur de compte-conservateur :

1° Réceptionne les instructions de transferts individuels des porteurs, après contrôle de leur bien-fondé par l'entreprise ou son délégataire teneur de registre ;

2° En tant que de besoin, détermine, sur la base de la valeur liquidative communiquée par la société de gestion, le montant des sommes à transférer ;

3° Communique au dépositaire, à la société de gestion et à l'entité tenant le compte émission des parts le récapitulatif des transferts en montant et en parts et le solde global de parts de chaque fonds détenues par les porteurs ;

4° Transmet au nouveau teneur de compte-conservateur toutes les informations qui lui sont nécessaires et vire concomitamment les avoirs concernés vers ce nouveau teneur de compte-conservateur ;

5° Adresse aux porteurs et à l'entreprise ou à son délégataire teneur de registre le détail des opérations réalisées.

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" } }, "LEGIARTI000027330661": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "322-85", "ETAT": "VIGUEUR", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2999-01-01", "DATE_DEBUT": "2013-04-19" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000027330661", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/27/33/06/LEGIARTI000027330661.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025399771", "@num": "332-85", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 332-85 (T)", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CONCORDANCE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "LEGIARTI000027328449", "#text": "Arrêté du 12 avril 2013 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000027327035", "@nortexte": "EFIT1308148A", "@typelien": "MODIFIE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2013-04-12" }, { "@id": "JORFTEXT000027697057", "#text": "Arrêté du 12 avril 2013, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000027697057", "@nortexte": "EFIT1308148Z", "@typelien": "RECTIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2013-04-12" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000027329548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-paragraphe 3 : Opérations de modification du choix de placement des porteurs", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000027329511", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Paragraphe 4 : Opérations de versement, de rachat, de modification du choix de placement, de transfert individuel de porteur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000027329424", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 5 : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation dans le cadre d'un dispositif d'épargne salariale", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397845", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Section unique : Règles de bonne conduite et autres obligations professionnelles :\r\ncahier des charges du teneur de compte conservateur", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330896", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section unique : Dispositions relatives à la tenue de compte-conservation. ― Cahier des charges du teneur de compte-conservateur", "@debut": "2013-04-19" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397843", "@fin": "2013-04-19", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte conservateurs", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000027330898", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2013-04-19" }, { "@id": "LEGISCTA000036895330", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Teneurs de compte-conservateurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025397472", "@fin": "2007-12-31", "#text": "TITRE III : Autres prestataires", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025908872", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : Autres prestataires", "@debut": "2007-12-31" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025394809", "@fin": "2007-12-31", "@num": "322-85", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025912713", "@fin": "2013-04-19", "@num": "322-85", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-12-31", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000027330661", "@fin": "2999-01-01", "@num": "322-85", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2013-04-19", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsque les porteurs modifient leur choix de placement, le teneur de compte-conservateur :

1° Réceptionne les instructions de modifications du choix de placement des porteurs après contrôle de leur bien-fondé par l'entreprise ou son délégataire teneur de registre ;

2° Exécute ces instructions comme la succession d'instructions de rachat et d'instructions de souscription, dans les conditions prévues aux trois articles précédents et en tenant compte des spécificités de la réglementation concernant les modifications du choix de placement des porteurs réalisées dans le cadre d'un dispositif d'épargne salariale ;

3° Adresse aux porteurs et à l'entreprise ou à son délégataire teneur de registre le détail des opérations réalisées.

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Lorsque les porteurs décident de procéder à des rachats, le teneur de compte-conservateur :

1° Réceptionne les instructions de rachat après contrôle de leur bien-fondé par l'entreprise ou son délégataire teneur de registre ;

2° Détermine, sur la base de la valeur liquidative communiquée par la société de gestion de chaque fonds, le montant à régler aux porteurs ou tout bénéficiaire s'y substituant et débite le compte des porteurs du nombre de parts correspondant ;

3° Communique au dépositaire, à la société de gestion et à l'entité tenant le compte émission des parts le récapitulatif des rachats en montant et en parts ;

4° Adresse aux porteurs et à l'entreprise ou à son délégataire teneur de registre le détail des opérations réalisées ;

5° Emet ou donne l'instruction d'émettre les moyens de paiement correspondant au règlement des rachats des porteurs.

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Lorsque le teneur de compte-conservateur n'a pas reçu les instructions d'affectation par porteur et par fonds des sommes versées par l'entreprise, il verse les sommes dans le fonds prévu, le cas échéant, à cet effet par le plan d'épargne ou l'accord de participation. Les parts ainsi créées (\" parts en instance d'affectation \") sont conservées par le teneur de compte-conservateur pour le compte des porteurs dans un compte d'indivision.

La répartition individuelle des parts ou liquidités au profit des porteurs n'est effectuée que lorsque l'entreprise ou son délégataire teneur de registre communique au teneur de compte-conservateur les informations nécessaires à cette fin.

En l'absence d'un fonds prévu à cet effet, le teneur de compte-conservateur conserve les sommes reçues jusqu'à réception des instructions d'affectation.

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Quand il recourt à un tiers, en application de l'article 322-33, et hormis les cas où il conserve les avoirs correspondant aux titres de ses clients dans un ou plusieurs comptes ouverts auprès d'un dépositaire central ou d'un émetteur, le teneur de compte-conservateur applique les dispositions des articles 313-14 à 313-16 et 313-72 à 313-75.

La responsabilité du teneur de compte-conservateur vis-à-vis du titulaire du compte-titres n'est pas affectée par le fait qu'il recoure à un tiers mentionné à l'article 322-33.

Toutefois, lorsqu'un teneur de compte-conservateur conserve pour le compte d'un client professionnel des titres financiers émis sur le fondement d'un droit étranger, il peut convenir d'une clause totalement ou partiellement exonératoire de sa responsabilité avec ce client professionnel.

Conformément aux dispositions de l'article 323-14, en application des articles L. 214-33-3 et D. 214-81 du code monétaire et financier, le dépositaire d'un OPCVM réservé à certains investisseurs ou d'un OPCVM contractuel peut établir une convention limitant son obligation de restitution des titres financiers de cet OPCVM dont il assure la tenue de compte-conservation.

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Le teneur de compte-conservateur traite et conserve les données relatives aux clients et aux opérations qu'ils effectuent dans le respect du secret professionnel mentionné à l'article 314-1.

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