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Lorsqu'un ou des prestataires de services d'investissement participent à la première admission sur un marché réglementé portant sur des instruments financiers mentionnés au 1° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier ainsi qu'à toute opération financière portant sur de tels instruments financiers réalisée dans les trois ans à compter de la première admission des titres de capital, le ou les prestataires de services d'investissement confirment à l'AMF avoir effectué les diligences professionnelles d'usage et que ces diligences n'ont révélé dans le contenu du prospectus aucune inexactitude ni aucune omission significative de nature à induire l'investisseur en erreur ou à fausser son jugement.

Au cours de la période de trois ans suivant la première admission des titres d'un émetteur, lorsque le prospectus établi en vue de l'opération est constitué d'un document de référence ou d'un prospectus récent et d'une note relative aux instruments financiers, le ou les prestataires de services d'investissement n'attestent que l'information contenue dans la note relative aux instruments financiers, dès lors que l'information contenue dans le document de référence ou le prospectus récent a fait l'objet d'une attestation, sur la base des diligences professionnelles d'usage, par lui-même ou un autre prestataire de services d'investissement préalablement à l'opération.

A l'issue de ces trois années, l'attestation du ou des prestataires de services d'investissement ne porte que sur les modalités de l'opération et sur les caractéristiques des instruments financiers qui font l'objet de l'opération, telles que décrites dans le prospectus ou la note relative aux instruments financiers suivant le cas.

Lorsqu'un ou des prestataires de services d'investissement participent à toute opération financière par appel public à l'épargne portant sur des instruments financiers mentionnés au 1° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier qui ne sont pas admis aux négociations, le ou les prestataires de services d'investissement confirment à l'AMF avoir effectué les diligences professionnelles d'usage et que ces diligences n'ont révélé dans le contenu du prospectus aucune inexactitude ni aucune omission significative de nature à induire l'investisseur en erreur ou à fausser son jugement.

Lorsqu'une ou des personnes morales ou entités, prestataires de services d'investissement ou non, qui sont agréées par l'entreprise de marché ou le prestataire de services d'investissement gestionnaires d'un système multilatéral de négociation organisé au sens de l'article 524-1, participent sur ce système à toute opération financière par appel public à l'épargne portant sur des instruments financiers mentionnés au 1° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier, cette ou ces personnes morales ou entités attestent auprès de l'AMF avoir effectué les diligences professionnelles d'usage et n'avoir décelé dans le contenu du prospectus aucune inexactitude ni aucune omission significative de nature à induire l'investisseur en erreur ou à fausser son jugement.

Dans le cas mentionné à l'alinéa précédent, lorsque les diligences professionnelles d'usage sont effectuées par des personnes ou entités qui n'ont pas la qualité de prestataires de services d'investissement, les prestataires de services d'investissement qui sont susceptibles d'intervenir dans l'opération ne sont pas tenus d'attester auprès de l'AMF que ces diligences ont été effectuées.

L'attestation est remise à l'AMF préalablement à la délivrance du visa.

Les dispositions du présent article ne s'appliquent pas au prospectus établi en vue de l'admission d'instruments financiers sur le compartiment mentionné à l'article 516-18.

\n
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1° En vue de la première admission des titres mentionnés au 1° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier aux négociations sur un marché réglementé ou sur un système multilatéral de négociation organisé mentionné à l'article 524-1, l'émetteur est autorisé à établir un document de base.

2° Le projet de document de base est déposé, par l'émetteur ou par toute personne agissant pour le compte de l'émetteur, à l'AMF au moins vingt jours de négociation avant la date prévue d'obtention du visa demandé pour cette opération.

3° Le dépôt doit être accompagné de la remise à l'AMF d'une documentation précisée par une instruction de l'AMF. Si le dossier est incomplet, l'AMF en informe l'émetteur dans les meilleurs délais. Dès lors que le dossier est complet, l'AMF adresse un avis de dépôt.
\n
4° L'AMF enregistre le document de base dans les conditions précisées par une instruction de l'AMF. Un avis d'enregistrement est adressé à l'émetteur. Cet avis est rendu public sur le site de l'AMF.

5° L'émetteur procède à la diffusion du document de base dès que l'avis d'enregistrement lui est notifié dans les conditions mentionnées à l'article 212-27. Il peut toutefois prendre la responsabilité de différer cette diffusion s'il s'abstient de communiquer toute information significative contenue dans le document de base à des personnes non soumises à une obligation de confidentialité ou de secret. La mise en ligne de l'avis d'enregistrement prévue au 4° est alors différée tant que cette confidentialité est assurée.
\n
En tout état de cause, la diffusion du document de base doit être effectuée au plus tard cinq jours de négociation avant la date prévue d'obtention du visa demandé pour cette opération.

6° En vue de l'admission des instruments financiers, l'émetteur dépose un projet de note relative aux instruments financiers au plus tard cinq jours de négociation avant la date prévue d'obtention du visa demandé pour cette opération.

Lorsqu'un changement important ou un fait nouveau susceptible d'affecter l'évaluation des investisseurs survient après l'enregistrement du document de base, la note relative aux instruments financiers fournit les informations qui devraient normalement figurer dans le document de base.

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Lorsqu'un prestataire de services d'investissement entend pratiquer des sondages de marché lors de la préparation d'une opération financière sur le marché primaire ou lors d'une opération de placement, d'acquisition ou de cession d'instruments financiers, il sollicite l'accord préalable des personnes qu'il envisage d'interroger. Il les informe qu'un accord de leur part pour participer au sondage les conduit à recevoir une information privilégiée au sens de l'article 621-1.
\n
Le prestataire de services d'investissement établit et garde opérationnelle une procédure qui prévoit la manière dont le responsable de la conformité est informé du sondage et, à la suite dudit sondage, du nom des personnes ayant accepté d'être interrogées, ainsi que de la date et l'heure auxquelles elles ont été contactées.

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I.-En application du 2° du II de l'article L. 233-9 du code de commerce, ne sont pas assimilées aux actions ou aux droits de vote possédés par la personne tenue à l'information prévue au I de l'article L. 233-7 dudit code les actions détenues dans un portefeuille géré par un prestataire de services d'investissement contrôlé par cette personne au sens de l'article L. 233-3 du code de commerce dans le cadre du service de gestion de portefeuille pour compte de tiers, à condition que le prestataire ne puisse exercer les droits de vote attachés à ces actions que s'il a reçu des instructions de son mandant ou qu'il garantisse que l'activité de gestion de portefeuille pour compte de tiers est exercée indépendamment de toute autre activité.

II.-L'application du I du présent article et du 1° du II de l'article L. 233-9 du code de commerce est subordonnée à la transmission, sans délai, à l'AMF par la personne tenue à déclaration des informations suivantes :

1° La liste des sociétés de gestion ou des prestataires de services d'investissement en mentionnant leur autorité de contrôle compétente ou à défaut qu'aucune autorité n'est chargée de leur contrôle, mais sans mention des émetteurs concernés ;

2° Une déclaration selon laquelle, pour chaque société de gestion ou prestataire concerné, elle respecte les conditions prévues par le présent article.

Elle tient à jour la liste mentionnée au 1°.

III.-La personne mentionnée au II doit être en mesure de démontrer à l'AMF, lorsque celle-ci en fait la demande, que :

1° Ses structures organisationnelles, ainsi que celles de la société de gestion ou du prestataire de services d'investissement, sont telles que les droits de vote sont exercés de manière indépendante par le prestataire et que ce dernier ainsi qu'elle-même ont mis en place des procédures et des règles de conduite destinées à empêcher la circulation d'informations relatives à l'exercice des droits de vote entre elle-même et la société de gestion ou le prestataire ;

2° Les personnes qui décident des modalités de l'exercice des droits de vote agissent indépendamment ;

3° Si elle est un client de la société de gestion ou du prestataire ou détient une participation dans les actifs gérés par ce dernier, il existe un mandat écrit établissant clairement une relation d'indépendance mutuelle entre elle-même et la société de gestion ou le prestataire.

IV.-Les dispositions du II de l'article L. 233-9 du code de commerce ne s'appliquent pas lorsque la société de gestion ou le prestataire de services d'investissement ne peut exercer les droits de vote que sur instruction directe ou indirecte de la personne tenue à l'information mentionnée au I de l'article L. 233-7 susmentionné ou de toute autre personne contrôlée par cette dernière au sens de l'article L. 233-3 susmentionné.

Pour l'application du présent paragraphe, on entend par :

1° \" Instruction directe \" : toute instruction donnée par la personne tenue à déclaration ou toute personne contrôlée par cette dernière au sens de l'article L. 233-3 du code de commerce, précisant comment la société de gestion ou le prestataire doit exercer les droits de vote dans des circonstances déterminées ;

2° \" Instruction indirecte \" : toute instruction générale ou particulière, quelle qu'en soit la forme, donnée par la personne tenue à déclaration ou toute personne contrôlée par cette dernière au sens de l'article L. 233-3 du code de commerce, qui limite le pouvoir discrétionnaire de la société de gestion ou du prestataire dans l'exercice des droits de vote, afin de servir des intérêts commerciaux propres à la personne tenue à déclaration ou à la personne contrôlée.

