{ "article": { "LEGIARTI000025972408": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "312-7-1", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-12-03" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025972408", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/97/24/LEGIARTI000025972408.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024892539", "#text": "Arrêté du 21 novembre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024892539", "@nortexte": "EFIT1127995A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-11-21" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363855", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Section 1 : Services d'investissement", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025743101", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Conditions d'agrément", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892763", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Dispositif de conformité", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363854", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre II : Définitions", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025743099", "@fin": "2010-01-01", "#text": "Chapitre II : Conditions d'agrément des sociétés de gestion de portefeuille", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000025917305", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre II : Conditions d'agrément des sociétés de gestion de portefeuille et de prise ou d'extension de participation dans le capital d'une société de gestion de portefeuille", "@debut": "2010-01-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892766", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre II : Règles d'organisation", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025972408", "@fin": "2018-01-03", "@num": "312-7-1", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-12-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les personnes qui dirigent effectivement la société de gestion de portefeuille au sens de l'article 312-6 et les personnes désignées dans les conditions fixées à l'article 312-7 s'engagent à informer sans délai l'AMF de toute modification de leur situation telle que déclarée, dans les conditions fixées par une instruction de l'AMF, au moment de leur désignation.

" } }, "LEGIARTI000025972413": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-7-1", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2011-12-03" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025972413", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/97/24/LEGIARTI000025972413.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000024892539", "#text": "Arrêté du 21 novembre 2011, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000024892539", "@nortexte": "EFIT1127995A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2011-11-21" }, { "@id": "LEGIARTI000036830462", "#text": "Arrêté du 20 décembre 2017 - art.", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000036249833", "@nortexte": "ECOT1735827A", "@typelien": "ABROGE", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2017-12-20" }, { "@id": "LEGIARTI000006903997", "@num": "L6222-1", "#text": "Code du travail - art. L6222-1", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072050", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" }, { "@id": "LEGIARTI000006904253", "@num": "L6325-1", "#text": "Code du travail - art. L6325-1", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072050", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025919051", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 2 bis : Vérification du niveau de connaissances\r\nde certaines personnes", "@debut": "2009-02-07" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025919058", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-7-1", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2009-02-07", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920427", "@fin": "2011-12-03", "@num": "313-7-1", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025972413", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-7-1", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2011-12-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

I.-Le prestataire de services d'investissement s'assure que les personnes physiques placées sous son autorité ou agissant pour son compte disposent des qualifications et de l'expertise appropriées ainsi que d'un niveau de connaissances suffisant.

II.-Il vérifie que les personnes qui exercent l'une des fonctions suivantes justifient du niveau de connaissances minimales fixées au 1° du II de l'article 313-7-3 :

a) Le vendeur au sens de l'article 313-7-2 ;

b) Le gérant au sens de l'article 313-7-2 ;

c) Le responsable de la compensation d'instruments financiers au sens de l'article 313-7-2 ;

d) Le responsable du post-marché au sens de l'article 313-7-2 ;

e) Les personnes visées à l'article 313-29.

III.-Le prestataire de services d'investissement ne procède pas à la vérification prévue au II à l'égard des personnes en fonction au 1er juillet 2010. Les personnes ayant réussi l'un des examens prévus au 3° du II de l'article 313-7-3 sont réputées disposer des connaissances minimales pour exercer les responsabilités qui leur sont confiées.

IV.-Pour conduire la vérification mentionnée au II, le prestataire de services d'investissement dispose d'un délai de six mois à partir de la date à laquelle le collaborateur concerné commence à exercer l'une des fonctions visées ci-dessus. Toutefois, lorsque le collaborateur est employé dans le cadre d'un contrat de formation en alternance prévu aux articles L. 6222-1 et L. 6325-1 du code du travail, le prestataire de service d'investissement peut ne pas procéder à la vérification. S'il décide de recruter le collaborateur à l'issue de sa formation, le prestataire de services d'investissement s'assure qu'il dispose des qualifications et de l'expertise appropriées ainsi que d'un niveau de connaissances suffisant mentionné au I au plus tard à la fin du contrat d'apprentissage ou de l'action de professionnalisation.

Le prestataire de services d'investissement s'assure que le collaborateur dont les connaissances minimales n'ont pas encore été vérifiées est supervisé de manière appropriée.