" } }, "LEGIARTI000025893941": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "315-20", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2008-08-28", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025893941", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/89/39/LEGIARTI000025893941.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" }, { "@id": "JORFTEXT000019378734", "#text": "Arrêté du 5 août 2008, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000019378734", "@nortexte": "ECET0817064A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2008-08-05" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025917019", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 4 : Introduction des titres de sociétés sur un marché réglementé\r\nd'instruments financiers", "@debut": "2008-08-28" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025893889", "@fin": "2008-08-28", "#text": "Section 2 : Gestion des informations privilégiées ou confidentielles et mise en oeuvre des opérations financières", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000025916874", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 2 : Gestion des informations privilégiées et restrictions applicables au sein des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2008-08-28" }, { "@id": "LEGISCTA000036893781", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 2 : Dérogations à la publication des transactions", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025893637", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre V : Autres dispositions", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025893941", "@fin": "2008-08-28", "@num": "315-20", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036893725", "@fin": "2018-07-05", "@num": "315-20", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000037151872", "@fin": "2999-01-01", "@num": "315-20", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-07-05", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les règles déontologiques mentionnées à l'article 315-19 prévoient :
\n
1° Les modalités selon lesquelles le responsable de la conformité pour les services d'investissement est informé des opérations ou des projets d'opérations en cause ;
\n
2° Les restrictions applicables aux transactions du prestataire de services d'investissement sur les instruments financiers directement ou indirectement concernés par ces opérations ou projets d'opérations ;
\n
3° Les modalités de contrôle du respect par le prestataire de services d'investissement des restrictions mentionnées au 2°.
Les règles déontologiques précisent notamment les conditions dans lesquelles le service, qui est en relation avec un client en vue de réaliser une opération financière sur le marché primaire ou une opération de reclassement ou une offre publique, informe le responsable de la conformité pour les services d'investissement de cette relation.
\n
Le responsable de la conformité pour les services d'investissement est informé dès que le service considère que l'aboutissement de l'opération est suffisamment probable pour qu'une surveillance particulière des instruments financiers en cause soit nécessaire afin de prévenir tout risque d'exploitation d'une information privilégiée définie à l'article 621-1.
\n
Le responsable de la conformité pour les services d'investissement décide s'il y a lieu de porter les instruments financiers concernés sur la liste de surveillance mentionnée à l'article 315-16.

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L'inscription sur la liste d'interdiction mentionnée à l'article 315-16 d'un ou plusieurs instruments financiers concernés par une opération sur le marché primaire a lieu à la date à laquelle les caractéristiques essentielles de l'opération, en particulier de prix, sont arrêtées.
\n
S'agissant d'une offre publique, l'inscription sur la liste d'interdiction a lieu à l'appréciation du responsable de la conformité pour les services d'investissement et, au plus tard, au moment de la fixation des conditions de prix.
\n
Toutefois, le responsable de la conformité pour les services d'investissement peut décider qu'il ne sera pas procédé à l'inscription mentionnée aux deux alinéas précédents s'il estime que celle-ci aurait pour effet de dévoiler qu'une opération est en préparation.

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Les instruments financiers portés sur la liste d'interdiction sont :
\n
1° Les titres de capital ou les titres donnant accès au capital ou aux droits de vote, faisant l'objet de l'opération financière sur le marché primaire ou de l'offre publique, y compris les titres proposés lorsque l'offre publique comporte un échange ;
\n
2° Les instruments financiers à terme liés à ces titres ;
\n
3° Les titres de créance ne donnant pas accès au capital, faisant l'objet d'une offre publique.

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L'interdiction prend fin :
\n
1° En cas d'opération financière sur le marché primaire, lorsque les conditions de l'opération sont rendues publiques ou lorsque l'opération est ajournée ;
\n
2° En cas d'offre publique d'acquisition, lorsque l'AMF publie l'avis de dépôt du projet de l'offre, sans préjudice des dispositions du titre III du livre II du présent règlement.

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Dans la mesure où elles s'inscrivent dans la continuité des pratiques habituelles du prestataire de services d'investissement et relèvent d'équipes, de moyens, d'objectifs et de responsabilités distincts de ceux mobilisés par l'opération sur le marché primaire ou par l'offre publique, ne sont pas concernées par l'interdiction :
\n
1° Les opérations ayant pour objet de couvrir les risques de position du prestataire de services d'investissement, sauf s'il s'agit des risques liés à sa participation à une opération financière sur le marché primaire ;
\n
2° Les opérations de tenue de marché.

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En cas d'offre publique d'acquisition, le prestataire de services d'investissement présentateur ou conseil de l'initiateur ou conseil de la société visée est tenu pendant la période de l'offre aux restrictions prévues aux articles 232-19 et 232-20.
\n
Toutefois, le prestataire de services d'investissement est autorisé :
\n
1° A intervenir sur les instruments financiers concernés par l'offre dans le cadre de ses activités d'arbitrage, de tenue de marché et de couverture de risques de position, dans la mesure où ces interventions s'inscrivent dans la continuité de ses pratiques habituelles et relèvent d'équipes, de moyens, d'objectifs et de responsabilités distincts de ceux mobilisés par l'offre ;
\n
2° A intervenir sur le marché, quand il a reçu mandat de l'initiateur de mettre en place la couverture d'un risque pris par ce dernier à l'occasion de l'opération.

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En cas d'opération financière sur le marché primaire, le prestataire de services d'investissement tient à disposition de l'AMF la liste des interventions qu'il a effectuées pour son compte propre, au titre des dérogations mentionnées à l'article 315-24.

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En cas d'offre publique d'acquisition, le prestataire de services d'investissement tient à disposition de l'AMF la liste des interventions qu'il a effectuées pour son compte propre sur les instruments financiers liés à l'offre :
\n
1° Pendant toute la durée de leur inscription sur la liste de surveillance ;
\n
2° Au titre des dérogations mentionnées à l'article 315-24 ;
\n
3° Au titre des opérations autorisées en vertu de l'article 315-25.

" } }, "LEGIARTI000025893976": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "315-28", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2008-08-28", "DATE_DEBUT": "2007-11-01" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025893976", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/89/39/LEGIARTI000025893976.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000000821527", "#text": "Arrêté du 15 mai 2007, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000821527", "@nortexte": "ECOT0754410A", "@typelien": "CREATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2007-05-15" }, { "@id": "JORFTEXT000019378734", "#text": "Arrêté du 5 août 2008, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000019378734", "@nortexte": "ECET0817064A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2008-08-05" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025917019", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 4 : Introduction des titres de sociétés sur un marché réglementé\r\nd'instruments financiers", "@debut": "2008-08-28" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025893889", "@fin": "2008-08-28", "#text": "Section 2 : Gestion des informations privilégiées ou confidentielles et mise en oeuvre des opérations financières", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000025916874", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 2 : Gestion des informations privilégiées et restrictions applicables au sein des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2008-08-28" }, { "@id": "LEGISCTA000036893781", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 2 : Dérogations à la publication des transactions", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025893637", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre V : Autres dispositions", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025893976", "@fin": "2008-08-28", "@num": "315-28", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Lorsque le prestataire de services d'investissement entend pratiquer des sondages de marché, lors de la préparation d'une opération financière sur le marché primaire ou lors d'une opération de reclassement, il sollicite l'accord préalable des personnes qu'il envisage d'interroger. Il les informe qu'un accord de leur part les conduit à recevoir une information privilégiée au sens de l'article 621-1.
\n
Le prestataire de services d'investissement tient une liste des personnes ayant accepté d'être interrogées, sur laquelle il mentionne la date et l'heure auxquelles il les a appelées.

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Quand le prestataire de services d'investissement participe soit comme chef de file ou membre d'un syndicat de placement ou de garantie à une opération financière sur le marché primaire, soit comme conseil ou présentateur à une offre publique, le responsable de la conformité pour les services d'investissement peut autoriser son ou ses analystes à publier et diffuser avant l'annonce publique de l'opération une analyse financière concernant, selon le cas, la société émettrice, la société initiatrice ou la société cible.
\n
Après l'annonce publique de l'opération, et en liaison avec elle, toute publication sur les sociétés concernées met en évidence le rôle joué par le prestataire de services d'investissement dans l'opération.

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Il appartient au responsable de la conformité pour les services d'investissement d'un prestataire de services d'investissement faisant partie du même groupe qu'un autre prestataire dont il est informé qu'il participe à une opération sur le marché primaire, à une opération de reclassement ou à une offre publique, d'apprécier dans quelle mesure il doit appliquer les dispositions relatives à la surveillance ou à l'interdiction prévues dans la présente section.

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Les procédures mentionnées à l'article 315-15 doivent indiquer quelles sont les règles applicables aux personnes concernées qui, dans le cadre d'un placement auquel participe le prestataire de services d'investissement, souhaiteraient déposer, pour leur compte propre ou pour le compte d'un tiers qu'elles sont habilitées à représenter, des ordres de souscription ou d'acquisition des actions des sociétés introduites.

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Les exigences de confidentialité mentionnées à l'article 314-1 s'appliquent particulièrement aux informations relatives à l'état du livre d'ordres.

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Le prestataire chef de file met en place une procédure dite de \"murailles de Chine, au sens de l'article 315-15, assurant la séparation du service recevant les ordres et du service centralisant les ordres collectés par l'ensemble des prestataires de services d'investissement qui participent à la construction du livre d'ordres.

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Le prestataire de services d'investissement s'assure qu'il est rappelé aux personnes concernées participant à un placement, qui reçoivent des ordres en vue de la construction du livre d'ordres, qu'elles ne doivent pas chercher à induire d'une façon ou d'une autre les donneurs d'ordres en erreur.

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L'analyste financier ne relevant pas d'un prestataire de services d'investissement ne peut percevoir de rémunération spécifique distincte pour une opération à laquelle il participe dans le cadre d'une activité relative au conseil aux entreprises en matière de structure de capital, de stratégie industrielle et de questions connexes ainsi qu'aux services concernant les fusions et le rachat d'entreprises.

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Lorsque l'AMF décide de retirer l'agrément, sa décision est notifiée à la société par lettre recommandée avec demande d'avis de réception. L'AMF informe le public du retrait d'agrément par insertion dans les journaux ou publications qu'elle désigne.

Cette décision précise les conditions de délai et de mise en oeuvre du retrait d'agrément. Pendant ce délai, la société est placée sous le contrôle d'un mandataire, désigné par l'AMF, parmi les dirigeants ou anciens dirigeants de sociétés habilitées à gérer des OPCVM ou des portefeuilles pour compte de tiers.

Le mandataire est tenu au secret professionnel ; s'il dirige lui-même une société, celle-ci ne peut directement ou indirectement reprendre la clientèle.

Durant cette période, la société ne peut effectuer que des opérations strictement nécessaires à la préservation des intérêts des clients ; elle informe du retrait d'agrément ses mandants ainsi que le ou les dépositaires et le ou les teneurs de compte conservateurs des portefeuilles sous mandat. Elle invite par écrit les mandants soit à demander le transfert de la gestion de leur portefeuille à un autre prestataire de services d'investissement, soit à demander la liquidation des portefeuilles, soit à assurer eux-mêmes leur gestion. Pour ce qui concerne les FCP, l'AMF invite leur dépositaire à désigner un autre gestionnaire. Pour les FCPE, cette désignation est soumise à la ratification du conseil de surveillance de chaque fonds.

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I. - Le montant minimum du capital social d'une société de gestion de portefeuille est égal à 125 000 euros et doit être libéré en numéraire au moins à hauteur de ce montant.

II. - Lors de l'agrément et au cours des exercices suivants, la société de gestion de portefeuille doit pouvoir justifier à tout moment d'un niveau de fonds propres au moins égal au plus élevé des deux montants mentionnés aux 1° et 2° ci-après :

1° 125 000 euros complété d'un montant égal à 0,02 % du montant de l'actif géré par la société de gestion de portefeuille excédant 250 millions d'euros.

Le montant des fonds propres requis n'excède pas 10 millions d'euros.

Les actifs pris en compte pour le calcul du complément de fonds propres mentionné au troisième alinéa sont ceux :

a) Des SICAV qui ont globalement délégué à la société de gestion de portefeuille la gestion de leur portefeuille ;

b) Des FCP gérés par la société de gestion de portefeuille, y compris les portefeuilles dont elle a délégué la gestion mais à l'exclusion des portefeuilles qu'elle gère par délégation ;

c) Des fonds d'investissement gérés par la société de gestion de portefeuille, y compris les portefeuilles dont elle a délégué la gestion mais à l'exclusion des portefeuilles qu'elle gère par délégation.

Le complément de fonds propres peut être constitué dans la limite de 50 % d'une garantie donnée par un établissement de crédit ou une entreprise d'assurance dont le siège social est établi dans un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen ou dans un Etat non partie à l'accord sur l'Espace économique européen pour autant qu'il soit soumis à des règles prudentielles que l'AMF juge équivalentes à celles applicables aux établissements de crédit et aux entreprises d'assurance dont le siège social est établi dans un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen ;

2° Le quart des frais généraux annuels de l'exercice précédent.

III. - Lors de l'agrément, le montant des fonds propres est calculé sur la base de données prévisionnelles.

Pour les exercices suivants, le montant des frais généraux et la valeur totale des portefeuilles pris en compte pour la détermination des fonds propres sont calculés sur la base du plus récent des documents de la société de gestion de portefeuille suivants : les comptes annuels de l'exercice précédent, une situation intermédiaire attestée par le contrôleur légal des comptes ou la fiche de renseignements mentionnée à l'article 313-53-1.

Les éléments composant les frais généraux, les fonds propres et les portefeuilles d'une société de gestion de portefeuille sont précisés dans une instruction de l'AMF.

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La société de gestion de portefeuille est dirigée effectivement par deux personnes au moins possédant l'honorabilité nécessaire ainsi que l'expérience adéquate à leurs fonctions, en vue de garantir sa gestion saine et prudente.

L'une au moins de ces deux personnes doit être un mandataire social habilité à représenter la société dans ses rapports avec les tiers.
\n
L'autre personne peut être le président du conseil d'administration, ou une personne spécialement habilitée par les organes sociaux collégiaux ou les statuts pour diriger et déterminer l'orientation de la société.

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I.-Le prestataire de services d'investissement établit et maintient opérationnelle une fonction de conformité efficace exercée de manière indépendante et comprenant les missions suivantes :

1° Contrôler et, de manière régulière, évaluer l'adéquation et l'efficacité des politiques, procédures et mesures mises en place en application de l'article 313-1, et des actions entreprises visant à remédier à tout manquement du prestataire de services d'investissement et des personnes concernées à leurs obligations professionnelles mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier ;

2° Conseiller et assister les personnes concernées chargées des services d'investissement afin qu'elles se conforment aux obligations professionnelles du prestataire de services d'investissement mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier.

II.-Au sens du présent livre, une personne concernée est toute personne qui est :

1° Un gérant, membre du conseil d'administration, du conseil de surveillance ou du directoire, directeur général ou directeur général délégué, tout autre mandataire social ou agent lié mentionné à l'article L. 545-1 du code monétaire et financier du prestataire de services d'investissement ;

2° Un gérant, membre du conseil d'administration, du conseil de surveillance ou du directoire, directeur général ou directeur général délégué ou tout autre mandataire social de tout agent lié du prestataire de services d'investissement ;

3° Un salarié du prestataire ou d'un agent lié du prestataire de services d'investissement ;

4° Une personne physique mise à disposition et placée sous l'autorité du prestataire ou d'un agent lié du prestataire et qui participe à la fourniture de services d'investissement ou la gestion d'OPCVM par le prestataire de services d'investissement ;

5° Une personne physique qui participe, conformément à un accord d'externalisation, à la fourniture de services au prestataire ou à son agent lié en vue de la fourniture de services d'investissement ou conformément à une délégation de gestion d'OPCVM, à la gestion d'OPCVM par le prestataire de services d'investissement.

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Le prestataire de services d'investissement établit et maintient opérationnelles des dispositions appropriées en vue d'interdire à toute personne concernée ou personne agissant pour le compte de celle-ci intervenant dans des activités susceptibles de donner lieu à un conflit d'intérêts ou ayant accès à des informations privilégiées mentionnées aux articles 621-1 à 621-3 ou à d'autres informations confidentielles relatives aux clients ou aux transactions conclues avec ou pour le compte des clients, d'agir comme suit dans le cadre de l'exercice de ses fonctions au sein du prestataire :

1° Réaliser une transaction personnelle qui remplit au moins l'un des critères suivants :
\n
a) La transaction est interdite par les dispositions du livre VI ;
\n
b) La transaction suppose l'utilisation abusive ou la communication inappropriée d'informations privilégiées ou confidentielles ;
\n
c) La transaction est incompatible, ou susceptible de l'être, avec les obligations professionnelles du prestataire de services d'investissement mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier.

2° Conseiller ou assister toute personne, en dehors du cadre de la fonction de la personne concernée, en vue de l'exécution d'une transaction sur instruments financiers qui, s'il s'agissait d'une transaction personnelle de la personne concernée, relèverait du 1° ci-dessus, de l'article 313-27 ou du III de l'article 314-66 ;

3° Sans préjudice du 1° de l'article 622-1, communiquer à toute autre personne, en dehors du cadre normal de son emploi, des informations ou avis dont la personne concernée sait, ou devrait raisonnablement savoir, que leur communication incitera vraisemblablement cette autre personne à agir comme suit :

a) Réaliser une transaction sur instruments financiers qui relèverait, s'il s'agissait d'une transaction personnelle de la personne concernée, de l'article 313-27 ou du III de l'article 314-66 ;
\n
b) Conseiller ou assister toute personne en vue de l'exécution de cette transaction.