" } } }, "article_lien": [ { "article_id": "LEGIARTI000025972408", "cible": false, "cidtexte": "JORFTEXT000024892539", "id": "JORFTEXT000024892539", "typelien": "CREATION" }, { "article_id": "LEGIARTI000025972413", "cible": false, "cidtexte": "JORFTEXT000024892539", "id": "JORFTEXT000024892539", "typelien": "MODIFICATION" } ], "section_ta": { "JORFSCTA000024892543": { "ID": "JORFSCTA000024892543", "CONTEXTE": { "TEXTE": { "@cid": "JORFTEXT000024892539", "@nor": "EFIT1127995A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 21 novembre 2011 portant homologation d'une modification du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000024892539", "@c_titre_court": "Arrêté du 21 novembre 2011" } ], "@ministere": "Ministère de l'économie, des finances et de l'industrie", "@date_publi": "2011-12-02", "@date_signature": "2011-11-21" } }, "TITRE_TA": "Annexe", "STRUCTURE_TA": { "LIEN_ART": [ { "@id": "JORFARTI000024892544", "@fin": "2999-01-01", "@debut": "2999-01-01", "@origine": "JORF" } ] } } }, "texte_version": { "JORFTEXT000024892539": { "META": { "META_SPEC": { "META_TEXTE_VERSION": { "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000025972408", "@num": "312-7-1", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 312-7-1 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "LEGIARTI000025972413", "@num": "313-7-1", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 - art. 313-7-1 (V)", "@sens": "cible", "@cidtexte": "JORFTEXT000000606599", "@nortexte": "ECOT0420062A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2004-11-12" }, { "@id": "LEGITEXT000006072026", "#text": "Code monétaire et financier (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "TITRE": "Arrêté du 21 novembre 2011", "MINISTERE": "Ministère de l'économie, des finances et de l'industrie", "TITREFULL": "Arrêté du 21 novembre 2011 portant homologation d'une modification du règlement général de l'Autorité des marchés financiers" }, "META_TEXTE_CHRONICLE": { "CID": "JORFTEXT000024892539", "NOR": "EFIT1127995A", "DATE_PUBLI": "2011-12-02", "DATE_TEXTE": "2011-11-21", "NUM_SEQUENCE": 18, "ORIGINE_PUBLI": "JORF n°0279 du 2 décembre 2011", "PAGE_DEB_PUBLI": 20359, "PAGE_FIN_PUBLI": 20359 } }, "META_COMMUN": { "ID": "JORFTEXT000024892539", "URL": "texte/version/JORF/TEXT/00/00/24/89/25/JORFTEXT000024892539.xml", "ID_ELI": "https://www.legifrance.gouv.fr/eli/arrete/2011/11/21/EFIT1127995A/jo/texte", "NATURE": "ARRETE", "ORIGINE": "JORF" } }, "VISAS": { "CONTENU": "

\n
Le ministre de l'économie, des finances et de l'industrie,
Vu le code monétaire et financier, notamment son article L. 621-6 ;
Vu les lettres du président de l'Autorité des marchés financiers du 11 octobre 2011,
Arrête :

" }, "SIGNATAIRES": { "CONTENU": "

Fait le 21 novembre 2011.

François Baroin

" } } }, "textelr": { "JORFTEXT000024892539": { "META": { "META_SPEC": { "META_TEXTE_CHRONICLE": { "CID": "JORFTEXT000024892539", "NOR": "EFIT1127995A", "DATE_PUBLI": "2011-12-02", "DATE_TEXTE": "2011-11-21", "NUM_SEQUENCE": 18, "ORIGINE_PUBLI": "JORF n°0279 du 2 décembre 2011", "PAGE_DEB_PUBLI": 20359, "PAGE_FIN_PUBLI": 20359 } }, "META_COMMUN": { "ID": "JORFTEXT000024892539", "URL": "texte/struct/JORF/TEXT/00/00/24/89/25/JORFTEXT000024892539.xml", "ID_ELI": "https://www.legifrance.gouv.fr/eli/arrete/2011/11/21/EFIT1127995A/jo/texte", "NATURE": "ARRETE", "ORIGINE": "JORF" } }, "STRUCT": { "LIEN_ART": [ { "@id": "JORFARTI000024892541", "@fin": "2999-01-01", "@num": "1", "@debut": "2999-01-01", "@origine": "JORF" }, { "@id": "JORFARTI000024892542", "@fin": "2999-01-01", "@num": "2", "@debut": "2999-01-01", "@origine": "JORF" } ], "LIEN_SECTION_TA": [ { "@id": "JORFSCTA000024892543", "@cid": "JORFSCTA000024892543", "@fin": "2999-01-01", "@niv": 1, "@url": "/JORF/SCTA/00/00/24/89/25/JORFSCTA000024892543.xml", "#text": "Annexe", "@debut": "2999-01-01" } ] }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "LIEN_TXT": { "@id": "JORFTEXT000024892539", "@fin": "2999-01-01", "@debut": "2999-01-01" } } ] } } }, "follow": [ "STRUCT.LIEN_SECTION_TA.@id", "STRUCTURE_TA.LIEN_SECTION_TA.@id", "TEXTEKALI", "TEXTELR" ], "id": "JORFTEXT000024892539", "liens_entrants": true }