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Les articles 313-10 et 313-11 ne s'appliquent pas aux types de transactions personnelles suivants :

1° Les transactions personnelles exécutées dans le cadre d'un service de gestion de portefeuille sous mandat et sans aucune instruction préalable concernant la transaction entre le gestionnaire du portefeuille et la personne concernée ou une autre personne pour le compte de qui la transaction est exécutée ;

2° Les transactions personnelles sur des parts ou actions d'OPCVM pour autant que la personne concernée et toute autre personne pour le compte de laquelle les transactions sont effectuées ne participent pas à la gestion de ces OPCVM.

Ne sont pas visés par l'alinéa précédent les OPCVM relevant des articles L. 214-35-2, L. 214-37, L. 214-42 et R. 214-32 du code monétaire et financier.

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Le prestataire de services d'investissement veille à ce que le contrôleur légal de ses comptes fasse un rapport au moins tous les ans à l'AMF sur l'adéquation des dispositions prises par le prestataire de services d'investissement, en application du 6° de l'article L. 533-10 du code monétaire et financier et de la présente sous-section.

" } }, "LEGIARTI000025916808": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "313-20", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2011-10-21", "DATE_DEBUT": "2008-08-28" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025916808", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/91/68/LEGIARTI000025916808.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000019378734", "#text": "Arrêté du 5 août 2008, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000019378734", "@nortexte": "ECET0817064A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2008-08-05" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786058", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Paragraphe 2 : Politique de gestion des conflits d'intérêts", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025786030", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 6 : Conflits d'intérêts", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780215", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 1 : Règles d'organisation applicables \r\nà l'ensemble des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892971", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 1 : Obligations en matière de gouvernance des instruments financiers applicables aux producteurs", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025780200", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre III : Règles d'organisation", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036892985", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Exigences en matière de gouvernance des instruments financiers", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025786059", "@fin": "2008-08-28", "@num": "313-20", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025916808", "@fin": "2011-10-21", "@num": "313-20", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2008-08-28", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025920571", "@fin": "2018-01-03", "@num": "313-20", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2011-10-21", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036892905", "@fin": "2999-01-01", "@num": "313-20", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le prestataire de services d'investissement établit et maintient opérationnelle une politique efficace de gestion des conflits d'intérêts qui doit être fixée par écrit et être appropriée au regard de sa taille, de son organisation, de la nature, de l'importance et de la complexité de son activité.

Lorsque le prestataire de services d'investissement appartient à un groupe, la politique de gestion des conflits d'intérêts doit également prendre en compte les circonstances, qui sont connues ou devraient être connues par le prestataire, susceptibles de provoquer un conflit d'intérêts résultant de la structure et des activités professionnelles des autres membres du groupe.

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Le prestataire de services d'investissement mentionné au I de l'article 313-26 adopte des mesures permettant d'assurer que :

1° Les analystes financiers et les autres personnes concernées s'abstiennent d'exécuter, autrement qu'en qualité de teneur de marché agissant de bonne foi et dans le cadre des opérations normales de tenue de marché ou en réponse à un ordre de client non sollicité, des transactions personnelles ou des opérations pour le compte de toute autre personne, y compris le prestataire de services d'investissement, concernant des instruments financiers sur lesquels porte l'analyse financière, ou tout autre instrument financier lié lorsque :

a) Ils ont connaissance de la date probable de diffusion de cette analyse financière ou de son contenu ;

b) Cette connaissance n'est pas accessible au public ou aux clients et ne peut pas être aisément déduite de l'information disponible ;

Les analystes financiers et les autres personnes concernées s'abstiennent d'agir aussi longtemps que les destinataires de l'analyse financière n'ont pas eu une opportunité raisonnable d'agir sur la base de la connaissance mentionnée au a ;

2° Dans les situations non mentionnées au 1°, les analystes financiers et les autres personnes concernées intervenant dans la production d'analyse financière n'exécutent pas de transactions personnelles sur les instruments financiers sur lesquels porte l'analyse, ou sur tout autre instrument financier lié, qui iraient à l'encontre de recommandations en vigueur émises par ces personnes, sauf dans des circonstances exceptionnelles et avec l'accord préalable du responsable de la conformité ;

3° Le prestataire de services d'investissement, les analystes financiers et les autres personnes concernées intervenant dans la production de l'analyse financière n'acceptent pas d'avantages de personnes ayant des intérêts importants dans l'objet de l'analyse ;

4° Le prestataire de services d'investissement, les analystes financiers et les autres personnes concernées intervenant dans la production de l'analyse financière ne promettent pas à des émetteurs une couverture favorable dans leur analyse ;

5° Lorsqu'un projet d'analyse financière contient une recommandation ou un objectif de prix, ni les émetteurs, ni les personnes concernées autres que les analystes financiers, ni quelque autre personne que ce soit, ne sont autorisés à examiner ce projet préalablement à sa diffusion dans le but de vérifier l'exactitude des données factuelles contenues dans le travail d'analyse ou à toute autre fin qui ne serait pas la vérification du respect des obligations professionnelles du prestataire de services d'investissement mentionnées au II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier.

Aux fins du présent article, on entend par \" instrument financier lié \" tout instrument financier dont le prix est étroitement dépendant des fluctuations du prix d'un autre instrument qui est l'objet d'analyse financière, y compris les produits dérivés ayant pour sous-jacent cet autre instrument financier.

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Lorsque des parts ou actions d'OPCVM ou de fonds d'investissement gérés par une société de gestion de portefeuille sont achetées ou souscrites par cette société de gestion ou une société liée, pour le compte d'un OPCVM ou d'un portefeuille géré sous mandat, les commissions de souscription et de rachat, hormis pour la part acquise à l'OPCVM faisant l'objet de l'investissement, sont interdites.

\n
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Les dispositions des articles 314-79 à 314-85 s'appliquent aux prestataires de services d'investissement fournissant le service de gestion de portefeuille pour compte de tiers.

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Le prestataire de services d'investissement qui exécute ou transmet pour le compte d'un client un ordre ne relevant pas de la gestion de portefeuille prend les mesures suivantes en ce qui concerne cet ordre :

1° Le prestataire de services d'investissement transmet sans délai au client, sur un support durable, les informations essentielles concernant l'exécution de cet ordre ;

2° Le prestataire de services d'investissement adresse au client non professionnel sur un support durable un avis confirmant l'exécution de l'ordre dès que possible et au plus tard au cours du premier jour ouvrable suivant l'exécution de l'ordre ou, si le prestataire de services d'investissement reçoit lui-même d'un tiers la confirmation de son exécution, au plus tard au cours du premier jour ouvrable suivant la réception de la confirmation de ce tiers.

Le 1° et le 2° ne s'appliquent pas lorsque la confirmation du prestataire de services d'investissement contient les mêmes informations qu'une autre confirmation que le client doit recevoir sans délai d'une autre personne.

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Lorsque le prestataire de services d'investissement tient des comptes de clients non professionnels comportant une position ouverte non couverte dans une transaction impliquant des engagements conditionnels, il informe également le client non professionnel de toute perte excédant un seuil prédéterminé convenu avec lui, au plus tard à la fin du jour ouvré au cours duquel le seuil a été franchi ou, dans le cas où ce seuil n'a pas été franchi au cours d'un jour ouvrable, à la fin du premier jour ouvrable qui suit.

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La recommandation d'investissement diffusée mentionne, en termes généraux, les modalités administratives et organisationnelles effectives arrêtées au sein du prestataire de services d'investissement, y compris les \"barrières à l'information\", afin de prévenir et d'éviter les conflits d'intérêts eu égard aux recommandations d'investissement.

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Les dispositions des articles 327-4 à 327-8 sont applicables au prestataire de services d'investissement diffusant des recommandations qui ne sont pas produites par lui-même.

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Le prestataire de services d'investissement établit et garde opérationnelles des procédures appropriées de contrôle de la circulation et de l'utilisation des informations privilégiées au sens des articles 621-1 à 621-3 en tenant compte des activités exercées par le groupe auquel il appartient et de l'organisation adoptée au sein de celui-ci. Ces procédures dites \"barrières à l'information\" prévoient :
\n
1° L'identification des secteurs, services, départements ou toutes autres entités, susceptibles de détenir des informations privilégiées ;
\n
2° L'organisation, notamment matérielle, conduisant à la séparation des entités au sein desquelles des personnes concernées mentionnées au II de l'article 313-2 sont susceptibles de détenir des informations privilégiées ;
\n
3° L'interdiction, pour les personnes concernées détentrices d'une information privilégiée, de la communiquer à d'autres personnes sauf dans les conditions prévues au 1° de l'article 622-1 et après information du responsable de la conformité ;
\n
4° Les conditions dans lesquelles le prestataire de services d'investissement peut autoriser une personne concernée affectée à une entité donnée à apporter son concours à une autre entité, dès lors qu'une de ces entités est susceptible de détenir des informations privilégiées. Le responsable de la conformité est informé lorsque la personne concernée apporte son concours à l'entité détentrice des informations privilégiées ;
\n
5° La manière dont la personne concernée bénéficiant de l'autorisation prévue au 4° est informée des conséquences temporaires de celles-ci sur l'exercice de ses fonctions habituelles.
\n
Le responsable de la conformité est informé lorsque cette personne retrouve ses fonctions habituelles.

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Afin d'assurer le respect de l'obligation d'abstention prévue aux articles 622-1 et 622-2, le prestataire de services d'investissement établit et garde opérationnelle une procédure appropriée organisant la surveillance des émetteurs et des instruments financiers sur lesquels il dispose d'une information privilégiée. Cette surveillance porte sur :
\n
1° Les transactions sur instruments financiers effectuées par le prestataire de services d'investissement pour son compte propre ;
\n
2° Les transactions personnelles, définies à l'article 313-9, réalisées par ou pour le compte des personnes concernées mentionnées au premier alinéa de l'article 313-10 ;
\n
3° Les recommandations d'investissement à caractère général, au sens de l'article 313-25, diffusées par le prestataire de services d'investissement.
\n
A cette fin, le responsable de la conformité établit une liste de surveillance recensant les émetteurs et les instruments financiers sur lesquels le prestataire de services d'investissement dispose d'une information privilégiée.
\n
Les entités concernées informent le responsable de la conformité dès qu'elles estiment détenir des informations privilégiées.
\n
Dans ce cas, l'émetteur ou les instruments financiers concernés sont inscrits, sous le contrôle du responsable de la conformité, sur la liste de surveillance.
\n
La liste de surveillance comporte le motif de l'inscription d'un émetteur ou d'un instrument financier sur la liste de surveillance et les noms des personnes ayant accès à l'information privilégiée.
\n
Les dispositions de l'alinéa précédent ne s'appliquent pas lorsqu'en sa qualité d'émetteur d'instruments financiers le prestataire de services d'investissement tient la liste prévue à l'article 223-27.
\n
Les entités concernées informent le responsable de la conformité lorsqu'elles estiment que les informations qu'elles avaient transmises en application du troisième alinéa ont cessé d'avoir un caractère privilégié.
\n
Les éléments contenus dans la liste de surveillance sont confidentiels ; leur diffusion est restreinte aux personnes nommément désignées dans les procédures mentionnées au premier alinéa de l'article 315-15.

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Le prestataire de services d'investissement exerce sa surveillance conformément aux procédures mentionnées à l'article 315-16. Il prend des mesures appropriées lorsqu'il constate une anomalie.
\n
Le prestataire de services d'investissement conserve, sur un support durable, la trace des mesures qu'il a prises, ou, s'il ne prend aucune mesure en présence d'anomalie significative, les raisons de son abstention.

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I. - Le prestataire de services d'investissement établit et garde opérationnelle une procédure appropriée de contrôle du respect de toute restriction applicable :
\n
1° Aux transactions sur instruments financiers effectuées par le prestataire de services d'investissement pour son compte propre ;
\n
2° Aux transactions personnelles, définies à l'article 313-9, réalisées par ou pour le compte des personnes concernées mentionnées au premier alinéa de l'article 313-10 ;
\n
3° Aux recommandations d'investissement à caractère général, au sens de l'article 313-25, diffusées par le prestataire de services d'investissement.
\n
II. - A cette fin, le responsable de la conformité établit une liste d'interdiction. Elle recense les émetteurs ou les instruments financiers pour lesquels le prestataire de services d'investissement doit restreindre ses activités ou celles des personnes concernées en raison :
\n
1° Des dispositions légales ou réglementaires auxquelles il est soumis autres que celles résultant des obligations d'abstention prévues aux articles 622-1 et 622-2 ;
\n
2° De l'application d'engagements pris à l'occasion d'une opération financière.
\n
Le prestataire de services d'investissement inscrit également sur cette liste les émetteurs et/ou les instruments financiers pour lesquels il estime nécessaire d'interdire ou de restreindre l'exercice d'un service d'investissement, d'une activité d'investissement ou d'un service connexe.

" } }, "LEGIARTI000025916903": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "315-19", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2018-01-03", "DATE_DEBUT": "2008-08-28" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000025916903", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/25/91/69/LEGIARTI000025916903.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000019378734", "#text": "Arrêté du 5 août 2008, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000019378734", "@nortexte": "ECET0817064A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2008-08-05" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025893987", "@fin": "2008-08-28", "#text": "Sous-section 3 : Introduction des titres de sociétés sur un marché réglementé\r\nd'instruments financiers", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000025916895", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Sous-section 3 : Liste d'interdiction", "@debut": "2008-08-28" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025893889", "@fin": "2008-08-28", "#text": "Section 2 : Gestion des informations privilégiées ou confidentielles et mise en oeuvre des opérations financières", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000025916874", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Section 2 : Gestion des informations privilégiées et restrictions applicables au sein des prestataires de services d'investissement", "@debut": "2008-08-28" }, { "@id": "LEGISCTA000036893781", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 2 : Dérogations à la publication des transactions", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025893637", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre V : Autres dispositions", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363847", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE IER : Services", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000025742926", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE IER : Prestataires de services d'investissement", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025363846", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE III : Prestataires", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025893937", "@fin": "2008-08-28", "@num": "315-19", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025916903", "@fin": "2018-01-03", "@num": "315-19", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2008-08-28", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000036893727", "@fin": "2999-01-01", "@num": "315-19", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2018-01-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Le prestataire de services d'investissement détermine, à partir de la liste d'interdiction, quelles entités sont soumises aux restrictions mentionnées à l'article 315-18 et selon quelles modalités.
\n
Il porte la liste et la nature des restrictions à la connaissance des personnes concernées affectées par ces restrictions.

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I.-Les prestataires de services d'investissement déclarent à l'AMF toutes les transactions effectuées sur un instrument financier admis aux négociations sur un marché réglementé d'un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen ou sur un système multilatéral de négociation organisé au sens de l'article 524-1, quels que soient le lieu et les modalités d'exécution de la transaction.

Cette obligation s'applique également aux succursales établies en France de prestataires agréés dans un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen autre que la France pour les transactions qu'elles effectuent sur le territoire français ; ces succursales ont en outre la faculté de communiquer à l'AMF les déclarations relatives aux transactions effectuées hors du territoire français.

Les transactions effectuées par une succursale d'un prestataire de services d'investissement établie dans un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen autre que la France n'ont pas à être déclarées à l'AMF si elles sont déjà déclarées à l'autorité compétente de l'Etat dans lequel la succursale est établie.

II.-Les transactions mentionnées au I incluent les transactions effectuées en compte propre par une entité mentionnée au I et dont elle a confié l'exécution à un autre prestataire de services d'investissement agréé dans un Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen ou un établissement étranger équivalent.

III.-La déclaration porte sur les transactions définies à l'article 5 du règlement (CE) n° 1287/2006 du 10 août 2006 et intervient dès que la transaction a été effectuée ou au plus tard le jour ouvré suivant.

IV.-Les dispositions du présent article ne s'appliquent pas lorsque l'entité fournit un service de réception et transmission d'ordres pour le compte de tiers défini à l'article D. 321-1 du code monétaire et financier.

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Les dispositions des deuxième et troisième alinéas de l'article 315-1, des articles 315-2 à 315-8,315-10 à 315-13 sont applicables aux analyses diffusées à partir de l'étranger et accessibles à des investisseurs résidant habituellement ou établis en France, lorsqu'elles portent sur des émetteurs d'instruments financiers faisant appel public à l'épargne en France :

1° Dont les instruments financiers sont admis aux négociations sur un marché réglementé au sens de l'article L. 421-1 du code monétaire et financier ou pour lesquels une demande d'admission à la négociation sur un tel marché a été présentée ; ou

2° Dont les titres sont admis aux négociations sur un système multilatéral de négociation organisé mentionné à l'article 524-1.

\n
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Les investisseurs mentionnés aux 2° et 3° de l'article 413-13 peuvent renoncer au bénéfice de l'obligation de conseil mentionnée à l'article 413-5 selon la procédure suivante :
\n
1° L'investisseur notifie par écrit à la personne qui commercialise les actions ou parts de l'OPCVM son souhait de renoncer au bénéfice de l'obligation de conseil ;
\n
2° La personne qui commercialise les actions ou parts de l'OPCVM précise clairement et par écrit les protections dont l'investisseur risque de se priver ;
\n
3° L'investisseur déclare par écrit dans un document distinct du bulletin de souscription ou du prospectus complet qu'il est conscient des conséquences de sa renonciation aux protections précitées.

\n
\n
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Les investisseurs mentionnés aux 2° à 4° de l'article 413-35 peuvent renoncer au bénéfice de l'obligation de conseil mentionnée à l'article 413-5 selon la procédure suivante :
\n
1° L'investisseur notifie par écrit à la personne qui commercialise les actions ou parts de l'OPCVM son souhait de renoncer au bénéfice de l'obligation de conseil ;
\n
2° La personne qui commercialise les actions ou parts de l'OPCVM précise clairement et par écrit les protections dont l'investisseur risque de se priver ;
\n
3° L'investisseur déclare par écrit dans un document distinct du bulletin de souscription ou du prospectus complet qu'il est conscient des conséquences de sa renonciation aux protections précitées.

" } }, "LEGIARTI000026022694": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "414-30", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2009-11-01", "DATE_DEBUT": "2008-08-28" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000026022694", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/26/02/26/LEGIARTI000026022694.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000019378734", "#text": "Arrêté du 5 août 2008, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000019378734", "@nortexte": "ECET0817064A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2008-08-05" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025411022", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Sous-section 4 : Information des souscripteurs,\r\nconditions de rachat, souscription et cession", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025410924", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 2 : Fonds communs de placement à risque bénéficiant d'une procédure allégée", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025410756", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre IV : Fonds communs de placement à risques", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399891", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE Ier : Organismes de placement collectif en valeurs mobilières", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399890", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE IV : Produits d'épargne collective", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025411064", "@fin": "2005-04-23", "@num": "414-30", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025983808", "@fin": "2008-08-28", "@num": "414-30", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2005-04-23", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026022694", "@fin": "2009-11-01", "@num": "414-30", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2008-08-28", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026023284", "@fin": "2999-01-01", "@num": "414-30", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2009-11-01", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les dispositions des articles 411-50, 411-53 à 411-55 sont applicables.

" } }, "LEGIARTI000026022703": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "421-17", "ETAT": "ABROGE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2012-07-12", "DATE_DEBUT": "2008-08-28" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000026022703", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/26/02/27/LEGIARTI000026022703.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000019378734", "#text": "Arrêté du 5 août 2008, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000019378734", "@nortexte": "ECET0817064A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2008-08-05" }, { "@id": "JORFTEXT000026165679", "#text": "Arrêté du 14 juin 2012, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000026165679", "@nortexte": "EFIT1224191A", "@typelien": "ABROGATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2012-06-14" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025413286", "@fin": "2005-09-09", "#text": "Sous-section 2 : Publicité", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026014418", "@fin": "2013-12-21", "#text": "Sous-section 2 : Information périodique", "@debut": "2005-09-09" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025413280", "@fin": "2005-09-09", "#text": "Section 2 : Diffusion, publicité et information", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026014366", "@fin": "2013-12-21", "#text": "Section 2 : Diffusion, publicité et information", "@debut": "2005-09-09" }, { "@id": "LEGISCTA000028423069", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 2 : Evaluation", "@debut": "2013-12-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025413162", "@fin": "2013-12-21", "#text": "Chapitre Ier : Fonds communs de créances", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000028423170", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Dispositions générales", "@debut": "2013-12-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025413161", "@fin": "2013-12-21", "#text": "TITRE II : Autres organismes de placement collectif", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000028423172", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : FIA", "@debut": "2013-12-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399890", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE IV : Produits d'épargne collective", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025413289", "@fin": "2005-09-09", "@num": "421-17", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026014449", "@fin": "2008-08-28", "@num": "421-17", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2005-09-09", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "ABROGE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026022703", "@fin": "2012-07-12", "@num": "421-17", "@etat": "ABROGE", "@debut": "2008-08-28", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000028423092", "@fin": "2999-01-01", "@num": "421-17", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2013-12-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

La société de gestion dépose auprès de l'AMF, après la publication de son compte rendu d'activité de l'exercice, le document mentionné à l'article 222-7.

" } }, "LEGIARTI000026022708": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "423-11", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2013-12-21", "DATE_DEBUT": "2008-08-28" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000026022708", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/26/02/27/LEGIARTI000026022708.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "LEGIARTI000006376341", "@num": "4", "#text": "Décret n°2003-82 du 29 janvier 2003 - art. 4 (Ab)", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000000416589", "@nortexte": "AGRR0200694D", "@numtexte": "2003-82", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "DECRET", "@datesignatexte": "2003-01-29" }, { "@id": "JORFTEXT000019378734", "#text": "Arrêté du 5 août 2008, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000019378734", "@nortexte": "ECET0817064A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2008-08-05" }, { "@id": "LEGIARTI000006650489", "@num": "L214-59", "#text": "Code monétaire et financier - art. L214-59 (V)", "@sens": "source", "@cidtexte": "LEGITEXT000006072026", "@typelien": "CITATION", "@naturetexte": "CODE", "@datesignatexte": "2999-01-01" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025439716", "@fin": "2013-12-21", "#text": "Sous-section 1 : Conventions de gestion", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025439715", "@fin": "2013-12-21", "#text": "Section 3 : Fonctionnement", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025439381", "@fin": "2013-12-21", "#text": "Chapitre III : Sociétés d'épargne forestière", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000028422476", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre III : Fonds ouverts à des investisseurs professionnels", "@debut": "2013-12-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025413161", "@fin": "2013-12-21", "#text": "TITRE II : Autres organismes de placement collectif", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000028423172", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : FIA", "@debut": "2013-12-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399890", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE IV : Produits d'épargne collective", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025439719", "@fin": "2005-04-23", "@num": "423-11", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025983857", "@fin": "2008-08-28", "@num": "423-11", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2005-04-23", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026022708", "@fin": "2013-12-21", "@num": "423-11", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2008-08-28", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000028422435", "@fin": "2999-01-01", "@num": "423-11", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2013-12-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

I.-La société de gestion est rémunérée par trois types de commissions :

1° Une commission de souscription calculée sur les sommes recueillies lors des augmentations de capital ;

2° Une commission de cession calculée sur le montant de la transaction lorsque la cession s'effectue à partir du registre prévu à l'article 423-22 ou en cas de mutation à titre gratuit ou forfaitaire ;

3° Une commission de gestion plafonnée par l'application d'un taux maximum à la valeur vénale des actifs gérés. Des taux différents peuvent être appliqués selon la catégorie d'actifs concernés : bois et forêts détenus en direct, bois et forêts détenus indirectement, liquidités et valeurs assimilées.

II.-Sont couverts par la commission de gestion les frais :

1° De gestion administrative et comptable ;

2° De gestion du registre prévu par l'article L. 214-59 du code monétaire et financier ;

3° D'établissement des plans simples de gestion relatifs aux biens forestiers détenus en direct ;

4° D'information des associés : établissement des rapports annuels et bulletins d'information ;

5° D'organisation des assemblées générales et des réunions du conseil de surveillance ;

6° D'organisation et de suivi de la gestion des bois et forêts détenus en direct, terrains nus, accessoires et dépendances (aménagement, entretien, amélioration) ;

7° De négociation et de suivi des opérations d'échange, aliénations et constitutions de droits réels prévues par l'article 4 du décret n° 2003-82 du 29 janvier 2003 ;

8° D'organisation et de suivi des opérations de coupes de bois détenus en direct (marquage, coupe) ;

9° Afférents à la vente des bois coupés (facturation, vente) ;

10° D'organisation et de gestion des modes d'exploitation accessoires du domaine forestier, et notamment des locations de chasses ;

11° De suivi et de représentation aux assemblées générales des groupements forestiers et sociétés dont l'objet exclusif est la détention de bois et forêts dans lesquels les SEF gérées détiennent des parts d'intérêts ;

12° De gestion des liquidités et valeurs assimilées.

III.-Sont exclus de la commission de gestion les :

1° Frais d'assurance ;

2° Honoraires des experts forestiers dans le cadre des missions d'expertises forestières prévues par les articles 423-42 et suivants et contrôleurs légaux des comptes ;

3° Coûts d'exploitation des bois et forêts, et notamment des travaux de reconstitution, d'entretien des forêts et infrastructures et de coupes des bois.

Les statuts de la société d'épargne forestière et la note d'information mentionnent de façon précise l'assiette et le taux des commissions versées à la société de gestion dans les conditions prévues à l'article 423-10, le taux maximum de la commission de gestion, sa répartition par catégorie d'actifs et le détail des modalités de calcul, taux et assiettes, des sommes effectivement dues à la société de gestion selon le type de prestations réalisées sur les bois et forêts détenus en direct.

Pour ces dernières, les assiettes retenues peuvent être la valeur vénale des actifs administrés, le montant des travaux hors taxes réalisés, les produits hors taxes facturés correspondant à des prestations exécutées au cours de l'exercice, la superficie des domaines ayant fait l'objet d'un plan simple de gestion au cours de l'exercice et le montant des opérations normales de gestion prévues par l'article 4 du décret n° 2003-82 du 29 janvier 2003.

Tout dépassement de la commission de gestion maximale prévue par les statuts et la note d'information doit être soumis à l'approbation des associés de la société d'épargne forestière réunis en assemblée générale.

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La valeur de réalisation ainsi que la valeur de reconstitution de la société d'épargne forestière sont arrêtées par la société de gestion à la clôture de chaque exercice sur la base :

1° D'une évaluation de la valeur vénale des bois, forêts, terrains nus à boiser et accessoires et dépendances énumérés à l'article 2 du décret n° 2003-82 du 29 janvier 2003, des actifs des groupements forestiers ou des sociétés dont l'objet exclusif est la détention de bois et forêts dans lesquels la société d'épargne forestière détient au moins 50 % des parts d'intérêt. Cette évaluation est réalisée par un ou plusieurs experts forestiers indépendants inscrits sur la liste des experts forestiers telle que prévue à l'article R. 171-9 du code rural ;

2° De la valeur vénale des parts d'intérêts détenues ou acquises dans des groupements forestiers ou des sociétés dont l'objet exclusif est la détention de bois et forêts dans lesquels la société d'épargne forestière détient moins de 50 % des parts d'intérêt ; cette valeur vénale est fournie par le gérant de chacun des groupements forestiers ou des sociétés dont l'objet exclusif est la détention de bois et forêts sous la forme d'une attestation ou d'une évaluation écrite. La société de gestion doit alors s'assurer que la valeur vénale proposée des parts détenues ou acquises est soit représentative du marché des parts pendant l'exercice, soit évaluée selon les règles qui président à l'évaluation des biens forestiers ;

3° De la valeur nette des autres actifs arrêtée sous le contrôle du commissaire aux comptes.

Chaque bien forestier doit faire l'objet d'une expertise préalablement à son acquisition et au moins tous les 15 ans.

Cette expertise est actualisée tous les trois ans par le ou les experts forestiers, sauf événements, travaux ou coupes exceptionnels nécessitant une nouvelle mise à jour avant cette échéance. Un événement est considéré comme exceptionnel dès lors qu'il affecte plus de 20 % de la surface d'un bien forestier ou correspond à un montant supérieur à 20 % de son évaluation.

Il est procédé à une seconde expertise à partir de la dixième année d'existence de la société d'épargne forestière à raison de 20 % au moins du patrimoine forestier de la société chaque année, de telle sorte que la totalité du patrimoine forestier soit expertisée à l'issue de la quatorzième année.

La mission de l'expert forestier ou des experts forestiers indépendants concerne l'ensemble du patrimoine forestier de la société d'épargne forestière hormis les biens visés au second tiret du premier alinéa du présent article.

Un expert forestier nouvellement désigné peut actualiser des expertises réalisées depuis moins de quinze ans.

L'expertise doit être conduite dans le respect des méthodes et recommandations appropriées aux expertises forestières et aux usages dans la profession.

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Le ou les experts sont nommés par l'assemblée générale pour cinq ans à partir de la liste des experts forestiers après acceptation par l'AMF de leur candidature présentée par la société de gestion.

L'expert présenté doit être inscrit sur la liste des experts forestiers prévue par l'article R. 171-9 du code rural.

L'AMF peut demander un complément d'information.

Sauf demande d'information complémentaire, la candidature sera considérée comme acceptée par l'AMF deux mois après le dépôt d'un dossier complet.

Les candidatures en vue du renouvellement de l'expert doivent être présentées à l'AMF trois mois au moins avant la clôture d'un exercice.

Si l'AMF estime, pendant le mandat de l'expert forestier, que les conditions requises pour son acceptation ne sont plus remplies, elle en informe la société de gestion qui lui soumet la candidature d'un nouvel expert et en propose la nomination à l'assemblée générale.

De même, si l'expert forestier ne figure plus sur la liste des experts forestiers prévue par l'article R. 171-9 du code rural, la société de gestion en informe l'AMF et lui soumet la candidature d'un nouvel expert et en propose la nomination à l'assemblée générale.

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Les parts ou actions d'OPCI sont émises à tout moment à la demande des porteurs sur la base de la valeur liquidative établie après la date limite de centralisation des demandes de souscription, augmentée :

1° De la part variable de la commission de souscription mentionnée à l'article 424-9 ;

2° Le cas échéant, de la commission de souscription.

Les parts ou actions d'OPCI sont rachetées à tout moment à la demande des porteurs sur la base de la valeur liquidative établie après la date limite de centralisation des demandes de rachat, diminuée, le cas échéant, des commissions de rachat.

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Sans préjudice des dispositions des articles 314-77 et 314-78, la commission de souscription comporte une part variable acquise à l'OPCI ayant pour objet de couvrir les frais et taxes relatifs à l'acquisition ou à la cession d'actifs mentionnés aux a à c du I de l'article L. 214-92 du code monétaire et financier.

Les modalités de calcul de cette part variable sont expressément mentionnées dans le prospectus simplifié et la note détaillée de l'OPCI.

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I. - La valeur des actifs immobiliers mentionnés au a du I de l'article L. 214-92 du code monétaire et financier et des immeubles ou droits réels détenus directement ou indirectement par les sociétés mentionnées aux b et c du I même article et qui satisfont aux conditions posées par l'article R. 214-162 du code monétaire et financier est déterminée de la manière suivante :

1° Au moins quatre fois par an et à trois mois d'intervalle, chaque actif est évalué par deux évaluateurs désignés par la société de gestion qui fixe leur mission. L'un des évaluateurs établit la valeur de l'actif et l'autre procède à l'examen critique de cette valeur.

2° Une fois par an, chaque actif fait l'objet d'une expertise immobilière annuelle par un évaluateur immobilier. Chaque évaluateur procède alternativement, d'un exercice sur l'autre, à l'expertise immobilière d'un même actif.

La société de gestion établit et communique au contrôleur légal des comptes un plan précisant les modalités d'application du présent article.

II.-Pour la détermination de la valeur des immeubles et droits réels détenus indirectement par les sociétés mentionnées aux b et c du I de l'article L. 214-92 du code monétaire et financier qui ne répondent pas aux conditions fixées aux 2° et 3° de l'article R. 214-162 du code monétaire et financier, les évaluateurs immobiliers procèdent à l'examen critique des méthodes de valorisation utilisées par la société de gestion pour établir la valeur des actifs et de la pertinence de celle-ci. Cet examen critique a lieu au moins quatre fois par an, à trois mois d'intervalle.

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La société de gestion est responsable du contenu du prospectus complet transmis à l'AMF aux fins de mise en ligne sur son site.

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I. - Les dispositions des articles 411-50, 411-51 du premier alinéa de l'article 411-52, du I de l'article 411-53 et de l'article 411-53-1 sont applicables à la distribution des parts ou actions de l'OPCI.

II. - La personne qui commercialise des parts ou actions d'OPCI s'assure que l'investisseur remplit les conditions de souscription mentionnées à l'article 424-12.

Lorsque la société de gestion a conclu un contrat pour distribuer des parts ou actions d'OPCI, ce contrat prévoit les conditions dans lesquelles l'investisseur accède à la note détaillée, au règlement du FPI ou aux statuts de la SPPICAV ainsi qu'au dernier rapport annuel et au dernier état périodique de l'OPCI.

" } }, "LEGIARTI000026022806": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "511-4", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2007-11-01", "DATE_DEBUT": "2008-08-28" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000026022806", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/26/02/28/LEGIARTI000026022806.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000019378734", "#text": "Arrêté du 5 août 2008, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000019378734", "@nortexte": "ECET0817064A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2008-08-05" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440266", "@fin": "2007-11-01", "#text": "Chapitre Ier : Approbation et publication des règles des marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026141669", "@fin": "2018-01-03", "#text": "Chapitre Ier : Reconnaissance des marchés réglementés", "@debut": "2007-11-01" }, { "@id": "LEGISCTA000036895378", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Entreprise de marché et reconnaissance des marchés réglementés", "@debut": "2018-01-03" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440265", "@fin": "2007-11-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026141666", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE Ier : Marchés réglementés et entreprises de marché", "@debut": "2007-11-01" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025440264", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE V : Infrastructures de marché", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000025440286", "@fin": "2008-08-28", "@num": "511-4", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2004-11-25", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026022806", "@fin": "2007-11-01", "@num": "511-4", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2008-08-28", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026141686", "@fin": "2008-08-28", "@num": "511-4", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2007-11-01", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026207112", "@fin": "2013-03-03", "@num": "511-4", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2008-08-28", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000027125870", "@fin": "2999-01-01", "@num": "511-4", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2013-03-03", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

L'entreprise de marché soumet à l'approbation de l'AMF les projets de modification des règles du marché dont elle assure le fonctionnement.

L'AMF approuve ces modifications lorsqu'elle estime qu'elles sont compatibles avec la reconnaissance de la qualité de marché réglementé.

L'AMF statue dans un délai d'un mois à compter de la date de réception de la demande de modification ou, le cas échéant, des informations complémentaires qu'elle a demandées.

Lorsque les personnes mentionnées au 3° de l'article 511-2 dirigent déjà les activités et l'exploitation d'un marché réglementé d'un autre Etat membre de la Communauté européenne ou d'un autre Etat partie à l'accord sur l'Espace économique européen, elles sont réputées posséder l'honorabilité nécessaire et l'expérience adéquate pour garantir la gestion saine et prudente du marché réglementé.

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" } }, "LEGIARTI000026091586": { "META": { "META_SPEC": { "META_ARTICLE": { "NUM": "421-12", "ETAT": "MODIFIE", "TYPE": "AUTONOME", "DATE_FIN": "2013-12-21", "DATE_DEBUT": "2008-08-28" } }, "META_COMMUN": { "ID": "LEGIARTI000026091586", "URL": "article/LEGI/ARTI/00/00/26/09/15/LEGIARTI000026091586.xml", "NATURE": "Article", "ORIGINE": "LEGI" } }, "LIENS": { "LIEN": [ { "@id": "JORFTEXT000019378734", "#text": "Arrêté du 5 août 2008, v. init.", "@sens": "source", "@cidtexte": "JORFTEXT000019378734", "@nortexte": "ECET0817064A", "@typelien": "MODIFICATION", "@naturetexte": "ARRETE", "@datesignatexte": "2008-08-05" } ] }, "CONTEXTE": { "TEXTE": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TM": { "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025413284", "@fin": "2005-09-09", "#text": "Sous-section 1 : Diffusion de la note d'information", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026014385", "@fin": "2013-12-21", "#text": "Sous-section 1 : Information permanente", "@debut": "2005-09-09" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025413280", "@fin": "2005-09-09", "#text": "Section 2 : Diffusion, publicité et information", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000026014366", "@fin": "2013-12-21", "#text": "Section 2 : Diffusion, publicité et information", "@debut": "2005-09-09" }, { "@id": "LEGISCTA000028423069", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Section 2 : Evaluation", "@debut": "2013-12-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025413162", "@fin": "2013-12-21", "#text": "Chapitre Ier : Fonds communs de créances", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000028423170", "@fin": "2999-01-01", "#text": "Chapitre Ier : Dispositions générales", "@debut": "2013-12-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025413161", "@fin": "2013-12-21", "#text": "TITRE II : Autres organismes de placement collectif", "@debut": "2004-11-25" }, { "@id": "LEGISCTA000028423172", "@fin": "2999-01-01", "#text": "TITRE II : FIA", "@debut": "2013-12-21" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025399890", "@fin": "2999-01-01", "#text": "LIVRE IV : Produits d'épargne collective", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "TITRE_TM": [ { "@id": "LEGISCTA000025347548", "@fin": "2999-01-01", "#text": "REGLEMENT GENERAL DE L'AUTORITE DES MARCHES FINANCIERS (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25" } ] }, "@cid": "JORFTEXT000000606599", "@nor": "ECOT0420062A", "@nature": "ARRETE", "TITRE_TXT": [ { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers", "@debut": "2999-01-01", "@id_txt": "JORFTEXT000000606599", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" }, { "@fin": "2999-01-01", "#text": "Arrêté du 12 novembre 2004 portant homologation des livres II à VI du règlement général de l'Autorité des marchés financiers (RGAMF)", "@debut": "2004-11-25", "@id_txt": "LEGITEXT000022441606", "@c_titre_court": "Arrêté du 12 novembre 2004" } ], "@ministere": "MINISTERE DE L'ECONOMIE, DES FINANCES ET DE L'INDUSTRIE", "@date_publi": "2004-11-24", "@date_signature": "2004-11-12", "@num_parution_jo": "0273" } }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026014387", "@fin": "2008-08-28", "@num": "421-12", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2005-09-09", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "MODIFIE", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000026091586", "@fin": "2013-12-21", "@num": "421-12", "@etat": "MODIFIE", "@debut": "2008-08-28", "@origine": "LEGI" } }, { "@etat": "VIGUEUR", "LIEN_ART": { "@id": "LEGIARTI000028423119", "@fin": "2999-01-01", "@num": "421-12", "@etat": "VIGUEUR", "@debut": "2013-12-21", "@origine": "LEGI" } } ] }, "BLOC_TEXTUEL": { "CONTENU": "

Les fonds communs de créances sont soumis aux articles 223-1 à 223-10-1.

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L'AMF s'assure que les éléments qui lui ont été transmis en application de l'article 511-2 sont conformes aux dispositions législatives et réglementaires applicables. Elle vérifie notamment que :

1° L'entreprise de marché est habilitée à exercer les droits correspondant au marché réglementé qu'elle gère ;

2° Les personnes mentionnées au 4° de l'article 511-2 présentent les qualités garantissant la gestion saine et prudente du marché réglementé ;

3° L'entreprise de marché a mis en place :

a) Un dispositif de surveillance des transactions effectuées sur le marché réglementé qu'elle gère ;

b) Un dispositif de surveillance des membres du marché ;

c) Un dispositif lui permettant de veiller en permanence au respect des dispositions qui lui sont applicables et qui sont applicables au marché réglementé qu'elle gère ;

d) Un dispositif de contrôle déontologique de ses activités et de ses collaborateurs ;

4° L'entreprise de marché a prévu les conséquences en cas de non respect des obligations incombant aux personnes mentionnées aux b et d du 3°.

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En cas de négociation d'instruments financiers mentionnés aux 1°, 2° et 3° du I de l'article L. 211-1 du code monétaire et financier, sur un marché mentionné aux titres Ier ou II du livre V, le transfert de propriété, mentionné à l'article L. 431-2 du code monétaire et financier, résulte de l'inscription au compte de l'acheteur. Cette inscription a lieu à la date de dénouement effectif de la négociation mentionnée dans les règles de fonctionnement du système de règlement et de livraison, lorsque le compte du teneur de compte conservateur de l'acheteur, ou le compte du mandataire de ce teneur de compte conservateur, est crédité dans les livres du dépositaire central.

Sauf exceptions prévues aux articles 570-3 à 570-8 et 322-65, cette date de dénouement des négociations et simultanément d'inscription en compte intervient au terme d'un délai de trois jours de négociation après la date d'exécution des ordres.

Cette même date s'applique lorsque les instruments financiers de l'acheteur et du vendeur sont inscrits dans les livres d'un teneur de compte conservateur commun.

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Sauf dispositions particulières, le présent livre s'applique à :

1° Toute personne physique ou morale ou toute entité ;

2° Aux instruments financiers mentionnés à l'article L. 211-1 du code monétaire et financier :

a) Admis aux négociations sur un marché réglementé au sens de l'article L. 421-1 dudit code ou pour lesquels une demande d'admission sur un tel marché a été présentée ; ou

b) Admis aux négociations sur un système multilatéral de négociation organisé prévu par l'article L. 524-1 ou ;

c) Admis aux négociations sur un marché réglementé d'un autre Etat membre de la Communauté européenne ou partie à l'accord sur l'Espace économique européen ou pour lesquels une demande d'admission sur un tel marché a été présentée dans les cas mentionnés au d) du II de l'article L. 621-15 du code monétaire et financier ;

3° Aux opérations portant sur ces instruments, que celles-ci aient été effectivement exécutées ou non sur un marché réglementé ou lorsqu'elles ont lieu sur un système multilatéral de négociation organisé.

Les articles 622-1 et 622-2 s'appliquent également aux instruments financiers non admis à la négociation sur un marché réglementé ou sur un système multilatéral de négociation organisé mais dont la valeur dépend d'un instrument financier admis aux négociations sur un tel marché ou système.

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La ministre de l'économie, de l'industrie et de l'emploi,
Vu le code monétaire et financier, notamment son article L. 621-6 ;
Vu les lettres du président de l'Autorité des marchés financiers des 25 juin, 15 juillet et 22 juillet 2008,
Arrête :

" }, "SIGNATAIRES": { "CONTENU": "

Fait à Paris, le 5 août 2008.

Christine Lagarde

" } } }, "textelr": { "JORFTEXT000019378734": { "META": { "META_SPEC": { "META_TEXTE_CHRONICLE": { "CID": "JORFTEXT000019378734", "NOR": "ECET0817064A", "DATE_PUBLI": "2008-08-27", "DATE_TEXTE": "2008-08-05", "NUM_PARUTION": 199, "NUM_SEQUENCE": 9, "ORIGINE_PUBLI": "JORF n°0199 du 27 août 2008", "PAGE_DEB_PUBLI": 13452, "PAGE_FIN_PUBLI": 13454 } }, "META_COMMUN": { "ID": "JORFTEXT000019378734", "URL": "texte/struct/JORF/TEXT/00/00/19/37/87/JORFTEXT000019378734.xml", "ID_ELI": "https://www.legifrance.gouv.fr/eli/arrete/2008/8/5/ECET0817064A/jo/texte", "NATURE": "ARRETE", "ORIGINE": "JORF" } }, "STRUCT": { "LIEN_ART": [ { "@id": "JORFARTI000019378736", "@fin": "2999-01-01", "@num": "1", "@debut": "2999-01-01", "@origine": "JORF" }, { "@id": "JORFARTI000019378737", "@fin": "2999-01-01", "@num": "2", "@debut": "2999-01-01", "@origine": "JORF" } ], "LIEN_SECTION_TA": [ { "@id": "JORFSCTA000019378738", "@cid": "JORFSCTA000019378738", "@fin": "2999-01-01", "@niv": 1, "@url": "/JORF/SCTA/00/00/19/37/87/JORFSCTA000019378738.xml", "#text": "Annexe", "@debut": "2999-01-01" } ] }, "VERSIONS": { "VERSION": [ { "LIEN_TXT": { "@id": "JORFTEXT000019378734", "@fin": "2999-01-01", "@debut": "2999-01-01" } } ] } } }, "follow": [ "STRUCT.LIEN_SECTION_TA.@id", "STRUCTURE_TA.LIEN_SECTION_TA.@id", "TEXTEKALI", "TEXTELR" ], "id": "JORFTEXT000019378734", "liens_entrants": true }